证券市场基础知识-76及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-76 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.世界上第一家股票交易所在( )成立。A纽约 B阿姆斯特丹C伦敦 D巴黎（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.3.19931998 年是我国证券市场的( )。A探索起步时期 B萌芽期C形成和初步发展期 D规范发展时

2、期（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。A国务院 B证券监管部门C证券交易所 D所有股东（分数：0.50）A.B.C.D.5.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为( )。A固定利率债券与浮动利率债券B单利债券与复利债券C固定利率债券与累进利率债券D贴现利率债券与浮动利率债券（分数：0.50）A.B.C.D.6.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。A远期合约 B期货合约C看跌期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.7.开放式基金、封闭式基金

3、的费率由( )确定。A基金托管人 B基金管理人C基金份额持有人 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.8.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。A提供财务顾问服务B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D代理委托人从事证券投资（分数：0.50）A.B.C.D.9.可转换债券是指可兑换成( )的债券。A股票 B另一种债券 C期货 D现金（分数：0.50）A.B.C.D.10.根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过( )。A17% B33%

4、C49% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.11.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。A15% B20% C25% D30%（分数：0.50）A.B.C.D.12.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。A1 B2 C3 D0.5（分数：0.50）A.B.C.D.13.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是( )。A拥有剩余资金 B盈利C弥补资金的不足 D宏观调控（分数：0.50）A.B.C.D.14.关于地方政府债券论述正确的是( )。A地方

5、政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”（分数：0.50）A.B.C.D.15.股票是一种( )。A无价证券 B有价证券 C合同 D无形证券（分数：0.50）A.B.C.D.16.标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。A交易品种 B交割日期 C交易价格 D每日限价（分数：0.50）A.B.C.D.17.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做( )。A参与优先股 B非累积

6、优先股C可赎回优先股 D累计优先股（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A债券期权 B可转换债券C借贷凭证 D存托凭证（分数：0.50）A.B.C.D.19.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。A证券账户设立 B证券的托管C证券持有人名册登记 D发表证券投资咨询报告（分数：0.50）A.B.C.D.20.我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。A10 年；5%以上 10%以下 B3

7、年；1%以上 50%以下C5 年；1%以上 5%以下 D5 年；5%以上 10%以下（分数：0.50）A.B.C.D.21.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易（分数：0.50）A.B.C.D.22.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债（分数：0.50）A.B.C.D.23.已实施股权分置改革方案的上市公司

8、股票叫做( )。AB 股 BH 股 CG 股 DS 股（分数：0.50）A.B.C.D.24.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.25.股票发行价格是指( )。A股票在二级市场交易时的价格B股票在二级市场开盘交易时的价格C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D发行人路演时提出的价格（分数：0.50）A.B.C.D.26.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。A5 B10 C20 D50（分数：0.50）A.B.C.D.27

9、.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户也无需缴纳保证金（分数：0.50）A.B.C.D.28.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。A附权股 B含权股 C除权股 D复权股（分数：0.50）A.B.C.D.29.股票证明了股东权利，这表明股票是( )。A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.30.上海证券交易所于(

10、 )正式营业。A1991 年 6 月 B1990 年 6 月C1990 年 12 月 D1991 年 12 月（分数：0.50）A.B.C.D.31.设按 2000 年 5 月 8 日收盘价计算，基金 B 拥有的金融资产总值为 227243000 元，现金为 374000 元，已售出 1 亿基金单位。试以已知价法计算基金 B 在 2000 年 5 月 9 日的基金单位资产净值( )元。A2.276 B2.586 C4.323 D3.789（分数：0.50）A.B.C.D.32.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。A上市证券 B非上市证券C公募证券 D私募证券（分数：0.50）

11、A.B.C.D.33.股东大会是股东公司的( )。A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构（分数：0.50）A.B.C.D.34.( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。A金融期权 B资产证券化C证券化产品 D结构化金融衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.35.下面( )不是证券市场具有的三个显著特征。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是货币直接交易的场所（分数：0.50）A.B.C.D.36.下面说法正确的是( )。A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上

12、升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升（分数：0.50）A.B.C.D.37.某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。A2 元 B1.5 元 C2.5 元 D1 元（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和证监会C司法部和证监会 D人民银行和证监会（分数：0.50）A.B.C.D.39.我国的基金指数是( )。A由上证基

13、金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深圳基金指数组成C由上证指数和深圳基金指数组成D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券业协会性质上是一种( )。A证券监督机构 B证券服务机构C自律性组织 D证券投资人（分数：0.50）A.B.C.D.41.公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东（分数：0.50）A.B.C.D.42.上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。A做市商制 B公司制 C科层制 D会员制（分数：0.50）A.B.C.D.43.虚拟资本是指( )。A以货币形式

14、存在，并能给投资者带来保值作用的资本B以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本C以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本D以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本（分数：0.50）A.B.C.D.44.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有( )的凭证。A所有权或使用权 B租赁权或转让权C收益权或处分权 D使用权或转让权（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券投资基金资产的名义持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人C基金托管人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.46.政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为( )。A安全性高 B流动性强

15、C收益稳定 D享有免税待遇（分数：0.50）A.B.C.D.47.下面关于债权的叙述正确的是( )。A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的（分数：0.50）A.B.C.D.48.最普通、最常见的股票是( )。A优先股票 B普通股票C无面额股票 D无记名股票（分数：0.50）A.B.C.D.49.发行核准制度规定由( )审核发行人股票发行申请和可转

16、换公司债券等的发行申请。A中国证券监督管理委员会B中国人民银行C国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券投资人是指( )。A通过证券而进行投资的各类机构法人B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人（分数：0.50）A.B.C.D.51.我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为( )。AADR BIDR CGDR DCDR（分数：0.50）A.B.C.D.52.公债最初仅仅是政府( )的手段。A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具（分数：0.50）A.B

17、.C.D.53.股价指数期货正式产生于( )。A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券公司在性质上是一种( )。A证券监督机构 B证券市场中介机构C自律性组织 D证券发行人（分数：0.50）A.B.C.D.55.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。A集中竞价 B抽签 C公开投标 D事先定价（分数：0.50）A.B.C.D.56.以下哪一种风险不属于系统风险( )。A政策风险 B周期波动风险C利率风险 D信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.57.为了满足投资

18、者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金 B开放式基金C国债基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.58.我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的( )。A2.5% B2% C1.5% D3.5%（分数：0.50）A.B.C.D.59.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由( )担任。A证券公司 B证券交易所C基金管理公司 D商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.60.中证指数有限公司于 2008 年 1 月 28 日正式发布的三只中证分类债券指数不包括( )。A中证金融债指数 B中证国债指数C中证企业债指数 D中证全债指数（分数：

19、0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.契约型基金的当事人有( )。（分数：1.00）A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司62.基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。( )（分数：1.00）A.基金持有人大会决议B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达 30%以上D.基金所投资的上市公司出现重大事件63.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（分数：1.00）A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B.以众多的投资者为发行对象，筹

20、集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D.有利于提高发行人的社会信誉64.证券交易内幕知情人不包括( )。（分数：1.00）A.发行人的高级管理人员B.股东C.证券监管机构的工作人员D.保荐人65.对冲基金具有的特点是( )。（分数：1.00）A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性66.证券市场监管的对象包括( )。（分数：1.00）A.证券发行人B.个人投资者C.机构投资者D.证券中介机构67.指数基金的特点主要表现在( )。（分数：1.00）A.费用低廉B.风险较小C.可以作为避险套利的工具D.可以为股票投资者提供

21、比较稳定的投资回报68.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。（分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东的信誉状况69.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。（分数：1.00）A.身份B.财产和收入状况C.证券投资经验D.风险偏好70.设立基金管理公司，应当具备下列条件：( )。（分数：1.00）A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

22、D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度71.证券市场自律组织有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司72.下列各项中，包含货币互换衍生工具的是( )。（分数：1.00）A.风险收益对称型金融衍生工具B.货币衍生工具C.金融互换D.风险收益不对称型金融衍生工具73.基金管理人不得有下面行为：( )。（分数：1.00）A.一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的 10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的 10%C.基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产D.基金财产参与股票发行申

23、购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量74.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。（分数：1.00）A.接受委托买卖证券B.净资产验证C.会计报表审计D.实收资本审验75.证券发行市场由( )构成。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券交易所76.如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )（分数：1.00）A.公司股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时77.按照我国公司法的

24、规定，股票票面上应载明的事项包括( )。（分数：1.00）A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股份公司的主营业务范围78.下列各项属于证券发行市场的作用是( )。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策79.基金性质的机构投资者包括( )。（分数：1.00）A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者80.我国证券投资基金法规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有( )。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同

25、期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人81.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下的行为：( )。（分数：1.00）A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托B.受理全权委托C.垫付资金D.自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格82.普通股股东的权利是( )。（分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权83.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。（分数：1.00）A.股利收益

26、率B.持有期收益率C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率84.证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.承销和自营证券B.代理交易证券C.受托资产管理D.证券投资咨询85.证券业协会的主要职责有( )。（分数：1.00）A.提供交易场所与设施B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.组织培训和开展业务交流86.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。（分数：1.00）A.股票B.债券C.基金D.金融期货87.证券投资基金的资金主要投向是( )。（分数：1.00）A.实业B.储蓄C.有价证券D.能源88.基金资产净值是指( )。（分数：1.00）A.基金资产总

27、值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值89.股票基金的投资目标侧重于追求( )。（分数：1.00）A.公司控制权B.利息收入C.长期资本增值D.资本利得90.下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择91.在我国，依法设立的可经营证券业务的证

28、券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务92.我国现有的股票按投资主体来分，可以分为( )不同的类型。（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股93.下述说法是正确的有( )。（分数：1.00）A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定94.证券买卖委托书的内容必须包括( )。（分数：1.00）A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式95.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。（分数：1.

29、00）A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡96.中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即( )。（分数：1.00）A.审慎推进B.统分结合C.统筹兼顾D.从严管理97.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。（分数：1.00）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化(如高速公路收费)98.有面额股票的特点是( )。（分数：1.00）A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价

30、格提供依据99.可转换公司债的票面利率由发行人根据( )确定。（分数：1.00）A.市场利率B.公司债券资信等级C.发行条款D.公司股票价格100.保证期货交易正常进行的规则包括( )。（分数：1.00）A.集中交易制度B.结算所和无负债结算制度C.限仓制度D.大户报告制度三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.契约型基金应当设有董事会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.信用公司债属于无担保证券范畴。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104

31、.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按如下顺序分配：弥补亏损、提取公益金、支付优先股股利、提取法定盈余公积金、提取任意盈余公积金。普通股股东能否分到股息和红利以及分到多少，取决于公司税后利润的多少以及公司未来发展的政策。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.2006 年新修订的

32、证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.股票是一种债权证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险，故我国不应发展金融衍生工具市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为中期国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。( )（分数：0.50）A.正

33、确B.错误113.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身有价值，都是真实资本的代表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.股票的市场价格等于股票的内在价值。( )（分数：0.50）A.正

34、确B.错误119.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.外资股是指在境外上市的外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.上市公司的资格是永久性的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125

35、.只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.系统风险又称可分散风险或

36、可回避风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.建业股息来自于公司盈利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。( )（分数

37、：0.50）A.正确B.错误138.证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.单独或合并持有证券公司 1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.贴现债券是

38、指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券发行与承销管理办法规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.国有法人股的股权性质属于国有股权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148

39、.股票投资的收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和 25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，则 A 的基金份额资产净值高于 B。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.LOF 与 ETF 的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事

40、 B 股交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.欧洲债券是外国债券的一种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.外资股单指境外上市外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.所有政府发行的债券都叫国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.公

41、债没有风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.武士债券是外国债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-76 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.世界上第一家股票交易所在( )成立。A纽约 B阿姆斯特丹C伦敦 D巴黎（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 世界上最早的股份制公司和股票交易所都出现在荷兰。故选 B。2.( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。A股权类产品的衍

42、生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。故选 D。3.19931998 年是我国证券市场的( )。A探索起步时期 B萌芽期C形成和初步发展期 D规范发展时期（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 19781992 年是新中国资本市场的萌芽时期，19931998 年是我国资本市场的形成和初步发展时期，19992007 年是我国资本市场的进一步规范和发展期。故选 C。4

43、.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。A国务院 B证券监管部门C证券交易所 D所有股东（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。故选 B。5.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为( )。A固定利率债券与浮动利率债券B单利债券与复利债券C固定利率债券与

44、累进利率债券D贴现利率债券与浮动利率债券（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 固定利率债券由于其利率水平不能变动，在偿还期内会有市场利率上升的风险。浮动利率债券则在一定程度上避免了利率波动的风险。故选 A。6.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。A远期合约 B期货合约C看跌期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

45、故选 D。7.开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。A基金托管人 B基金管理人C基金份额持有人 D证监会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。故选 B。8.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。A提供财务顾问服务B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D代理委托人从事证券投资（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。故选 A。9.可转换债券是指可兑换成( )的债券。A股票 B另一种债券 C

46、期货 D现金（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 可转换债券，也称为可转股债券，是指股份公司发行的，到时可按规定(时间、价格)转换成该公司股票的一种债券。故选 A。10.根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过( )。A17% B33% C49% D80%（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3；外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过 49%。故选 C。

47、11.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。A15% B20% C25% D30%（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 这是证券投资者保护基金管理办法的规定。故选 B。12.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。A1 B2 C3 D0.5（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合中华人民共和国公司法规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。

48、故选 C。13.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是( )。A拥有剩余资金 B盈利C弥补资金的不足 D宏观调控（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关，所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。故选 D。14.关于地方政府债券论述正确的是( )。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故选 D。15.股票是一种( )。A无价证券 B有价证券 C合同 D无形证券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，是一种有价证券。故选 B。16.标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。A