证券经纪人专项考试证券市场基础-1-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-1-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下面不是证券交易所的职能的选项是( )。（分数：0.50）A.制定证券交易所的业务规则B.稳定证券市场价格C.对会员进行监管D.设立证券登记结算机构2.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。（分数：0.50）A.金融机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行3.公司分配股息的基础和最高限额为( )。（分数：0.50）A.税后利润B.税前利润C.普通股股息D.公积金和公益金4.下列关于衍生工具的特征，说法错误的是( )。

2、（分数：0.50）A.要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较高的初始净投资B.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动C.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D.在未来某一日期结算5.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。（分数：0.50）A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险6.商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是( )。（分数：0.50）A.商业汇票B.商业本票C.运货单D.银行本票7.通过证券交易所的

3、证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：0.50）A.20%B.30%C.35%D.70%8.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为( )。（分数：0.50）A.基准利率B.无风险利率C.市场利率D.高风险利率9.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。（分数：0.50）A.S 股B.N 股C.H 股D.L 股10.股票当日收盘价为 25 元，认股权证收盘价为 10 元

4、，认股比率为 2，则该权证的杠杆比率为( )。（分数：0.50）A.2.0B.2.5C.5.0D.7.511.( )可以成为证券交易所的从业人员。（分数：0.50）A.辞职的国有企业工作人员B.四年前因违法行为被撤销资格的律师C.自被开除之日起未逾五年的国家机关工作人员D.因违法、违纪行为而被解除职务未逾五年的证券公司从业人员12.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )（分数：0.50）A.社会保险基金；企业年金B.全国性基金；企业年金C.社会保障基金；社会保险基金D.全国性基金；社会保险基金13.某公司优先股

5、固定的股息率为 9%，最终收益率的上限为 10%，则在公司的税后净利润率为 7%、9%和 11%时，股息率为( )。（分数：0.50）A.7%、9%和 11%B.9%、9%和 11%C.9%、90%和 10%D.7%、9%和 10%14.若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。（分数：0.50）A.独立性与非独立性B.可分型与不可分型C.独立性与分离型D.可分离型与非分离型15.债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。（分数：0.50）A.减小B.增大C.不变D.无法判断16.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。（分数：0.50）A.1000B.2000C.3

6、000D.500017.下列选项中属于基金的投资收益分配原则的是( )。（分数：0.50）A.按基金投资者的投资资金比例进行分配B.基金管理人承担投资损失，收益归投资者C.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配D.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配18.比例股票是一种( )。（分数：0.50）A.有面额股票B.无面额股票C.优先股票D.记名股票19.对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一C.基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责D.对

7、基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策20.关于债券的票面要素描述错误的是( )。（分数：0.50）A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债债券21.根据我国政府对 WTO 的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。（分数：0.50）A.中国人民银行B.中国保监会C.中国银监会D.中国证监会22.对于注册制，

8、下面说法正确的是( )。（分数：0.50）A.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C.发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当23.影响股票价格最基本的因素是( )。（分数：0.50）A.预期股息B.分配政策C.税收政策D.货币政策24.加入 WTO 后，我国承诺允许外国机

9、构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过_，加入 3 年内不超过_。( )（分数：0.50）A.1/3；50%B.33%；50%C.1/3；49%D.33%；49%25.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。（分数：0.50）A.法人机构B.行业组织C.事业单位D.证券公司26.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。（分数：0.50）A.具有价值B.代表着一定量的所有权C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值27.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。（分数：0.50）A.同方向B.反方向C.同比例同方向D.同比例反方向28.证券公司客户资产

10、管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为多个客户办理定向或集合资产管理业务29.基金法规定，基金管理人应由( )担任。（分数：0.50）A.证券公司B.基金管理公司C.商业银行D.保险公司30.根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是( )。（分数：0.50）A.理事会B.董事会C.会员大会D.风险管理委员会31.场外交易市场撮合交易的方式是( )。（分数：0.50）A.议价方式B.连续报价C.集合

11、竞价D.公开竞价32.假设某开放式基金的单位资产净值为 1.8 元，申购手续费率为 4%，赎回手续费率是 3%，则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。（分数：0.50）A.1.8；1.8B.1.8(1+4%)；1.8(1+3%)C.1.8(1+4%)；1.8(1-3%)D.1.8(1+4%)；1.833.对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.组织形式相同B.投资者的地位不同C.法律依据相同D.投资的方式不同34.下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模和期限若经法定

12、程序认可均可以改变C.期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模在任何情况下不可以改变，期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长35.欧洲债券是指借款人( )。（分数：0.50）A.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C.在欧洲国家发行，以本国货币标明面值的外国债券D.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券36.下面选项中，不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。（分数：0.50）A.正直诚信B.勤勉尽责C.自律守法D.热情周到37.投资者回避信用风险的最好办法是( )。（分数：0.50）A.分

13、散投资B.投资于证券投资基金C.参考证券信用评级的结果D.增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例38.下列关于影响认股权证价值高低的因素中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B.认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C.认股权证的换股比例越高，价值越大D.认股价格越低，认股权证的价值就越大39.证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.540.( )是证券市场上最重要的中介机构。（分数：0.50）A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司41

14、.下列各项中，( )是证券投资基金的作用。（分数：0.50）A.有利于证券市场的自由化B.有利于证券市场的稳定和发展C.有利于降低通货膨胀率D.为机构投资者拓宽了投资渠道42.某认股权证的市价为 3.50 元，每手认股权证为 100 张，某投资者一共购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是 5.70 元，那么其行使价格为( )元。（分数：0.50）A.6.40B.7.20C.8.70D.9.2043.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。（分数：0.50）A.10%B.30%C.40%D.50%44.中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权

15、投资的机构、法人发行的股票应当是( )。（分数：0.50）A.不记名股票B.记名股票C.优先股D.红筹股45.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.积极成长型基金不包括在成长型基金中B.投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取未来的最大收入为目的C.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性46.场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。（分数：0.50）A.公开招标B.议价C.

16、公开竞价D.网下配售47.封闭式基金的存续期是指( )。（分数：0.50）A.基金从成立起到终止之间的时间B.从每年的 1 月 1 日到该年的 12 月 31C.从开始认购到全部份额认购完成时的时间D.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间48.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )。（分数：0.50）A.10%B.20%C.30%D.50%49.在发行纳税方面，欧洲债券( )。（分数：0.50）A.预扣税一般可以豁免B.须经发行地官方主管机构批准C.受发行所在国有关税法管制和约束D.投资者的利息收入不能免缴所得税50.我国第一只 LOF

17、是( )。（分数：0.50）A.博时主题行业股票基金B.华夏上证 500 基金C.南方积极配置证券投资基金D.华夏上证 50 基金51.基金的托管费用通常逐( )计算并累计。（分数：0.50）A.日B.周C.月D.年52.下列关于中小企业板指数描述，正确的是( )。（分数：0.50）A.中小企业板指数属于成分指数类B.中小板指数以最新股票发行量为权重C.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本D.中小板指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 100 点53.关于债券发行主体论述正确的是( )。（分数：0.50）A.金融债券的发行主体是银行B.公司

18、债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业54.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。（分数：0.50）A.固定收益证券和变动收益证券B.商品证券和资本证券C.公募证券和私募证券D.上市证券与非上市证券55.在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。（分数：0.50）A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制56.关于以价格为标的的美式招标论述正确的是( )。（分数：0.50）A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格C.以募满发行额为止所有投标者的

19、平均中标价格作为最后中标价格D.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价57.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。（分数：0.50）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.零息债券58.2008 年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的( )比国债大。（分数：0.50）A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性59.证券市场的层次结构是( )。（分数：0.50）A.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B.依有价证券所代表的权利性质不同而形

20、成的结构关系C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D.依有价证券的品种而形成的结构关系60.股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。（分数：0.50）A.财政政策B.景气变动C.货币政策D.心理因素61.零息债券的发行属于( )。（分数：0.50）A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.平价或折价发行62.( )是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。（分数：0.50）A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.国际债券63.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中( )要求公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。（分数：0.

21、50）A.可转换公司债券B.信用公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券64.股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利并有相应权利义务。（分数：0.50）A.产权B.债权C.物权D.所有权65.证券发行市场是( )。（分数：0.50）A.二级市场B.交易市场的基础和前提C.投资者买卖有价证券的场所D.交易市场得以持续扩大的必要条件66.下列各项中，( )属于利率衍生工具的种类。（分数：0.50）A.远期利率协议B.远期外汇合约C.信用互换D.股票指数期权67.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（分数：0.50）A

22、.H 股B.红筹股C.蓝筹股D.创业板股票68.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。（分数：0.50）A.证券买卖委托书B.买卖成交报告单C.指定交易协议书D.证券清算交割单69.下列选项中，收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。（分数：0.50）A.货币市场基金B.混合基金C.衍生证券投资基金D.平衡性基金70.证券业协会的职责不包括( )。（分数：0.50）A.监督、检查会员行为B.制定证券法规，行使监管职能C.收集整理证券信息，为会员提供服务D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究71

23、.某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 16 元，新股发行的优惠认购价为 13 元，其中每认购 1股新股需要 5 个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为( )元。（分数：0.50）A.0.2B.0.3C.0.6D.0.972.下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。（分数：0.50）A.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于 4 亿C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会73.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是(

24、)。（分数：0.50）A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券74.某基金总资产为 50 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )元。（分数：0.50）A.2B.1.5C.2.5D.175.基金保管人是( )权益的代表。（分数：0.50）A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人76.当公司的股价低于( )时，股东最好的选择是解散公司。（分数：0.50）A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值77.我国证券法的内容不包括( )。（分数：0.50）A.证券发行B.证券交易服务机构C.国债的发行D.上市公司

25、收购78.股票的市场价格总是围绕其( )波动。（分数：0.50）A.内在价值B.外在价值C.票面价值D.账面价值79.在我国，个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债和( )的利息，可免缴个人所得税。（分数：0.50）A.专项债券B.特种国债C.国家建设债券D.国家发行的金融债券80.2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。（分数：0.50）A.上海浦东新区B.深圳滨海新区C.天津滨海新区D.厦门特区二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.关于

26、证券市场，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.证券市场是收益直接交换的场所82.我国的金融债券品种主要包括( )。（分数：1.00）A.中央银行票据B.财务公司债券C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券83.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( )。（分数：1.00）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变84.下列不属于

27、流通国债的特征的是( )。（分数：1.00）A.自由认购B.自由转让C.不记名D.不能自由转让85.在代办股份转让系统交易的公司包括( )。（分数：1.00）A.原 NET 系统挂牌的公司B.原 STAQ 系统挂牌的公司C.退市的上市公司D.终止上市的上市公司86.按照基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。（分数：1.00）A.承销证券B.从事承担有限责任的投资C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券87.下列属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。（分数：1

28、.00）A.实物债券与电子国债B.实物国债与货币国债C.流通国债与非流通国债D.短期国债与中长期国债88.我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。（分数：1.00）A.制定和修改证券交易所章程B.审定总经理提出的财务预算、决算方案C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告89.关于股票价值与价格，下列叙述不正确的有( )。（分数：1.00）A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格D.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，

29、从理论上说，股票价格应由其价值决定90.股票股息( )。（分数：1.00）A.可以使公司保留现金B.可以使公司股票数量增加C.会对公司的资产产生影响D.会对公司的所有者权益产生影响91.下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。（分数：1.00）A.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 1%5%缴纳基金D.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 35%纳入基金92.关于国债基金的描述，不正确的是( )。（分数：1.00）A.其风险较低B

30、.是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金C.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而收益不受市场利率的影响D.汇率会影响国债基金的收益，管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值93.国际债券的发行人主要有( )。（分数：1.00）A.各国政府B.国际组织C.政府所属机构D.银行及其他金融机构94.证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。（分数：1.00）A.降低信用风险B.集中资金C.提高运作效率D.降低市场运作成本95.深圳证券交易所综合指数包括( )。（分数：1.00）A.深证 A 股指数B.深证综合指数C.深证 B 股指数D.深证红利指数96.证券市场按其层次

31、结构可以分为( )。（分数：1.00）A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场97.债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。（分数：1.00）A.所借贷货币的数额B.债券的利息C.借款时间D.还款时间98.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 3 年内不得参加资格考试B.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会

32、注销执业证书的人员，中国证券业协会可在 2 年内不受理其执业证书申请D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及 3 万元以下罚款99.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。（分数：1.00）A.股票的收益率一般低于债券B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率

33、债券，这种情况是对购买力风险的补偿100.下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票的款项不一定一次缴足C.转让相对简便D.便于挂失101.契约型基金与公司型基金的区别在于( )。（分数：1.00）A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格不同102.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。（分数：1.00）A.会计委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会103.中国

34、证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。（分数：1.00）A.中国证监会及其派出机构传送的文件B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D.投诉，经核实后予以记录104.目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。（分数：1.00）A.权证上市数量B.权证标的的价格C.行权价格D.担保系数105.我国基金法规定，基金管理人不得有下列( )的行为。（分数：1.00）A.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

35、B.利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益C.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D.不公平地对待其管理的不同基金财产106.证券市场的产生，主要归因于( )。（分数：1.00）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.融资渠道多样化107.为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，不包括( )。（分数：1.00）A.取消了对公司提取公益金的强制性要求B.监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作C.对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D.对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外

36、部审计的监督作用作出了明确的规定108.根据修订后的刑法的规定，以下行为不属于破坏金融管理秩序罪的是( )。（分数：1.00）A.使用有价证券进行诈骗B.伪造变造股票或公司企业债券C.在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容D.编造且传播影响证券交易的虚假信息、故意提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员109.财政政策对股价影响的方面不包括( )。（分数：1.00）A.提高法定存款准备金率B.通过调节税率影响企业利润和股息C.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价110

37、.下列不属于社会公益基金的是( )。（分数：1.00）A.科技发展基金B.医疗保险基金C.福利基金D.文学奖励基金111.关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。（分数：1.00）A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 24 个月内不得上市交易或转让B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G 股”C.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 2/3 以上通过D.股权分置改革是为解决 A 股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在 H 股或 B股的 A 股上市公司，由

38、 A 股市场相关股东协商解决股权分置问题112.股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的是( )。（分数：1.00）A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票C.A 股、B 股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票113.关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。（分数：1.00）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以不加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责114.下列选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含

39、的含义叙述错误的有( )。（分数：1.00）A.承销方是资金转移的中介B.投资者是借入资金的经济主体C.发行人是出借资金的经济主体D.发行人必须在约定的时间还本，可以不用在在约定的时间付息115.下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.金融衍生工具又称金融衍生产品B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C.金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具D.作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数116.证券发行市场的作用主要包括( )。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础

40、C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化117.决定再投资收益的主要因素是( )。（分数：1.00）A.债券的偿还期限B.息票收入C.票面利率D.市场利率的变化118.某有限责任公司注册资本为 110 万元，股东人数为 50 人，董事会成员为 11 人，监事会成员为 3 人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。（分数：1.00）A.2 名监事提议召开B.4 名董事提议召开C.未弥补的亏损为 40 万元D.出资额为 30 万元的股东提议召开119.介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的部

41、分或全部中间服务业务包括( )。（分数：1.00）A.办理期货保证金业务B.协助办理有关开户手续C.为投资者下单交易提供便利D.招揽投资者从事股指期货交易120.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周 1 次、3 次和 5 次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司，股份每周转让 5 次。（分数：1.00）A.净利润为正值B.总资本为正值C.规范履行信息披露义务D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)

42、等类型。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.购物券不是一种有价证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.股票持有者依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.销售收入减少，说明公司销售能力减弱，意味着利润减少，从而股价下跌。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，到期收回本金。( )（

43、分数：1.00）A.正确B.错误127.凭证式国债由财政部发行，发行和交易可以实现无纸化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.封闭式基金可以采取溢价发行方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )（分数：1.00）A.正确B.错

44、误132.认股权证具有杠杆作用，说明认股权证的投机性更强。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.核准制是指发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，是可分散的风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的

45、义务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表，及时向社会公布。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负

46、责制定，证券交易所执行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-1-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.下面不是证券交易所的职能的选项是( )。（分数：0.50）A.制定证券交易所的业务规则B.稳定证券市场价格 C.对会员进行监管D.设立证券登记结算机构解析：解析 证券交易所的职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能

47、。2.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( )，单独立户管理。（分数：0.50）A.金融机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行 解析：解析 客户交易结算资金管理办法规定，证券营业部必须将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。3.公司分配股息的基础和最高限额为( )。（分数：0.50）A.税后利润 B.税前利润C.普通股股息D.公积金和公益金解析：解析 股东一年的股息有多少要看上市公司的经营业绩，因为股息是从税后利润中提取的，所以税后利润既是股息的惟一来源，又是上市公司派息的最高限额。4.下列关于衍生工具的特征，说法错误的是( )。（分

48、数：0.50）A.要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较高的初始净投资 B.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动C.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D.在未来某一日期结算解析：解析 A 项不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。5.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。（分数：0.50）A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险 解析：解析 保值贴补，也就是对货币价值的一种补贴，而货币价值

49、最直观的表述也就是购买力，购买力风险(通货膨胀风险)对固定收益证券，如国债的影响比较大，而通过保值补贴可以对这种风险进行一定程度的补偿。6.商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是( )。（分数：0.50）A.商业汇票B.商业本票C.运货单 D.银行本票解析：解析 属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等；ABD 三项属于货币证券。7.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（分数：0.50）A.20%B.30% C.35%D.70%解析：解析 证券法第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。8.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为( )。（分数：0.