证券市场基础知识-69及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-69 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.世界上第一个股票交易所出现在_。A英国 B美国C荷兰 D葡萄牙（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券是指各类记载并代表_的法律凭证的统称。A一定责任 B一定权利C一定义务 D一定收益（分数：0.50）A.B.C.D.3.上海证券交易所于_年开始正式开市营业。A1989 B1990C1991 D1992（分数：0.50）A.B.C.D.4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益

2、证券（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场（分数：0.50）A.B.C.D.6.普通股票和优先股票是按_分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A.B.C.D.7.股票格式要求有公司盖章和_签名。A发起人 B董事长C总经理 D持有人（分数：0.50）A.B.C.D.8.无面额股票的价值与公司净资产价值_。A同方向变化 B反方向变化C相等 D无关（分数：0.50）A.B.C.D.9.股票的内在价值是指_。A股票票面上的标

3、明金额 B股票的成交市价C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。A工商企业 B金融机构C个人 D政府及其机构（分数：0.50）A.B.C.D.11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值 B账面价值C内在价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D.12.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为_。A现值 B期值C贴现值 D复利值（分数：0.50）A.B.C.D.13.影响股票价格最基本的因素是_。A预期股息 B分配政策C税收政策 D股本结构（分数：0.50）A.B.C.D

4、.14.境外上市外资股_。A以外币标明面值B以人民币标明面值，以外币认购C以外币标明面值，以人民币认购D以人民币标明面值，以人民币认购（分数：0.50）A.B.C.D.15.累积优先股的股息发放应该包括_。A当年的固定股息B当年加上一年的固定股息C当年加以前营业年度内的未付固定股息D当年加下一营业年度内的固定股息（分数：0.50）A.B.C.D.16.当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常_转换请求权。A行使 B不行使C保留 D转让（分数：0.50）A.B.C.D.17.以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是_。AA 股 BS 股CB 股 DL 股（分数：0.50）A

5、.B.C.D.18.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.19.一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D.20.买入注销是指发行人在债券未到期前按_购回并注销债务。A发行价格 B承销价格C市场价格 D一次偿还（分数：0.50）A.B.C.D.21.公债的最初功能是_。A弥补财政赤字 B筹措建设资金C便于调控宏观经济 D便于金融调控（分数

6、：0.50）A.B.C.D.22.长期国债的偿还期限一般在_。A1 年以上 B3 年以上C5 年以上 D10 或 10年以上（分数：0.50）A.B.C.D.23.公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。A信用公司债 B保证公司债C抵押公司债 D信托公司债（分数：0.50）A.B.C.D.24.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态_。A依然存在 B自行消失C转为股票 D自动作废（分数：0.50）A.B.C.D.25.从币种的角度分析，国际债券的_大于国内债券。A通货膨胀风险 B利率风险C汇率风险 D信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.26.外国债券的特点是：发行人在一个国家，

7、面值货币和发行市场_。A同属发行人所在国家 B同属另一个国家C分属不同国家 D随意决定（分数：0.50）A.B.C.D.27.按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和_。A地方政府债券 B记账式债券C金边债券 D专项债券（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是_。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B有利于证券市场的稳定与发展C有利于增加国家的税收收入D有利于证券市场的国际化（分数：0.50）A.B.C.D.29.认购公司型基金的投资人是基金公司的_。A债权人 B收益人C股东 D委托人（分数：0.50）A.B.C.D.30.债券基金收益与市场利率的关系是

8、_。A同方向变动 B反方向变动C无关的 D不确定的（分数：0.50）A.B.C.D.31.在以下几种基金中，管理费率最低的是_。A货币基金 B股票基金C债券基金 D认股权证基金（分数：0.50）A.B.C.D.32.基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。A资产总值 B资产市值C资产净值 D资产面值（分数：0.50）A.B.C.D.33.基金托管人是_权益的代表。A基金发起人 B基金持有人C基金管理人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.34.基金的托管费用通常_计算并累计。A逐日 B逐周C逐月 D逐年（分数：0.50）A.B.C.D.35.通过各种通讯方式、不通过集中的交

9、易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.36.只能在期权到期日行使的期权是_。A看涨期权 B看跌期权C欧式期权 D美式期权（分数：0.50）A.B.C.D.37.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会_。A上涨 B下跌C不变 D难以判断（分数：0.50）A.B.C.D.38.通常，在金融期权交易中，_需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权购入者 B期权买卖双方均C期权买卖双方均不 D期权出售者（分数：0.50）A.B.C.D.39.外国公司股票

10、在美国上市通常采用_形式。A股票 B存托凭证C认股权证 D股票期权（分数：0.50）A.B.C.D.40.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。A同方向 B反方向C无关 D成比例（分数：0.50）A.B.C.D.41.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括_。A按照 ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR发行国B负责 ADR的注册和过户C负责保管 ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督（分数：0.50）A.B.C.D.42._是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A卖出期权 B欧式期权C美式期权 D看涨期权（分数：0.50

11、）A.B.C.D.43.权证自上市之日起存续时间为_。A3 个月以上 12个月以下 B4 个月以上 18个月以下C5 个月以上 15个月以下 D6 个月以上 24个月以下（分数：0.50）A.B.C.D.44.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。A少 B多C相等 D无法比较（分数：0.50）A.B.C.D.45.2004年 5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在_设立中小企业板块。A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外（分数：0.50）A.B.C.D.46.在证券发行制度中，_实质上是一种发行公

12、司的财务公布制度。A审批制 B特许制C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.47.上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合B工业、商业、金融业、公用事业和综合C工业、商业、地产业、运输业和综合D工业、商业、地产业、公用事业和运输业（分数：0.50）A.B.C.D.48.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。A信用风险 B利率风险C政策风险 D购买力风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.贴现债券的实际收益率_票面贴现率。A高于 B等于C低于 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.50.上证综合指数是以全部上市股票为样本

13、_。A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B以股票发行量为权数，按简单平均法计算C以股票发行量为权数，按加权平均法计算D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算（分数：0.50）A.B.C.D.51.现在的恒生指数基期指数为_。A100 点 B1000 点C10000 点 D975.47 点（分数：0.50）A.B.C.D.52.NASDAQ综合指数是按每个公司的_来设定权重的。A资产总值 B资产净值C市场价值 D票面价值（分数：0.50）A.B.C.D.53.某投资者以 30元/股的价格买入某公司股票并持有 1年，分得现金股息 3.6元，其股利收益率为_。A10% B15%C12% D18%

14、（分数：0.50）A.B.C.D.54.只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率（分数：0.50）A.B.C.D.55.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_。A银行存款、国债、公司债券、股票B国债、银行存款、公司债券、股票C股票、公司债券、国债、银行存款D国债、银行存款、股票、公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.56.根据中华人民共和国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起_内，提供中期报告。A2 个月 B3 个月C4 个月 D5 个月（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据中华

15、人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。A高于 B低于C等于 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.58.证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于_。A10 年 B15 年C5 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D.59.根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行 B当地政府C财政部 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.60.某投资者以 20元 1股的价格买入 X公司股票，持有 1年分得现金股息 1.80元，则股利收益率为_。A70% B8%C9% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题

16、(总题数：40，分数：40.00)61.与证券市场形成联系的有_。（分数：1.00）A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度62.证券市场监管的对象包括_。（分数：1.00）A.证券发行主体B.证券投资者C.证券经营机构D.服务机构63.证券中介机构包括_。（分数：1.00）A.证券监督管理机构B.证券信用评级机构C.证券登记结算机构D.证券公司64.下列关于沪深 300指数的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况B.由沪、深证券交易所联合编制C.指数基日为 2004年 12月 31日D.基点为 1500点65.下列选项中，可以作

17、为证券投资者保护基金的来源的有_。（分数：1.00）A.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B.上海、深圳证券交易所交易经手费的 20%纳入基金C.国务院财政部门的财政拨款D.国家税务部门的印花税返还66.享有优先认股权的股东可以选择_。（分数：1.00）A.行使权利认购新股B.转让权利获得收益C.放弃权利任其失效D.保留权利下次认购67.我国现行的股票按投资主体可分为_。（分数：1.00）A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股68.以下属于境外上市的外资股的股票是_。（分数：1.00）A.H股B.S股C.B股D.L股69.记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。（分数：1.0

18、0）A.股票票B.股东名册C.公司章程D.证券监管机构70.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有_。（分数：1.00）A.公司债券的期限为 1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币 5000万元C.公司债券的期限为 3年以上D.公司债券实际发行额不少于人民币 1亿元71.公司在发行不动产抵押公司债券时，通常用作抵押的是_。（分数：1.00）A.有价证券B.设备C.房产D.土地使用权72.国际债券的发行人主要有_。（分数：1.00）A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业73.债券的性质可以概括为_。（分数：1.00）A.债券是有价证券B.债券是真实资本C.债券是债权的表D.债券是实

19、业资本74.债券的票面要素包括_。（分数：1.00）A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券利率D.债券发行总量75.下列关于确定债券的票面价值的说法中，错误的是_。（分数：1.00）A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值B.债券的票面价值首先要规定票面价值的币种C.确定币种主要考虑发行人需要什么币种D.确定币种主要考虑债券的发行对象76.与股票比较，债券风险相对较小的原因是_。（分数：1.00）A.债券利息收入固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多77.开放式基金和封闭式基金的区别在于_。（分数：1.00）A.期限不同B.发行规模限制不同C.基金单位的交易方式

20、不同D.基金单位交易价格的计算标准不同78.股票基金的投资目标侧重于追求_。（分数：1.00）A.股票红利B.资本利得C.长期资本增值D.公司控股权79.证券投资基金根据投资目标划分，可以分为_。（分数：1.00）A.成长型基金B.效益型基金C.收入型基金D.平衡型基金80.基金持有人与托管人之间实质上是_之间的关系。（分数：1.00）A.经营者B.监管者C.委托者D.受托者81.依据证券公司风险控制指标管理办法的要求，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取_措施。（分数：1.00）A.责令停业整顿B.指定其他机构托管C.撤销经营

21、证券业务许可D.撤销82.金融期货的基本功能包括_。（分数：1.00）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能83.外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为_。（分数：1.00）A.财务风险B.商业性汇率风险C.债权债务风险D.储备风险84.可转换证券的要素主要有_。（分数：1.00）A.转换比例B.转换价格C.转换数量D.转换期限85.认股权证的要素有_。（分数：1.00）A.认股数量B.认股地点C.认股期限D.认股价格86.ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。（分数：1.00）A.日内交易与二级市场的高流动性B.价格与净值偏离较小C.税收高效性D.成本分配公平性，保护继

22、续持有者利益87.恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股_。（分数：1.00）A.在市场上的重要程度B.成交额对投资者的影响C.发行量较大D.公司业务以香港地区为基地88.发放股票股利的目的是_。（分数：1.00）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通89.证券交易所的职责主要体现为_。（分数：1.00）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.公布行情90.股价平均数的种类有_。（分数：1.00）A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.指数平均数91.股票

23、价格指数的编制步骤包括_。（分数：1.00）A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算计算期平均股价并作必要修正D.指数化92.上证 180指数样本股的选择主要考虑_。（分数：1.00）A.行业代表性B.流通市值的规模C.流通性D.地区代表性93.债券收益率可分为_。（分数：1.00）A.票面收益率B.直接收益率C.持有期收益率D.到期收益率94.证券交易所的组织形式大致可以分为_。（分数：1.00）A.协议制B.公司制C.契约制D.会员制95.证券登记结算公司的主要职能包括_。（分数：1.00）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易96.下列选项中，对证券投资基金的投资进

24、行限制的主要目的是_。（分数：1.00）A.引导基金分散投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平97.证券经营机构的作用主要体现在_几个方面。（分数：1.00）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中98.下列有关证券交易所的说法中，正确的是_。（分数：1.00）A.有固定的交易场所和交易时间B.一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易C.交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券D.通过公开竞价的方式决定交易价格99.证券公司从事证券承销业务的具体方式为_。（分数：1.00）

25、A.直接发行B.包销C.代销D.公募发行100.根据证券从业人员的行为准则，从业人员_。（分数：1.00）A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托B.不得劝诱客户参与证券交易C.不得向客户保证收益D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（分数：0.50）A.正确B.错误102.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（分数：0.50）A.正确B.错误103.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券市场作为间接融资市场在金融市场中居

26、于重要地位。（分数：0.50）A.正确B.错误105.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。（分数：0.50）A.正确B.错误106.依据证券公司风险控制指标管理办法的要求，证券公司经营证券资产管理业务的，只需要按对客户融资规模的 10%计算风险准备，而不需要对融券业务计算风险准备。（分数：0.50）A.正确B.错误107.红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。（分数：0.50）A.正确B.错误108.股票的市场价格等于股票的内在价值。（分数：0.50）A.正确B.错误109.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（分

27、数：0.50）A.正确B.错误110.外资股是指在境外上市的外资股。（分数：0.50）A.正确B.错误111.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。（分数：0.50）A.正确B.错误112.欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。（分数：0.50）A.正确B.错误113.凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（分数：0.50）A.正确B.错误114.公债的最初功能是筹措建设资金。（分数：0.50）A.正确B.错误115.货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（分数：0.50）A.正确B.错误116.基金资产的估值对象是基金的单位净值。（分数

28、：0.50）A.正确B.错误117.依据中华人民共和国证券投资基金法第 13条规定：“设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币。”（分数：0.50）A.正确B.错误118.对于暂时没有集资需要的 ADR计划，三级有担保 ADR是合适的选择。（分数：0.50）A.正确B.错误119.3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（分数：0.50）A.正确B.错误120.利率期货的标的物是利率指数。（分数：0.50）A.正确B.错误121.认股权证的剩余有效期间越长，认

29、股权证的价值越大。（分数：0.50）A.正确B.错误122.金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。（分数：0.50）A.正确B.错误123.可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。（分数：0.50）A.正确B.错误124.认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。（分数：0.50）A.正确B.错误125.在金融期权交易中，期权的购买者需要开立保证金账户，并缴纳保证金。（分数：0.50）A.正确B.错误126.美式期权只能在期权到期日执行。（分数：0.50）A.正确B.错误127.代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期

30、结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（分数：0.50）A.正确B.错误128.非系统风险包括政策风险、周期性波动风险、利率风险和购买力风险。（分数：0.50）A.正确B.错误129.购买力风险对所有证券产生的影响是大体相同的。（分数：0.50）A.正确B.错误130.债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。（分数：0.50）A.正确B.错误131.系统风险又称可分散风险或可回避风险。（分数：0.50）A.正确B.错误132.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（分数：0.50）A.正确B.错误133.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（分数：0.50

31、）A.正确B.错误134.证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。（分数：0.50）A.正确B.错误135.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（分数：0.50）A.正确B.错误136.道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（分数：0.50）A.正确B.错误137.建业股息来自于公司盈利。（分数：0.50）A.正确B.错误138.资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（分数：0.50）A.正确B.错误139.证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券投

32、资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（分数：0.50）A.正确B.错误141.利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。（分数：0.50）A.正确B.错误143.场外交易市场的组织方式一般采取做市商制。（分数：0.50）A.正确B.错误144.NASDAQ综合指数的基期指数为 100点。（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券信

33、用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。（分数：0.50）A.正确B.错误148.证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。（分数：0.50）A.正确B.错误149.在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误150.证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币 1亿元的净资本。（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（分数：0.50）A.正确B.错误152.在代理买

34、卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。（分数：0.50）A.正确B.错误153.所有未公开的信息都属于中华人民共和国证券法规定的内幕信息。（分数：0.50）A.正确B.错误154.合谋是指以影响证券市场行情为目的，人为制造证券交易的虚假繁荣，从事所有权非真实转移的交易行为。（分数：0.50）A.正确B.错误155.根据我国证券交易所管理办法规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。（分数：0.50）A.正确B.错误156.信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。（分数：0.50）A.正确B.错误157.优先股收益一般高于普通股。（分数

35、：0.50）A.正确B.错误158.依据证券公司风险控制指标管理办法的要求，证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的 1%计算风险准备。（分数：0.50）A.正确B.错误159.证券从业人员办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（分数：0.50）A.正确B.错误160.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-69 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.世界上第一个股票交易所出现在_。A英国 B美国C荷

36、兰 D葡萄牙（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题是对证券市场发展的考查。1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。本题的最佳答案是 C选项。2.证券是指各类记载并代表_的法律凭证的统称。A一定责任 B一定权利C一定义务 D一定收益（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题是对证券概念的考查。证券的概念如下，证券是指各类记载并代表权利的法律凭证。希望大家在掌握基本概念时，切忌泛泛而学，要善于把握关键点。本题的最佳答案是 B选项。3.上海证券交易所于_年开始正式开市营业。A1989 B1990C1991 D1992（分数：0.50）A.B. C.D.解析：

37、考点 本题是对上海证券交易所成立时间及正式营业时间的考查。上海证券交易所于 1990年 11月 26日成立，当年 12月 19日正式营业；深圳证券交易所于 1989年 11月15日筹建，1991 年 4月 11日经中国人民银行总行批准成立，7 月 3日正式营业。在回答本题时，一定要清楚，是成立的日期，还是正式营业的日期。本题的最佳答案是 B选项。4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题是对有价证券分类的考查。按照不同的分类方式，证券可以分为不同的类型

38、：按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。本题的最佳答案是 C选项。5.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对证券市场分类的考查。本题考查的是证券市场的分类，考查的虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确答案：发行市场与流通市

39、场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。本题的最佳答案是 A选项。6.普通股票和优先股票是按_分类的。A股东享有的权利 B股票的格式C股票的价值 D股东的风险和收益（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对股票分类的考查。普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。普通股票享有管理的参与权，优先股票不具备；优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。本题的最佳答案是 A选项。7.股票格式要求有公司盖章和_签名。A发起人 B董事长C总经

40、理 D持有人（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题是对股票格式相关内容的考查。中华人民共和国公司法规定，公司股票由董事长签名，公司盖章。从法理上讲，董事长才是公司的法定代表人，公司股票要求有公司盖章，法定代表人签名。本题的最佳答案是 B选项。8.无面额股票的价值与公司净资产价值_。A同方向变化 B反方向变化C相等 D无关（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对无面额股票定义及相关内容的考查。答对本题关键在于理解无面额股票的概念，无面额股票不标明金额，但注明了它在公司总股本中所占的比例，其理论价值(不考虑供求关系影响的价值)等于公司净资产除以公司总股本，这种关系就属

41、于同方向变化。本题的最佳答案是 A选项。9.股票的内在价值是指_。A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题是对股票内在价值的考查。股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。本题的最佳答案是 C选项。10.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。A工商企业 B金融机构C个人 D政府及其机构（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题是对证券发行人包含主体的考查。我国法律规定，个人不能发行证券，因此

42、在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者。本题的最佳答案是 C选项。11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值 B账面价值C内在价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：考点 本题是对股票清算价值的考查。股票的价值包括票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。考生应对股票的这几种价值熟练掌握。股票的票面价值是指票面上标明的价值；账面价值是指每股股票代表的账面净资产；清算价值则是在企业进行清算时，每一股份所代表的实际价值，也就是企业全部资产出售变现后的总金额除以总股数；内在价值则是股票未来收益的当前价值。本题的最佳答案是 D选项。12.股票的

43、未来股息之和、债券的本息和，可以称之为_。A现值 B期值C贴现值 D复利值（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题考查的是对期值定义的理解。统编教材中指出，可以认为股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可称之为期值。从这句话可以认为，有价证券未来的收益皆可称之为期值，债券也可以这样理解。本题的最佳答案是 B选项。13.影响股票价格最基本的因素是_。A预期股息 B分配政策C税收政策 D股本结构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对股票价格影响因素的考查。本题可以这样分析，决定股票价格最根本的因素是其内在价值，股票的理论价格=预期股息/市场利率。本题的最

44、佳答案是 A选项。14.境外上市外资股_。A以外币标明面值B以人民币标明面值，以外币认购C以外币标明面值，以人民币认购D以人民币标明面值，以人民币认购（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题是对境外上市外资股特点的考查。外资股具有以下特点：采用记名股票的形式；以人民币表明面值(就是说外资股是有面额股票)；使用外币进行认购和交易。本题的最佳答案是 B选项。15.累积优先股的股息发放应该包括_。A当年的固定股息B当年加上一年的固定股息C当年加以前营业年度内的未付固定股息D当年加下一营业年度内的固定股息（分数：0.50）A.B.C. D.解析：考点 本题是对累积优先股概念的考查。本题虽然

45、是考概念，但属于逆向命题，不问你这种事物是什么，而是问这种事物具备何种特点。累积优先股的最根本特点就是当本年不能足额发放股息时，以后年度要补发。本题的最佳答案是 C选项。16.当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常_转换请求权。A行使 B不行使C保留 D转让（分数：0.50）A. B.C.D.解析：考点 本题是对优先股特征的考查。优先股票的根本特征就是股息固定。当企业盈利较少时，优先股的股息收入多于普通股，故持有优先股合算；当企业盈利较多时，优先股的股息收入少于普通股，故行使转换权比较有利。本题的最佳答案是 A选项。17.以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是_。AA

46、 股 BS 股CB 股 DL 股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题是对境外上市外资股分类的考查。我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有 H股、S 股、N 股、L 股等。H 股表示注册地在中国内地，上市地在中国香港的外资股；S 股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股；N 股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股；L 股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股。本题的最佳答案是 B选项。18.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股 B累积优先股C可赎回优先股 D股息可调整优先股（分数：0.50）A.B. C.D.解析：考点 本题是对累积优先股定义的考查。如果优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股称之为累积优先股；如果不能补发，则称之为非累积优先股。本题的最佳答案是 B选项。19.一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：考点 本题考查的是债券期限长短与利率大小的