证券市场基础知识-71及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-71 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.影响股票市场价格的最直接因素是( )。A清算价值 B每股净资产C供求关系 D政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.2.中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票 B记名股票C优先股 D国有股（分数：0.50）A.B.C.D.3.开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值 B供求关系C基金净资产 D基金单位净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.4.金融期货证券是一种( )。A商品证券 B资本证

2、券C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.5.在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制 B特许制C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.6.我国自( )年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。A1991 B1992 C1993 D1994（分数：0.50）A.B.C.D.7.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。A建设国债 B特种国债C赤字国债 D战争国债（分数：0.50）A.B.C.D.8.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于( )。A6 个月 B12 个月 C2 年

3、 D5 年（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。A5 年 B8 年 C10 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D.10.在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资( )。A国债 B股票C基金 D证券衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.11.世界上第一个股票交易所出现在( )。A荷兰阿姆斯特丹 B美国费城C苏黎世 D英国伦敦（分数：0.50）A.B.C.D.12.债券的即期收益率是指债券年利息收入与( )之比

4、。A债券面额 B购买债券的价格C资本利差之和与购买债券的价格 D资本利差之和与债券面额（分数：0.50）A.B.C.D.13.下列不属于证券中介机构的有( )。A证券业协会 B会计师事务所C律师事务所 D资产评估机构（分数：0.50）A.B.C.D.14.无记名国债为( )，是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称，但印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债，是我国发行历史最长的一种国债。A实物债券 B记账式债券C凭证式债券 D以上都不是（分数：0.50）A.B.C.D.15.普通股票和优先股票是按( )分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.

5、50）A.B.C.D.16.以下不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B.C.D.17.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，( )处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东C债权人 D控股股东（分数：0.50）A.B.C.D.18.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。A永久性 B持续性 C参与性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.19.世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是

6、( )，在法律上统称为“经纪人交易商”。A商人银行 B投资公司C商业银行 D投资银行（分数：0.50）A.B.C.D.20.基础资产价格与期权价格的关系是( )。A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C基础资产价格与期权价格无明显关系D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平（分数：0.50）A.B.C.D.21.中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918年夏天成立的( )。A上海证券交易所 B上海众业公所C上海华商证券交易所 D北平证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.22.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。A产权 B债券 C物权 D所有权

7、（分数：0.50）A.B.C.D.23.关于私募证券的特征，下列说法正确的是( )。A基金多采用这种发行方式B审查条件相对宽松，投资者也较少C向不特定的社会公众投资者公开发行D审核较严格并采取公示制度（分数：0.50）A.B.C.D.24.场外交易市场主要具有以下功能：( )。A对整个证券市场进行一线监控B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D形成较为合理的价格（分数：0.50）A.B.C.D.25.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。A券面形态 B发行方式C流通方式 D偿还方式（分数：0.50）A.B.C.D.26.基金管理人与托管人之间的关系是( )。

8、A所有人与经营者的关系 B经营与监督的关系C合作关系 D竞争关系（分数：0.50）A.B.C.D.27.一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是( )。A政府债券B金融债券C信誉卓著的大公司发行的公司债券D一般公司发行的公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.28.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是( )。A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B一般认为，基金起源于美国C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D开放式基金后来居上，逐

9、渐成为基金设立的主流形式（分数：0.50）A.B.C.D.30.中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由( )产生。A国务院证券监督管理机构任免B证券交易所理事会选举C证券交易所会员大会选举D证券交易所董事会选举（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有（分数：0.50）A.B.C.D.32.金融期货的基本功能不包括( )。A套期保值功能 B价格发现功能C投机功能 D节约交易成本（分数：0.50）A.B.C.D.33

10、.可转换公司债券是( )。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股权创造型创新的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.34.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。A时间标准 B基础工具C合约履行时间 D投资者的买卖（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A看跌期权 B欧式期权C美式期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.36.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方

11、式是( )。A差额包销 B全额包销C封闭式包销 D开放式包销（分数：0.50）A.B.C.D.37.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )。A自动赎回 B任意赎回C变相赎回 D经常赎回（分数：0.50）A.B.C.D.38.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。A债券交易期限 B债券发行期限C利息偿还期限 D债券偿还期限（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A货币证券 B商品证券C资本证券 D商业证券（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。A经纪制 B代理制C做市

12、商制 D自助制（分数：0.50）A.B.C.D.41.金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的( )。A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性（分数：0.50）A.B.C.D.42.某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。A欧洲债券 B美洲债券C外国债券 D亚洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.43.我国股市一般采用( )的委托有效期。A当天有效 B约定日有效C撤销前有效 D5 日有效（分数：0.50）A.B.C.D.44.汇率风险中最常见而且最重要的风险是( )。A商业性汇率风险 B债券债务风险C储备风险 D贸易性汇率风险（分

13、数：0.50）A.B.C.D.45.证券投资基金的资金主要投向( )。A实业 B邮票 C有价证券 D珠宝（分数：0.50）A.B.C.D.46.投资基金的风险一般小于( )。A股票 B固定利率债券C浮动利率债券 D债券（分数：0.50）A.B.C.D.47.零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。A债券面临的风险大小及损失价值的可能性B债券的发行主体C付息方式D债券形态（分数：0.50）A.B.C.D.48.按照公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，它由股东组成，主要职责之一为( )。A制定公司内部基本管理制度B制定公司的利润分配方案和弥补方案C决定公司内部管理机构的设置D

14、发行公司债券作出决议（分数：0.50）A.B.C.D.49.某股东拥有 1000股股票，该公司要选出 11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投( )票。A1100 B110 C11000 D11（分数：0.50）A.B.C.D.50.下面( )不是记名股票的特点。A便于挂失 B股东权利归属于记名股东C可以一次或分次缴纳出资 D转让相对简单不受限制（分数：0.50）A.B.C.D.51.美国最早的证券交易所是( )。A纽约证券交易所 B芝加哥证券交易所C费城证券交易所 D波士顿证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.52.上证 50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则

15、，每( )调整一次成分股。A一年 B半年 C2 年 D3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.53.在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫做( )。A红筹股 B外资股 C法人股 DH 股（分数：0.50）A.B.C.D.54.在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。A董事会 B股东会 C监事会 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.55.股票的未来收益的现值是( )。A清算价值 B内在价值 C账面价值 D票面价值（分数：0.50）A.B.C.D.56.中国主权财富基金的发端是( )。A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司C国

16、家外汇储备管理局 D中国银监会（分数：0.50）A.B.C.D.57.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息率可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.58.封闭式基金基金单位的交易方式是( )。A赎回 B证交所上市 C柜台交易 D场外交易（分数：0.50）A.B.C.D.59.债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。A债权 B资金使用权C财产支配权 D资产所有权（分数：0.50）A.B.C.D.60.贴现债券的发行属于( )。A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是（分数：0.50）A.B.C.D.二

17、、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.按交易场所划分，证券市场可分为( )。（分数：1.00）A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场62.优先股的特征有( )。（分数：1.00）A.一般无表决权B.股息分派优先C.股息率固定D.剩余资产分配优先63.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( )特点。（分数：1.00）A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失D.要求一次缴足股款64.政府债券可分为( )。（分数：1.00）A.中央政府债券B.政府保证债券C.地方政府保证债券D.地方政府债券65.在我国，以下哪些类型的股票是按投

18、资主体性质划分的?( )（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股66.对于证券市场的筹资一投资功能，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.筹资和投资是证券市场基本功能相辅相成的两个方面B.资金盈余者可以通过买入证券而达到投资目的C.资金短缺者可以通过发行各种证券来筹资D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具67.以下哪些是金融期货的基本功能?( )（分数：1.00）A.价格发现功能B.套期保值功能C.投机功能D.套利功能68.汇率下降，在传统理论中，会出现( )的现象。（分数：1.00）A.本币升值B.本币贬值C.不利于出口而利于进口D.不利

19、于进口而利于出口69.下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B.本币贬值一定会使股票价格上升C.通货膨胀一定会使股票价格上升D.股价往往先于经济周期的变动而波动70.债券直接收益率( )。（分数：1.00）A.能全面反映投资者的实际收益B.忽略了资本损益C.不能全面反映投资者的实际收益D.反映了投资者投资成本带来的收益71.优先股票根据不同的条件，可以分为( )。（分数：1.00）A.累积优先股票与非累积优先股票B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优先股票与不可转换优先股票D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先

20、股票72.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有( )。（分数：1.00）A.票据发行票据便利性B.货币互换C.垃圾债券D.可转换债券73.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.上海股份公所D.上海众业公所74.证券发行市场的组成部分是( )。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券管理机构75.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有( )。（分数：1.00）A.价格平衡作用B.增强流动性C.

21、有助于分散价格变动风险D.使市场更有序76.下面属于证券投资基金的技术风险的是( )。（分数：1.00）A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致的风险D.注册系统瘫痪导致的风险77.以下关于债券的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系78.国债按资金用途可以分为( )。（分数：1.00）A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券79.债券不能收回的情况有( )。（分数：1.00）A.债务人清算后没有

22、剩余余额B.发行可转换债券C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失80.证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（分数：1.00）A.规模失控和决策失误B.超越授权C.变相自营和账外自营D.操纵市场和内幕交易81.无面额股票的特点是( )。（分数：1.00）A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据82.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是( )。（分数：1.00）A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管程度不同C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定D.保证金制度和每

23、日结算制度导致违约风险不同83.以下关于金融债券的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权84.证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.融资融券业务85.证券市场的参与者包括( )。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织86.权证按基础资产分类，可分为( )。（分数：1.00）A.股权类权证B.债权类权证C.认购权

24、证D.其他权证87.根据合约规定的履约时间，期权可分为( )。（分数：1.00）A.买入期权B.修正的美式期权C.美式期权D.欧式期权88.根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。（分数：1.00）A.证券公司B.信托投资公司C.证券投资咨询机构D.证券结算、登记机构89.下面选项中，( )会影响期权价格。（分数：1.00）A.协定价格与市场价格B.权利期间C.利率D.基础资产价格的波动性90.( )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（分数：1.00）A.平衡型基金B.交易型开

25、放式指数基金C.货币型基金D.指数型基金91.证券交易所规定的交易原则是( )。（分数：1.00）A.时间优先B.投资者优先C.效率优先D.价格优先92.我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是( )。（分数：1.00）A.针对机构投资者B.不记名，可以流通C.采用电子方式记录债券D.免交利息税93.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。（分数：1.00）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值94.下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内

26、将会下跌C.买入期权又称看跌期权或认沽期权D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能95.金融期货的功能是( )。（分数：1.00）A.套期保值B.价格发现C.投机功能D.套利功能96.证券收益性的多少通常取决于( )。（分数：1.00）A.资产增值数额的多少B.该证券的需求状况C.证券市场的供求状况D.证券发行时间的长短97.货币市场基金不得投资于( )。（分数：1.00）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 397天的债券D.信用评级在 AAA以下的企业债券98.契约型基金的当事人有( )。（分数：1.00）A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司99.对股份公司而言，

27、发行优先股票的作用在于( )。（分数：1.00）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变100.按基金的组织形式不同，基金可分为( )。（分数：1.00）A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.基本建设债券是标准化的国债。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。( )

28、（分数：0.50）A.正确B.错误104.有面额股票比无面额股票更易于股票分割。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.契约型基金份额持有人可以通过召开基金受益人大会直接影响基金的日常决策。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.沪深 300行业指数成分股在沪深 300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.场外交易市场的组织方式是经纪制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券发行和证券交易

29、是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的 5%收取手续费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.现在我国基金市场的主流是开放式基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非

30、上市证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于 100减去合约最后交易日的经特别处理的 3个月期伦敦银行同业拆放利率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.有限责任公司可以向社会公开发行股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象

31、，起履约保证的作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.我国个人所得税法规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必

32、须买进或卖出的义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.财政部和中国证监会是对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在我国，根据规定召开股东大会，须在 30天以前通告股东会议审议事项。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.美国第一个证券交易所是在费城成立的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.收益公司债的利息只有在公司有盈利

33、时才支付。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根

34、据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.B股、H 股、N 股和 S股都属于境外上市外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.债券是有期投资，股票是无期投资。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投

35、资者出售新证券所形成的市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.中华人民共和国公司法第一百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金每年至少 12次分配收益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.实物债券是一般意义上的债券，我国

36、发行的无记名国债即属此类。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的 15%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.企业发行中期票据所的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。( )（分数：0.50）A

37、.正确B.错误149.证券交易所是证券服务机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.贴现债券是属于以折价方式发行的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.结构化金融衍生产品是将若干种基础金

38、融商品和金融衍生工具相结合而设计出金融产品。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券市场的纵向结构关系是由一级市场和二级市场构成的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。( )（分数：

39、0.50）A.正确B.错误160.证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-71 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.影响股票市场价格的最直接因素是( )。A清算价值 B每股净资产C供求关系 D政治因素（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。故选 C。2.中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票

40、B记名股票C优先股 D国有股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 中华人民共和国公司法规定：“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名为记名。”故选 B。3.开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值 B供求关系C基金净资产 D基金单位净资产值（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。故选 D。4.金融期货证

41、券是一种( )。A商品证券 B资本证券C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。故选 B。5.在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制 B特许制C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券的发行制度包括：注册制，实行公开管理原则，要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布制度；核准制，实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。

42、故选 D。6.我国自( )年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。A1991 B1992 C1993 D1994（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 1990 年、1991 年，上海、深圳证券交易所相继成立以后，除发行 A股以外，1991 年起发行 B股，1993 年出现了 H股和 N股等境外上市外资股。故选 C。7.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。A建设国债 B特种国债C赤字国债 D战争国债（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。故选 A。8.战略投资者应当承诺获

43、得配售的股票持有期不少于( )。A6 个月 B12 个月 C2 年 D5 年（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。在这里所谓“长期持有”是指至少持有 12个月。故选 B。9.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )。A5 年 B8 年 C10 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 中华人民共和国证券法第一百四十七条规定

44、，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于 20年。故选 D。10.在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资( )。A国债 B股票C基金 D证券衍生产品（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 根据我国现行法规规定，银行业金融机构用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资时，投资对象限于国债，不允许投资于股票、基金以及证券衍生产品。故选 A。11.世界上第一个股票交易所出现在(

45、 )。A荷兰阿姆斯特丹 B美国费城C苏黎世 D英国伦敦（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 1602 年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。故选 A。12.债券的即期收益率是指债券年利息收入与( )之比。A债券面额 B购买债券的价格C资本利差之和与购买债券的价格 D资本利差之和与债券面额（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 债券的即期收益率是指债券年利息收入与购买债券的价格之比。故选 B。13.下列不属于证券中介机构的有( )。A证券业协会 B会计师事务所C律师事务所 D资产评估机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券市场中介机构包括证券公司和证

46、券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。故选 A。14.无记名国债为( )，是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称，但印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债，是我国发行历史最长的一种国债。A实物债券 B记账式债券C凭证式债券 D以上都不是（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权等。故选 A。15.普通股票和优先股票是按( )分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A. B.C.

47、D.解析：解析 普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；而优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。故选 A。16.以下不属于无面额股票特点的是( )。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格

48、的确定提供依据。故选 B。17.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，( )处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东C债权人 D控股股东（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，债权优先于股权；在股权之中，优先股股东又优先于普通股股东。故选 C。18.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。A永久性 B持续性 C参与性 D收益性（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的，这是股票与债券的区别之一。故选 A。19.世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人交易商”。A商人银行 B投资公司C商业银行 D投资银行（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同：美国的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人交易商”；英国则称商人银行；以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立子公司从事证券业务