证券市场基础知识-6及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-6 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券公司的组织形式为_。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司（分数：1.50）A.B.C.D.2.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A.相互联系 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡（分数：1.50）A.B.C.D.3.期货交易有专门的清算机构结算所，结算所清算实行_。 A.每日限价制度 B.逐日盯市制度 C.限仓制度 D.保证金制度（分数：1.5

2、0）A.B.C.D.4.依据_不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A.市场组织形式 B.市场范围 C.市场参与主体 D.市场的功能（分数：1.50）A.B.C.D.5.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是_。 A.QFII制度 B.QDII制度 C.RQFI制度 D.以上都不对（分数：1.50）A.B.C.D.6.结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是_。 A.联结的基础产品 B.收益保障性 C.发行方式 D.嵌入式衍生产品（分数：1.50）A.B.C.D.7.下列

3、关于地方政府债券的论述，正确的是_。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”（分数：1.50）A.B.C.D.8.根据_划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A.选择权的性质 B.合约所规定的履约时间的不同 C.期权基础资产性质的不同 D.协定价格与基础资产市场价格的关系（分数：1.50）A.B.C.D.9.债券与股票的比较，错误的是_。 A.债券和股票都属于有价证券 B.尽

4、管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：1.50）A.B.C.D.10.设立基金管理公司应该具备的条件不包括_。 A.主要股东注册资本不低于 3亿元人民币 B.有符合要求的营业场所 C.注册资本不低于 3亿元人民币 D.符合中华人民共和国基金法和中华人民共和国公司法规定的章程（分数：1.50）A.B.C.D.11.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为_。 A.经纪业务 B.自营业务 C.证券承销与保荐业

5、务 D.投资咨询业务（分数：1.50）A.B.C.D.12.决定再投资收益的主要因素是_。 A.投资额度 B.市场收益率 C.市场利率 D.宏观经济政策（分数：1.50）A.B.C.D.13._是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。 A.短期融资券 B.中小非金融企业集合票据 C.中期票据 D.以上选项都不对（分数：1.50）A.B.C.D.14.目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.中央政府债券（分数：1.50）A.B.C.D.15._是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场

6、外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。 A.期货合约 B.金融远期合约 C.远期利率协议 D.金融期权合约（分数：1.50）A.B.C.D.16.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的_。 A.200% B.300% C.500% D.600%（分数：1.50）A.B.C.D.17.资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的_。 A.证券组合 B.国家证券 C.资产池 D.公司证券（分数：1.50）A.B.C.D.18.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交

7、易对手。 A.买方 B.卖方 C.期货经纪公司 D.交易所(或期货清算公司)（分数：1.50）A.B.C.D.19.基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A.基金负债 B.银行存款本息 C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款（分数：1.50）A.B.C.D.20.首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且_年累计净利润不低于_万元。 A.3；3000 B.3；5000 C.5；3000 D.5；5000（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：17，分数：51.00)21.证券市场监管的手段有_。 A.经济手段 B.法律手段 C.

8、行政手段 D.自律方式（分数：3.00）A.B.C.D.22.关于 ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有_。 A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B.ETF发行后规模固定 C.ETF需每季度公布一次财务状况 D.封闭式基金没有固定的存续期（分数：3.00）A.B.C.D.23.已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否可以分为_。 A.有限售条件股份 B.无限售条件股份 C.未上市流通股份 D.已上市流通股份（分数：3.00）A.B.C.D.24.与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在_。 A.为实现金融宏观调控而发行 B.期限较短 C.发行对象有所不同 D.期限较长（分数

9、：3.00）A.B.C.D.25.下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是_。 A.政府机构 B.保险公司 C.商业银行 D.个人（分数：3.00）A.B.C.D.26.根据证券投资基金参与股指期货交易指引，可以参与股指期货交易的有_。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本基金 D.混合型基金（分数：3.00）A.B.C.D.27.关于利率期货，下列描述正确的有_。 A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D.利率期货是金融期货中最先产生的品种（分数：3.00）A.B.C

10、.D.28.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。 A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标（分数：3.00）A.B.C.D.29.场外交易市场的功能包括_。 A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C.提供风险分层的金融资产管理渠道 D.以上三项均正确（分数：3.00）A.B.C.D.30.股价指数的编制方法可分为_。 A.相对法 B.综合法 C.修正法 D.基期加权法（分数：3.0

11、0）A.B.C.D.31.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括_。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务（分数：3.00）A.B.C.D.32.可转换公司债一般要经_决议通过才能发行。 A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会（分数：3.00）A.B.C.D.33.我国企业债券的主要种类有_。 A.中央企业债券 B.地方企业债券 C.企业短期融资券 D.住宅建设债券（分数：3.00）A

12、.B.C.D.34.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括_。 A.ETF B.公司债券 C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D.国债（分数：3.00）A.B.C.D.35.债券反映了债权债务关系，其定义包含了_等方面的基本内容。 A.债券是由债务人出具的 B.债务人有一定的条件利用他人资金 C.债权人可以随时转让债券 D.债券的面额单位是本国本位币（分数：3.00）A.B.C.D.36.恒生流通精选指数系列包括_。 A.恒生 50 B.恒生香港 25 C.恒生中国内地 25 D.恒生成分股指数（分数：3.00）A.B.C.D.37.下列有关债券收益的说法中，正确的是_。 A.

13、资本利得受债券市场价格变动的影响 B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D.资本利得受债券票面利率的影响（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：13，分数：19.00)38.优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（分数：1.00）A.正确B.错误39.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（分数：1.50）A.正确B.错误40.封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。（分数：1.50）A.正确B.错误41.提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露

14、义务的公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。损害股东或者其他人利益不是必要条件。（分数：1.50）A.正确B.错误42.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。（分数：1.50）A.正确B.错误43.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（分数：1.50）A.正确B.错误44.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（分数：1.50）A.正确B.错误45.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市

15、交易。（分数：1.50）A.正确B.错误46.中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（分数：1.50）A.正确B.错误47.经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（分数：1.50）A.正确B.错误48.银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。（分数：1.50）A.正确B.错误49.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（分数：1.50）A.正确B.错误50.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从

16、购买之日起计息。（分数：1.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-6 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.我国证券公司的组织形式为_。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。故选 C。2.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A.相互联系 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解

17、析 基金管理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监督并积极制止，直至请求更换违规方，这样就构成了相互制衡的运行机制。故选 D。3.期货交易有专门的清算机构结算所，结算所清算实行_。 A.每日限价制度 B.逐日盯市制度 C.限仓制度 D.保证金制度（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 结算所实行无负债的每日结算制度，称为逐日盯市制度。故选 B。4.依据_不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。 A.市场组织形式 B.市场范围 C.市场参与主体 D.市场的功能（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求的中心。根据市场的功能划分，证券市场可分

18、为证券发行市场和流通市场。故选 D。5.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是_。 A.QFII制度 B.QDII制度 C.RQFI制度 D.以上都不对（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 题中 QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度。故选 A。6.结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是_。 A.联结的基础产品 B.收益保障性 C.发行方式 D.嵌入式衍生产品（分数：1.

19、50）A. B.C.D.解析：解析 按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。故选 A。7.下列关于地方政府债券的论述，正确的是_。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金

20、来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故选 D。8.根据_划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A.选择权的性质 B.合约所规定的履约时间的不同 C.期权基础资产性质的不同 D.协定价格与基础资产市场价格的关系（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 根据选择权性质的不同，期权可分为买入期权和卖出期权；根据期权基础资产性质的不同，期权可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等；根据合约所规定的履约时间的不同，期

21、权可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。故选 B。9.债券与股票的比较，错误的是_。 A.债券和股票都属于有价证券 B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 债券和股票都是筹资手段，但债券属于负债；股票权益属于所有者。故选 D。10.设立基金管理公司应该具备的条件不包括_。 A.主要股东注册资本不低于 3亿元人民币 B.有符合要求的营业场所 C.注册资本不低于 3亿元人民币 D.

22、符合中华人民共和国基金法和中华人民共和国公司法规定的章程（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 题中 C选项应该改为“注册资本不低于一亿元人民币”。故选 C。11.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为_。 A.经纪业务 B.自营业务 C.证券承销与保荐业务 D.投资咨询业务（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 这是自营业务的定义。故选 B。12.决定再投资收益的主要因素是_。 A.投资额度 B.市场收益率 C.市场利率 D.宏观经济政策（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。决定再投资收益的主要

23、因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。故选 C。13._是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。 A.短期融资券 B.中小非金融企业集合票据 C.中期票据 D.以上选项都不对（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引第二条规定：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。故选 C。14.目前，只有_可以实现无纸化发行和交易。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.中央政府债券（分数：1.50）A.

24、B.C. D.解析：解析 因为记账式债券没有实物形式的票券，只需要在电脑账户中作记录，可以很方便地实现无纸化发行和交易，所以只有记账式债券可以实现无纸化发行和交易。故选 C。15._是最基础的金融衍生产品，它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。 A.期货合约 B.金融远期合约 C.远期利率协议 D.金融期权合约（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 此题考查的是金融远期合约的定义。故选 B。16.证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的_。 A.200% B

25、.300% C.500% D.600%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的 500%。故选 C。17.资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的_。 A.证券组合 B.国家证券 C.资产池 D.公司证券（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。故选 C。18.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。 A.买方 B.卖方 C.期货经纪公司 D.交易所(或期货清算公司)（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 金融期货交易实行保证金

26、制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。故选D。19.基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A.基金负债 B.银行存款本息 C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，计算公式为：基金资产净值=基金资产总值-基金负债。故选 A。20.首次公开发行股票并上市管理办法要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且_年累计净利润不低于_万元。 A.3；3000 B.3；5000 C.5；3000 D.

27、5；5000（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 我国首次公开发行股票并上市管理办法第三十三条规定发行人应当符合下列条件：(一)最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；(二)最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元；或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元；(三)发行前股本总额不少于人民币 3000万元；(四)最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于 20%；(五)最近一期末不存在未弥补亏损。故选 A。二、B多项选择题/B(总题数：

28、17，分数：51.00)21.证券市场监管的手段有_。 A.经济手段 B.法律手段 C.行政手段 D.自律方式（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，自律方式不是证券市场监管的常见手段。故选 ABC。22.关于 ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有_。 A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B.ETF发行后规模固定 C.ETF需每季度公布一次财务状况 D.封闭式基金没有固定的存续期（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 题中 A选项，封闭式基金以折价或溢价的方式交易，很少与单位资产净值

29、趋同；B 选项，ETF可以持续不断地发行基金单位，规模不固定；C 选项，ETF 需要每日披露大量信息；D 选项，封闭式基金有固定的存续期。故选 ABCD。23.已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否可以分为_。 A.有限售条件股份 B.无限售条件股份 C.未上市流通股份 D.已上市流通股份（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否可以分为有限售条件股份和无限售条件股份；未完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否可以分为未上市流通股份和已上市流通股份。故选 AB。24.与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在_。 A.为实现

30、金融宏观调控而发行 B.期限较短 C.发行对象有所不同 D.期限较长（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在：期限较短；为实现金融宏观调控而发行。故选 AB。25.下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是_。 A.政府机构 B.保险公司 C.商业银行 D.个人（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应的，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者

31、主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。故选 ABC。26.根据证券投资基金参与股指期货交易指引，可以参与股指期货交易的有_。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本基金 D.混合型基金（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 中国证监会与 2010年 4月 21日公布证券投资基金参与股指期货交易指引，对基金参与股指期货交易作出规定。该指引规定，基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。保本基金即中国证监会批准的特殊基金品种除外。股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照本指引参与股指期货交易，债

32、券型基金货币市场基金不得参与股指期货交易。故选 ACD。27.关于利率期货，下列描述正确的有_。 A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D.利率期货是金融期货中最先产生的品种（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 外汇期货是金融期货中最先产生的品种。D 项错误。故选 ABC。28.关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。 A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D.一般

33、情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标（分数：3.00）A. B.C.D. 解析：解析 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标，B项错误；按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标，C 项错误。故选 AD。29.场外交易市场的功能包括_。 A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C.提供风险分层的金融资产管理渠道 D.以上三项均正确（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分，主要具备以下功能：拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。不

34、同融资渠道的资金具有不同的性质和相互匹配关系，优化融资结构对于促进企业发展、保持未稳定的资金供给至关重要。为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。提供风险分层的金融资产管理渠道。发展场外交易市场能够增加不同风险等级的产品供给、提供必要的风险管理工具以及风险的分层管理体系，为不同风险偏好的投资者提供了更多不同风险等级的产品，满足投资者对金融资产管理渠道多样化的要求。故选 ABCD。30.股价指数的编制方法可分为_。 A.相对法 B.综合法 C.修正法 D.基期加权法（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类：前者又有相对

35、法和综合法之分；后者是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。故选 ABD。31.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括_。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资

36、者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务。故选ABC。32.可转换公司债一般要经_决议通过才能发行。 A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会（分数：3.00）A. B.C.D. 解析：解析 可转换公司债具有债券和股票的双重性质，所以发行时一般要经过股东大会或董事会的决议。故选 AD。33.我国企业债券的主要种类有_。 A.中央企业债券 B.地方企业债券 C.企业短期融资券 D.住宅建设债券（分数：3.00）A. B. C.D

37、.解析：解析 从 1994年起，我国的企业债券品种大大减少，可以归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。故选 AB。34.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括_。 A.ETF B.公司债券 C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D.国债（分数：3.00）A.B. C. D. 解析：解析 固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。故选 BCD。35.债券反映了债权债务关系，其定义包含了_等方面的基本内容。 A.债券是由债务人出

38、具的 B.债务人有一定的条件利用他人资金 C.债权人可以随时转让债券 D.债券的面额单位是本国本位币（分数：3.00）A. B. C.D.解析：解析 债券的定义包含了四层含义：发行人是借入资金的经济主体，投资者是出借资金的经济主体，发行人需要在一定时期付息还本，反映了债权债务关系。债券的定义不能反映“债权人可以随时转让债券”或“债券的面额单位是本国本位币”。故选 AB。36.恒生流通精选指数系列包括_。 A.恒生 50 B.恒生香港 25 C.恒生中国内地 25 D.恒生成分股指数（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 恒生流通精选指数系列由恒生 50、恒生香港 25、恒生中国内地

39、 25组成。故选 ABC。37.下列有关债券收益的说法中，正确的是_。 A.资本利得受债券市场价格变动的影响 B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D.资本利得受债券票面利率的影响（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益；二是资本利得；三是再投资收益。资本利得受债券市场价格变动的影响，债息收益受债券票面利率的影响，再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。故选 ABC。三、B判断题/B(总题数：13，分数：19.00)38.优先股票按

40、照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 优先股可以分为参与优先股和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。39.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 契约型基金份额持有人购买收益凭证后成为基金契约的当事人之一，即受益人。契约型基金份额持有人没有管理基金资产的权力。40.封闭式基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 开放式基金的交易价格取决于每一基

41、金份额净资产值的大小，封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。41.提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。损害股东或者其他人利益不是必要条件。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。42.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权

42、委托。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。43.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。44.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（分数：1.50）A.正确B.错误

43、解析：解析 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于OTC交易的衍生工具。45.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸引各类证券挂牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。46.中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 2003 年 5月 27日，瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)。47.经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，

44、可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 2011 年 12月 16日，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了人民币 QFII(RQFII)的试点。经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。48.银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 银行金融机构的资金来源主要是各项存款，非银行金融机构的主要资金来源依据其性质而定，比如保险公司主要资金来源是各项保险，发行金融债券不是它们的主要资金来源，只是作为补充的方式使用。49.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。50.我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国近年发行的凭证式国债，券面上并不印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。