证券市场基础知识-68及答案解析.doc

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1、证券市场基础知识-68 及答案解析(总分：116.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.上证 50 指数根据( )对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中选择排名前 50 位的股票组成样本。A流通市值、成交量 B成交量、成交金额C股价平均数、流通市值 D流通市值、成交金额（分数：0.50）A.B.C.D.2.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。A有价证券 B要式证券C证权证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.3.基金的托管费用通常( )计算并累计。A逐日 B逐周 C逐月 D逐年（分数：0.50）A.B.C.D.4.

2、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下列做法错误的是( )。A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B该公司的注册资本是符合规定的C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事（分数：0.50）A.B.C.D.5.上市公司应当披露的定期报告不包括( )。A年度报告 B中期报告C月度报告 D季度报告（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置( )中用于保护证券投资者利益的资金。A证券投资风险 B上市公司风险C证券市场系统风险 D证券公司

3、风险（分数：0.50）A.B.C.D.7.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。A指数型基金 BLOF C开放式基金 DETF（分数：0.50）A.B.C.D.8.加拿大多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的( )。AETF BLOF C指数基金 D期货基金（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列不属于内幕信息的是( )。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 35%（分数：0.50）A.B.C.D.10.可转换公司债券是( )。A风险

4、管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股权创新型的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.11.全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。A银监会 B保监会 C证监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.12.巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A50% B60% C40% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国发行国际债券始于 20 世纪( )。A60 年代初期 B70 年代初期C80 年代初期 D90 年代初期（分数：0.50）A.B

5、.C.D.14.对上市证券认识错误的一项是( )。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格（分数：0.50）A.B.C.D.15.证券市场按层次结构划分，可分为( )。A场内市场和场外市场 B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场（分数：0.50）A.B.C.D.16.股票和债券在风险性上相比，特点是( )。A股票风险较大，债券风险相对较小B债券风险较大C股票和债券风险基本相同D股票风险较小（分数：0.50）A.B.C.D.17.中央银行票据简称央票，其期限为( )。A1 个

6、月1 年 B1 个月3 年 C3 个月3 年 D3 个月5 年（分数：0.50）A.B.C.D.18.是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A看跌期权 B欧式期权 C美式期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。A管理人 B托管人 C份额持有人 D监管人（分数：0.50）A.B.C.D.20.实质上属看跌期权的是( )。A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）

7、A.B.C.D.22.某公司 2009 年 6 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2014 年 6 月到期还本付息，2009 年 12 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。( )A4 年半；4 年半 B4 年半；5 年 C5 年；4 年半 D5 年；5 年（分数：0.50）A.B.C.D.23.单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )候选人。A董事 B经理 C监事 D独立董事（分数：0.50）A.B.C.D.24.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。A上市证券 B非上市证券

8、C公募证券 D私募证券（分数：0.50）A.B.C.D.25.刑法规定，提供虚假财务会计报告罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。A2 万元以下 B2 万元以上 20 万元以下C20 万元以下 D100 万元以上（分数：0.50）A.B.C.D.26.我国证券法规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司 B证券登记结算公司C证券业协会 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.27.被称为“金边债券”的是( )。A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.28

9、.标准普尔指数采用的是( )指数。A费雪理想式 B派许加权C拉斯贝尔加权 D几何加权股价（分数：0.50）A.B.C.D.29.“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。A基金监管部 B机构监管部C市场监管部 D证券公司风险处置办公室（分数：0.50）A.B.C.D.30.基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于( )万元人民币。A1000 B2000 C3000 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.31.我国证券市场监管机构是( )。A国务院证券监督管理机构B国务院证券监督管理机构的派出

10、机构C证券交易所D行业协会和证券投资者保护基金公司（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )不属于金融期货。A利率期货 B货币期货C期权期货 D股票指数期货（分数：0.50）A.B.C.D.33.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。A10% B20% C25%D15%（分数：0.50）A.B.C.D.34.根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国家外汇管理局（分数：0.50）A.B.C.D.35.( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A

11、集中竞价交易 B大宗交易C综合协议交易 D固定收益平台交易（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券从业人员禁止的行为是( )。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.37.以下不属于证券投资基金特点的是( )。A稳定市场 B集合投资C分散风险 D专业理财（分数：0.50）A.B.C.D.38.基础资产价格与期权价格的关系是( )。A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C基础资

12、产价格与期权价格无明显关系D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平（分数：0.50）A.B.C.D.39.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。A1%10% B1%5%C5%10% D10%以下（分数：0.50）A.B.C.D.40.债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。A债权 B资金使用权C财产支配权 D资产所有权（分数：0.50）A.B.C.D.41.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。A投资标的不同 B投资目标不同 C组织形式不同 D交易方式

13、不同（分数：0.50）A.B.C.D.42.中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )。 A5 年 B10 年 C15 年 D20 年（分数：0.50）A.B.C.D.43.我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以( )确定股票价格。A协商定价 B上网竞价 C集合竞价 D询价方式（分数：0.50）A.B.C.D.44.证券的基本功能不包括( )。A筹资一投资功能 B定价功能C资本配置功能 D规避风险功能（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A集中交易制度

14、 B限仓制度C大户报告制度 D保证金制度（分数：0.50）A.B.C.D.46.信用公司债券属于( )范畴。A抵押债券 B担保债券 C无担保证券 D金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.47.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。A综合股价平均数 B修正股价平均数C加权股价平均数 D简单算术股价平均数（分数：0.50）A.B.C.D.48.下列选项中，股票不需载明的事项主要是( )。A公司名称 B股票种类C股票的编号 D股票的到期日（分数：0.50）A.B.C.D.49.投资者刘小明买了 1 张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%。若 1 年中通货膨胀率为 5

15、%，则实际收益率为( )。A0 B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系（分数：0.50）A.B.C.D.51.如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 20 元，当股票的价格为 40 元时，则当前该债券的转换价值为( )元。A40 B1020 C1000 D2000（分数：0.50）A.B.C.D.52.政府债券的最初功能是( )。A便于调控宏观经济 B筹措建设资金C弥补财政赤字 D便

16、于金融调控（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于基金，下列说法正确的是( )。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例（分数：0.50）A.B.C.D.54.2005 年 12 月 1 日，A 公司收盘价为 HK6.20，某机构投资者预期 A 公司股价将上涨。当天，A 公司 3月份期货报价为 HK6.50，该投资者按此价格买入 1 手(合约乘数为 100

17、0)，缴纳保证金 800 港元。3 月1 日现货报价为 HK8.50，3 月份期货结算价为 HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为( )。A200% B250% C287.5% D500%（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货交易之所以能够套期保值是因为( )。A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反（分数：0.50）A.B.C.D.56.向客户出借资金供其买入上市证券

18、或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于_。A融资融券业务 B证券自营业务C证券经纪业务 D证券承销与保荐业务（分数：0.50）A.B.C.D.57.影响股票价格最基本的因素是( )。 A预期信息 B分配政策 C税收政策 D股本结构（分数：0.50）A.B.C.D.58.扬基债券的面值货币单位为( )。A美元 B日元C发行国货币 D国际货币单位（分数：0.50）A.B.C.D.59.附有交换条款的债券是指( )。A债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外

19、的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利（分数：0.50）A.B.C.D.60.20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。A短期债券 B实物债券C凭证式债券 D记账式债券（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：56.00)61.可转换证券的要素包括( )。（分数：1.00）A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量62.从功能上看，政府债券( )。（分数：1.00）A.是政府弥补赤字的手段B.是政府筹措资金的手段C.是政府扩大公共事业开支的手段D.是国家实施宏观

20、经济政策、进行宏观调控的工具63.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。（分数：1.00）A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%64.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为( )。（分数：1.00）A.可转换证券B.基金证券C.债券D.股票65.货币证券主要包括( )。（分数：1.00）A.商业证券B.银行证券C.资本证券D.政府证券66.下面关于期权和期权交易的说法正确的是( )。（分数：0.50

21、）A.期权交易就是对选择权的买卖B.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C.期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D.期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择67.如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。（分数：1.00）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3 年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证

22、或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3 年D.最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录68.基金宣传推介资料中不得使用( )的语言表述。（分数：1.00）A.“业绩稳健”B.“坐享财富增长”C.“欲购从速”D.“基金有风险”69.关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。（分数：1.00）A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 20%C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 3%D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的 100%计算风险准

23、备70.与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是( )。（分数：1.00）A.目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是 T+0B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大C.目前我国股票市场实行 T+2 清算制度，而期货市场是 T+0D.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性71.下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权72.证券市场监管的意义是

24、( )。（分数：1.00）A.保障广大投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.发展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要73.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。（分数：1.00）A.停止批准新业务B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率C.限制分配红利D.限制业务活动74.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响因素的特点是( )。（分数：2.00）A.干扰因素深B.涉及范围广C.作用机制复杂D.对股票短期影响大75.中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。（

25、分数：1.00）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理D.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况76.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是( )。（分数：1.00）A.不可上市流通B.可上市流通C.可挂失D.可记名77.境内居民个人可以用( )从事 B 股交易。（分数：0.50）A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金78.股票应载

26、明的主要事项有( )。（分数：1.00）A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号79.证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括( )。（分数：1.00）A.证券公司的管理人员B.证券公司的业务人员C.与证券公司签订委托合同的证券经纪人D.证券投资咨询机构的管理人员80.股票收益主要来自( )。（分数：1.00）A.股份公司B.股票流通C.利率的变动D.存款准备金率的变动81.上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东在( )的基础上进行。（分数：1.00）A.平等协商B.诚信互谅C.自主决策D.公开合作82.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列

27、包括( )。（分数：1.00）A.上证 180 指数B.上证综合指数C.B 股指数D.债券指数83.按投资目标划分，基金可分为( )。（分数：0.50）A.开放型基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金84.根据资产证券化( )所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（分数：1.00）A.发起人B.发行人C.承销人D.投资者85.自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，有( )。（分数：0.50）A.战略投资者持股B.国有股C.冻结股份D.交叉持股86.20 生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。（分数：1

28、.00）A.仍处于萌芽阶段B.股份公司数量剧增C.有价证券发行总额剧增D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位87.可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。（分数：1.00）A.发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资C.发行目的不同，前者的发行目的咆括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股88.证券的机构投资者主要包括( )。（分数：1.

29、00）A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金89.金融自由化的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.取消对存款利率的最高限额B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C.加紧外汇管制D.开放各类金融市场90.证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。（分数：1.00）A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券91.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为( )等类别。（分数：1.00）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.未来

30、收益证券化(如高速公路收费)92.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有( )。（分数：1.00）A.公司财务状况B.上市规模C.交易活跃程度D.行业代表性93.证券投资咨询业务是指( )。（分数：1.00）A.运用各种有效信息，对证券市场的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.运用各种有效信息，对个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务D.代替投资者作出具体的投资决策94.基金交易费当中的( )由登记公司或交易所按有关规定收取。（分数：1.00）A.印花税B.过户费C.经手费D.交易佣金95.

31、外资参股证券公司应符合( )。（分数：1.00）A.注册资本符合证券法规定B.取得证券从业资格的人员不少于 50 人C.有适当的内部控制技术系统D.有符合条件的经营场所和合格的业务设施96.指数基金的优势是( )。（分数：1.00）A.可以作为避险套利的工具B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报97.发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。（分数：1.00）A.持续经营时限B.连续盈利C.净资产D.股本总额98.证券交易的主要规则包括( )。（分数：1.00）A.交易时间B.交易单

32、位、报价方式C.价格决定D.涨跌幅度限制99.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具100.按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。（分数：1.00）A.黄金市场B.外汇市场C.股票市场D.贴现市场101.其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的( )越大。（分数：1.00）A.内在价值B.时间价值C.

33、市场价格D.履约价值102.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。（分数：1.00）A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定价103.根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括( )。（分数：1.00）A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议104.我国股息的具体形式有( )。（分数：1.00）A.现金股息B.股票股息C.买卖差价D.资本利得105.场外交易的特点是( )。（分数：1.00）A.是一个分散、无形的市场B.组织方式采取做市商制C.拥有众多证券种类和证券经营机构D.以议价方式进行交易106.债券票面金额定得较小，将

34、会( )。（分数：0.50）A.有利于大额投资者购买B.发行工作量大C.持有者分布面广D.印刷费用较高107.申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?( )（分数：0.50）A.客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法律法规要求规范操作B.既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于 8 亿元C.设立并持续经营 3 年以上(含 3 年)，具有一定的业务规模D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营 12

35、 个月以上(含 12 个月)108.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（分数：1.00）A.自营性买卖B.代理证券发行C.代理证券买卖D.其他咨询业务109.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。（分数：0.50）A.债券B.股票C.金融衍生工具D.银行定期存款单110.货币期权合约主要以( )为基础资产。（分数：1.00）A.美：B.日元C.英镑D.加拿大元111.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。（分数：1.00）A.对公众投资者网上发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行112.中小企业板块总体设计的不变是指( )。（分

36、数：0.50）A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求113.证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（分数：0.50）A.规模失控和决策失误B.超越授权C.变相自营和账外自营D.操纵市场和内幕交易114.证券交易所的运作系统中的通信系统包括( )。（分数：1.00）A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.因特网115.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为( )。（分数：1.00）A.收益保证型

37、B.非收益保证型C.汇率联结型产品D.商品联结型产品116.政府债券的特征主要有( )。（分数：1.00）A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇117.证券市场的参与者包括( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织118.新公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的( )。（分数：1.00）A.不得代理其他董事行使表决权B.不得对该项决议行使表决权C.董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过119.股东可以用来出资的包括( )。（分数：1.00）A

38、.货币B.实物C.知识产权D.土地使用权120.证券投资的系统风险包括( )。（分数：1.00）A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.购买力风险三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.公司上市条件是公司股本总额 5000 万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上。_（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券市场一体化趋势

39、的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.从事证券法律业务的律师事务所必须有 5 名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。 ( )（分数：0.5

40、0）A.正确B.错误130.按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.可转换债券具有双重选择权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.从 2005 年 9 月开始我国允许保险公司将投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象为所有股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者

41、等权利，所以股票也是一种物权证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金资产的估值对象是基金的单位净值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.场外交易市场的组织方式采取做市商制。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.可转换公司债券应 1 年或 2 年付息 1 次。(

42、)（分数：0.50）A.正确B.错误141.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券公司自营业务具体的投资运作管理由股东大会授权公司投资决策机构决定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资

43、金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.2005 年 12 月 21 日，内地第一支房地产投资信托基金广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.几何加权股价指数在实际中应用广泛。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有

44、的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.上网公开发行方式是指

45、利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.单独或合并持有证券公司 1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。_（分数：0.

46、50）A.正确B.错误159.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。 ( )（分数：0.50）A.正确

47、B.错误164.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响。因此从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167

48、.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。_（分数：0.50）A.正确B.错误168.公司上市条件是公司股本总额 5000 万元，向社会公开发行的股份占公司总股本的 20%以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.从理论上分析，公司经营状况与股票价格成反比，公司经营状况好，股价下跌；反之，股价上升。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误174.公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误175.金融期权的卖方可以选择行使他所拥有的权利。期权的买方在缴纳期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务，即当期权的卖方选择行使权利时，买方必须无条件地履行合约规定的义务，而