证券市场基础知识-70及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-70 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为_市场。A资金 B货币C直接融资 D间接融资（分数：0.50）A.B.C.D.2.2006年 11月 1日生效的证券公司风险控制指标管理办法，建立了以_为核心的风险控制指标体系。A资金 B货币C总资本 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券自律性组织包括证券业协会和_。A证券公司 B证券交易所C中国证监会 D投资俱乐部（分数：0.50）A.B.C.D.4.普通股票和优先股票是按_分类的。A股东享有的权利 B股票

2、的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A.B.C.D.5._是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A红筹股 BA 股C蓝筹股 DH 股（分数：0.50）A.B.C.D.6.以下不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B.C.D.7.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，_处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东C债权人 D控股股东（分数：0.50）A.B.C.D.8.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体

3、现了股票的_特征。A股票是综合权利证券 B股票是要式证券C股票是有价证券 D股票是证权证券（分数：0.50）A.B.C.D.9.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性 B持续性C参与性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.10.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A50% B60%C40% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.11.以下属于境内上市的外资股的股票是_。AS 股 BB 股CN 股 DL

4、 股（分数：0.50）A.B.C.D.12.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股 B可累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.13.股票及其他有价证券的理论价格的根据是_。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论（分数：0.50）A.B.C.D.14.目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。A实物债券 B凭证式债券C记账式债券 D中央政府债券（分数：0.50）A.B.C.D.15.政府债券的最初功能是_A弥补财政赤字 B筹措建设资金C便于调控宏观经济 D便于金融调控（分数：0.50）A.B.C.D.16.公司

5、债券比相同期限政府债券的利率高，这是对_的补偿。A信用风险 B利率风险C政策风险 D通货膨胀风险（分数：0.50）A.B.C.D.17.20世纪 80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券 B实物债券C凭证式债券 D记账式债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.目前发行的国际债券中最重要的是_。A扬基债券 B武士债券C龙债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.19.龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.20.设某一累进利率债券的面额为 1

6、000元，持满 1年的债券利率为 7%，每年利率递增率为 1%，那么持满5年的利息为_。A350 B400C402.55 D450（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是_。A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信C债券期限长短 D债券的付息方式（分数：0.50）A.B.C.D.22.用_方式付息的债券通常被称为无息债券。A单利 B贴现C复利 D分期（分数：0.50）A.B.C.D.23.政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为_。A安全性高 B流动性强C收益稳定 D享有免税待遇（分数：0.50）A.B.C.D.24.外国债券的特点是：发行人在一个国家

7、，面值货币和发行市场_。A同属发行人所在国家 B同属另一个国家C分属不同国家 D随意决定（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是_。A从形式上看，政府债券也是一种有价证券B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段（分数：0.50）A.B.C.D.26.依照中华人民共和国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于_亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1 B2C3 D0.5（分数：0.50）A.B.C

8、.D.27.对指数基金认识正确的是_。A由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是 20世纪 90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具（分数：0.50）A.B.C.D.28.契约型证券投资基金反映的是_。A所有权关系 B债权债务关系C委托代理关系 D信托关系（分数：0.50）A.B.C.D.29.股票基金的投资目标侧重于追求_。A公司控制权 B利息收入C优先认股权 D资本利得（分数：0.50）A.B.C.D.30.在以下几种基金中，管理费率最低

9、的是_。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是_。A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B一般认为，基金起源于美国C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式（分数：0.50）A.B.C.D.32.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10万股、50 万股和 100万股，每股的收盘价分别为 30元、20元和 10元，银行存款为 1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500万元，应付税金为 500万元，已售出的基金单位为 200

10、0万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.10 B1.12C1.15 D1.17（分数：0.50）A.B.C.D.33.中华人民共和国证券法规定：“证券交易所设总经理一人，由_产生”。A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列关于公司型基金的特点的说法中，正确的是_。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有（分数：0.50）A.B.C.D.35.金融期货的基本功能不包括_。A套期保值功能 B价格发现功

11、能C投机功能 D节约交易成本（分数：0.50）A.B.C.D.36.可转换公司债券是_A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.37.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按_来划分的。A时间标准 B基础工具C合约履行时间 D投资者的买卖（分数：0.50）A.B.C.D.38._是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A看跌期权 B欧式期权C美式期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.39.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销

12、商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是_。A差额包销 B全额包销C封闭式包销 D开放式包销（分数：0.50）A.B.C.D.40.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是_。A股票股息 B负债股息C财产股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.41.股票投资的资本增值收益来自于_。A股票股息 B低买高卖的价差收益C公积金转增股本 D税后利润（分数：0.50）A.B.C.D.42.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。A经济波动风险 B政策风险C购买力风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.43.有一贴现债券，面值 1000元，期限 90天，以 8%的贴

13、现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是_。A980 元和 8.28% B920 元和 8.28%C980 元和 8.16% D920 元和 8.16%（分数：0.50）A.B.C.D.44.代办股份转让市场的涨跌幅限制为_。A涨幅、跌幅限制为 10% B涨幅、跌幅限制为 5%C涨幅限制为 5%，不设跌幅限制 D不设涨幅限制，跌幅限制在 5%（分数：0.50）A.B.C.D.45.拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数C简单算术股价指数 D几何加权股价指数（分数：0.50）A.B.C.D.46.同一类型的债券，长期债券利率

14、比短期债券高，这是对_的补偿。A信用风险 B利率风险C政策风险 D购买力风险（分数：0.50）A.B.C.D.47._属于证券投资的系统风险。A购买力风险 B经营风险C信用风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.48.普通股股票的主要风险是_。A利率风险 B信用风险C经营风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.一般不需要进行证券信用评级的证券是_。A地方政府债券 B公司债券C优先股票 D普通股票（分数：0.50）A.B.C.D.50.由证券公司办理的证券发行称为_。A私募发行 B公募发行C自办发行 D承销发行（分数：0.50）A.B.C.D.51.某投资者买了一张年名

15、义收益率为 10%的债券。若 1年中通货膨胀率为 5%，投资者的实际收益率为_。A10% B5%C15% D10.05%（分数：0.50）A.B.C.D.52.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了_。A健全性原则 B独立性原则C制衡性原则 D防火墙原则（分数：0.50）A.B.C.D.53.金融期货交易的对象是_。A金融期货合约B股票C债券D一定所有权或债权关系的其他金融工具（分数：0.50）A.B.C.D.54.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_。A政策风险 B非系统风险C总风险 D系统风险（分数

16、：0.50）A.B.C.D.55.下列关于场外交易的说法中，错误的是_。A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称B没有固定的、集中的交易场所C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场（分数：0.50）A.B.C.D.56.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性 B期限性C联动性 D不确定性或高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列关于股票收益的说法中，错误的是_。A包括股息收入、资本利得和公积金转增三个部分B收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大C股

17、票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得D现金股息是资本利得的一种形式（分数：0.50）A.B.C.D.58.内幕信息不包括_。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案（分数：0.50）A.B.C.D.59.证券从业人员禁止性行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.60.在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会 B股东会

18、C监事会 D董事长（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有_。（分数：1.00）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份制的发展D.信用制度62.证券市场按照品种结构主要包括_。（分数：1.00）A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.回购协议市场63.货币证券包括_。（分数：1.00）A.银行汇票B.银行本票C.支票D.商业本票64.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括_。（分数：1.00）A.股票B.债券C.商业本票D.银行本票65.无面额股票具有_等特点。（分数：1.00）

19、A.发行或转让价格较灵活B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.便于股票分割D.不便于股票分割66.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于_。（分数：1.00）A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变67.可转换公司债一般要经_决议通过才能发行。（分数：1.00）A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会68.我国企业债券的主要种类有_。（分数：1.00）A.中央企业债券B.地方企业债券C.企业短期融资券D.住宅建设债券69.确定债券票面币种主要的方法是_。（分数：1.00）A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位B

20、.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要70.债券反映了债权债务关系，其定义包含了_等方面的基本内容。（分数：1.00）A.债券是由债务人出具的B.债务人有一定的条件利用他人资金C.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国本位币71.与国内债券相比，国际债券有_等特点。（分数：1.00）A.资金来源的广泛性B.计价货币的通用性C.发行规模的巨额性D.国家主权的保障性72.国债按资金用途可以分为_。（分数：1.00）A.赤字债券B.建设债券C.特种国债D.战争债券73.下面

21、属于股票和债券的相同点的是_。（分数：1.00）A.两者都属于有价证券B.两者都属于筹措资金的手段C.两者都具有投资风险D.两者都属于权益类证券74.下列有关债券收益的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响75.下列有关公司公积金的说法中，正确的有_。（分数：1.00）A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取C.股份

22、有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金D.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%76.契约型基金与公司型基金的区别是_。（分数：1.00）A.资金性质不同B.投资者地位不同C.基金营运依据不同D.发行规模不同77.开放式基金的特点有_。（分数：1.00）A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.每个交易日连续公布基金单位净资产78.证券投资基金的作用包括_。（分数：1.00）A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定与发展C.有利于增加国家的税收收入D.有利于证券市场的国际化79.依照中

23、华人民共和国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列_条件，并经国务院证券监督管理机构批准。（分数：1.00）A.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于 1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数80.基金与股票、债券的区别在于_。（分数：1.00）A.筹资规模不同B.反映的关系不同C.所筹资金的投向不同D.风险水平不同81.基金管理人遇到下列_情况时，有权暂停估值。（分

24、数：1.00）A.法定节假日B.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的资产净值C.出现巨额赎回的情形D.证券交易所暂停营业82.下列关于公司型基金的说法中正确的有_。（分数：1.00）A.设有董事会B.持有人大会也就是股东大会C.拥有法人资格D.直接进行基金资产的运作83.根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。（分数：1.00）A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.升水期权84.金融期货与金融期权的不同之处包括_（分数：1.00）A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同85.关于 ETFS与封闭式基金，以下说法错误的是_。（分数

25、：1.00）A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETFS发行后规模固定C.ETFS只需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期86.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算87.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括_。（分数：1.00）A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具88.场外交易市场的特点是_。（分数：1.00）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券

26、种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易89.根据我国中华人民共和国证券投资基金法的规定，_应该通过召开基金持有人大会审议决定。（分数：1.00）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人90.以下股票指数中，属于样本指数类的有_。（分数：1.00）A.沪深 300指数B.上证成分股指数C.上证红利指数D.上证 50指数91.证券交易所的功能包括_。（分数：1.00）A.为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B.形成较为合理的价格C.引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D.对整个市场进行

27、一线监控92.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。（分数：1.00）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度93.目前全世界的证券发行方式主要有_。（分数：1.00）A.注册制B.特许制C.公告制D.核准制94.债券的投资收益主要来源于_。（分数：1.00）A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励95.政府债券的风险主要是_。（分数：1.00）A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险96.证券发行市场的作用主要包括_。（分数：1.00）A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为证券二级市场提供了更多的交易品种C.为资金供应者

28、提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化97.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同98.有效的内部控制应为证券公司实现下述_目标提供合理保证。（分数：1.00）A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安

29、全、完整D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时99.普通股股东享有优先认股权的目的是_。（分数：1.00）A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值100.依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。（分数：1.00）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过 200人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过 100人三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券市场的形成离不开信用制度的发展。（分数：0.5

30、0）A.正确B.错误102.根据我国政府对 WTO的承诺，加入后 3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3。（分数：0.50）A.正确B.错误103.根据中华人民共和国公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（分数：0.50）A.正确B.错误104.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（分数：0.50）A.正确B.错误105.股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。（分数：0.50）A.正确B.错误106.股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。（分数：0.50）A.正确B.错误107.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。

31、（分数：0.50）A.正确B.错误108.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（分数：0.50）A.正确B.错误109.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。（分数：0.50）A.正确B.错误110.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。（分数：0.50）A.正确B.错误111.金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。（分数：0.50）A.正确B.错误112.不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（分数：0.50）A.正确B.错误113.外国债券的发行人和面值货币同属一国，

32、而发行市场在另一个国家。（分数：0.50）A.正确B.错误114.在国外，国库券通常是指由政府发行，用于弥补临时收支差额的短期国债。（分数：0.50）A.正确B.错误115.我国现行法律法规规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。（分数：0.50）A.正确B.错误116.依据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金资产可投资于衍生金融工具。（分数：0.50）A.正确B.错误117.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（分数：0.50）A.正确B.错误118.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（分数：0.50）A.正确B.错误119.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人

33、的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（分数：0.50）A.正确B.错误120.基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（分数：0.50）A.正确B.错误121.基金运作费用是直接向投资者收取的。（分数：0.50）A.正确B.错误122.无担保 ADR的存券协议只规定存券银行与 ADR持有者之间的权利义务关系。（分数：0.50）A.正确B.错误123.按照我国证券交易所管理办法的规定，会员大会是证券交易所的决策机构。（分数：0.50）A.正确B.错误124.深圳证券交易所成立于 1991年 7月 3日。（分数：0.50）A.正确B.

34、错误125.我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（分数：0.50）A.正确B.错误126.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券投资的财务风险是指：证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（分数：0.50）A.正确B.错误129.目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。（分数：0.50）A.正确B.错误130.就同一种类型的债券而

35、言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。（分数：0.50）A.正确B.错误131.购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。（分数：0.50）A.正确B.错误132.当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。（分数：0.50）A.正确B.错误133.我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为100点。（分数：0.50）A.正确B.错误134.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌

36、。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（分数：0.50）A.正确B.错误135.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（分数：0.50）A.正确B.错误136.认沽权证从性质上讲，属于看跌期权。（分数：0.50）A.正确B.错误137.一般来说，认股权证的认股期限多为 310 年，认股期限越长，其认股价格越低。（分数：0.50）A.正确B.错误138.认股权证交易只能在交易所内进行。（分数：0.50）A.正确B.错误139.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。（分数：0.50）A.正确B.错误140.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价

37、值之乘积。（分数：0.50）A.正确B.错误141.金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（分数：0.50）A.正确B.错误142.金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（分数：0.50）A.正确B.错误143.ETFS主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。（分数：0.50）A.正确B.错误144.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。（分数：0.50）A.正确B.错误145.证监会无权要求证

38、券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（分数：0.50）A.正确B.错误146.道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。（分数：0.50）A.正确B.错误147.2004年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，它的基期指数为 100点。（分数：0.50）A.正确B.错误148.股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。（分数：0.50）A.正确B.错误149.股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。（分数：0.50）A.正确B.错误150.根据我国证券交易所管理办法第 17条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。

39、（分数：0.50）A.正确B.错误151.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。（分数：0.50）A.正确B.错误153.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误154.在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（分数：0.50）A.正确B.

40、错误156.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。（分数：0.50）A.正确B.错误158.我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（分数：0.50）A.正确B.错误159.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，在我国加入 WTO后 3年内可上升至 49%。（分数：0.50）A.正确B.错误160.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（分

41、数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-70 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为_市场。A资金 B货币C直接融资 D间接融资（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：考点 本题是对间接融资概念的考查。在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。所以以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为间接融资市场。本题的最佳答案是 D选项。2.2006年 11月 1日生效的证券公司风险控制指标管理办法，建立了以_为核心的风险控

42、制指标体系。A资金 B货币C总资本 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：考点 本题考查的是风险控制指标体系的核心。净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性的风险控制指标，它是风险控制指标体系的核心。本题的最佳答案是 D选项。3.证券自律性组织包括证券业协会和_。A证券公司 B证券交易所C中国证监会 D投资俱乐部（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题考查的是证券自律组织包含的成员。我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。本题的最佳答案是 B选项

43、。4.普通股票和优先股票是按_分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对股票分类的考查。普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。本题的最佳答案是 A选项。5._是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A红筹股 BA 股C蓝筹股 DH 股（分数：0.50）A. B.

44、C.D.解析：考点 本题是对红筹股定义的考查。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。境外上市外资股主要由 H股、N 股、S 股等构成。H 股是指注册地在我国内地、上市地在香港的外资股。本题的最佳答案是 A选项。6.以下不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活 D转让价格灵活（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题考查的是无面额股票的特点。由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不

45、能为股票发行价格的确定提供依据，本题的最佳答案是 B选项。7.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，_处于优先地位。A普通股股东 B优先股股东C债权人 D控股股东（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题考查的是公司盈利与剩余财产的分配顺序。在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，债权优先于股权，在股权之中，优先股股东又优先于普通股股东。本题的最佳答案是 C选项。8.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的_特征。A股票是综合权利证券 B股票是要式证券C股票是有价证券 D股票是证权证券（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题是

46、对股票是要式证券特征的考查。股票应具备中华人民共和国公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。而且，股票的制作和发行须经证券主管机关的审核和批准，任何个人或者团体不得擅自印制、发行股票。本题的最佳答案是 B选项。9.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性 B持续性C参与性 D收益性（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对股票永久性特征的考查。股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的，这是股票与债券的区别之一。本题的最佳答案是 A选项。10.巴

47、塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A50% B60%C40% D70%（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对巴塞尔协议规定的核心资本占总资本比例的考查。1988年国际清算银行(BIS)制定的巴塞尔协议规定：“开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的 50%。”这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益、又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。本题的最佳答案是 A选项。11.以下属于境内上市的外资股的股票是_