证券市场基本法律法规-44及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-44 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定2._是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。（分数：2.00）A.发起设立B.简单设立C.同时设立D.复杂设立3.下列关于公司设立方式的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A

2、.股份有限公司由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记4.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满_日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（分数：2.00）A.10B.15C.20D.305.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.00）A.3 万元以上 30 万元以下

3、B.3 万元以上 50 万元以下C.5 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下6.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.3000；6000B.3000：5000C.2000；6000D.2000；50007.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报_核准。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司8.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理

4、机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.59.下列不属于基金管理人义务的是_。（分数：2.00）A.负责基金投资于证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值10.下列选项中，不属于能源期货的是_。（分数：2.00）A.棕榈油B.燃料油C.汽油D.原油11.股份有限公司申请股票上市，应符合的条件不包括_。（分数：2.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币 3000 万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

5、D.公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载12.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按_寄送客户。（分数：2.00）A.周B.月C.季度D.年13.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%14.对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：

6、2.00）A.7B.10C.20D.3015.证券公司应当自每月结束之日起_个工作日内，报送月度报告。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.716.合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会17.取得证券业执业证书的人员，连续_年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.518.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_个月。（分数：2

7、.00）A.36B.612C.39D.31219.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20C.30D.4520.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司21.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近 12 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近 36 个月未因

8、执业行为违法违规受到处罚22.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。（分数：2.00）A.2B.5C.10D.1523.诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1024.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510D.2525.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持_

9、原则。（分数：2.00）A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.公司的财产包括_。 .动产 .不动产 .货币组成的有形财产 .货币组成的无形财产（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括_。 .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 .全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 .部分股东或者发起人指定代表的证明 .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.有限

10、责任公司董事会行使的职权包括_。 .执行股东会的决议 .制订公司的年度财务预算方案、决算方案 .决定公司的经营计划和投资方案 .决定公司的经营方针和投资计划（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明_。 .募集资金的用途 .发起人认购的股份数 .无记名股票的发行总数 .认股人的权利、义务（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、30.董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有_。 .挪用公司资金 .将公司资金以其他个人名义开立账户存储 .依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 .依法与本公司订立合同或者进行交易（分数：2.

11、00）A.、B.、C.、D.、31.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有_行为。 .代理委托人从事证券投资 .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 .向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明_。 .当事人的名称、住所及法定代表人姓名 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 .代销、包销的期限及起止日期 .违约责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括_。

12、 .国家工作人员 .证券交易所从业人员 .证券业协会工作人员 .新闻传播媒介从业人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、34.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有_。 .责令改正 .给予警告 .没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 .撤销任职资格或者证券从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.开放式基金与封闭式基金的主要区别有_。 .存续期限不同 .规模可变性不同 .可赎回性不同 .市场主体不同（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.期货交易的基本特征包括_。 .合约标准化 .交易经纪化 .保证金制度化 .交割定

13、点化（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.申请设立期货公司应具备的条件_。 .符合中华人民共和国公司法的规定 .有符合法律、行政法规规定的公司章程 .注册资本最低限额为人民币 5000 万元 .从业人员具有期货从业资格（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询_。 .委托记录 .交易记录 .证券和资金余额 .证券经纪人的姓名（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、39.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括_。 .询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求

14、其对有关检查事项作出说明 .进入证券公司的营业场所检查 .查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.从事证券业务的专业人员包括_。 .证券公司中业务部门的管理人员 .基金管理公司从事基金销售的专业人员 .证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括_。 .姓名 .从业资质证明 .年龄 .所在营业网点

15、（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括_。 .证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 .证券业执业证书 .申请报告 .保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有_。 .已取得证券从业资格 .具有 2 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 .具备良好的诚信记录及职业操守 .最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.机构或者其管理人员对从业人员发出

16、指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向_报告。 .高级管理人员 .中国证监会 .董事会 .中国证券业协会（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.效力期限内的诚信信息根据性质可以分为_。 .公开信息 .封闭信息 .半公开信息 .有限公开信息（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括_。 .严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 .违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 .组织、策划、领导或者实施重大违

17、反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 .其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员_等作为考核的重要内容。 .行为的合规性 .服务的适当性 .客户投诉的情况 .客户开户数（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括_。 .反洗钱义务履行及责任划分 .销售费用分配的比例和方式 .对基金持有人的持续服务责任 .基金持有人联系方式等客户资料的保存方式（分

18、数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的_。 .采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 .与客户分享投资收益、分担投资损失 .使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.发行人应当就_事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 .首次公开发行股票并上市 .上市公司发行新股 .上市公司发行可转换公司债券 .上市公司配股发行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基本法律法规-4

19、4 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是_。（分数：2.00）A.中华人民共和国企业破产法 B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定解析：解析 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁

20、入规定。2._是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。（分数：2.00）A.发起设立B.简单设立C.同时设立D.复杂设立 解析：解析 募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。3.下列关于公司设立方式的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.股份有限公司由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记解析：解析 公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的

21、方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。4.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满_日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（分数：2.00）A.10B.15C.20 D.30解析：解析 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。5.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要

22、事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。（分数：2.00）A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 50 万元以下C.5 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下解析：解析 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。6.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。（分数：2.00）A.3000；6000 B.3000：5000C.2

23、000；6000D.2000；5000解析：解析 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。7.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报_核准。（分数：2.00）A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司解析：解析 申上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。8.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在_日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证

24、券交易所作出书面报告，并予公告。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。9.下列不属于基金管理人义务的是_。（分数：2.00）A.负责基金投资于证券的清算交割 B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值解析：解析 基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录

25、 15 年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。A 项属于基金托管人的义务。10.下列选项中，不属于能源期货的是_。（分数：2.00）A.棕榈油 B.燃料油C.汽油D.原油解析：解析 商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油等)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等)和能源期货(如原油、汽油、燃料油等)。11.股份有限公司申请股票上市，应符合的条件不包括_。（分数：2.00）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发

26、行B.公司股本总额不少于人民币 3000 万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上D.公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 解析：解析 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币 3000 万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上。(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。12.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按_寄送客户。（分数：2

27、.00）A.周B.月 C.季度D.年解析：解析 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单并按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。13.下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。（分数：2.00）A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35%C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的 75%解析：解析 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕

28、未逾 3 年。(2)净资产低于实收资本的 50%，或者有负债达到净资产的 50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。14.对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起_个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（分数：2.00）A.7B.10C.20 D.30解析：解析 对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。15.证券公司应当自每月结束之日起_个工作日内，报送月度报告。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.7 解析：解析 证券公司应当自每月结束之日起

29、7 个工作日内，报送月度报告。16.合规负责人为证券公司高级管理人员，由_决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。（分数：2.00）A.董事会 B.监事会C.董事会执行委员会D.股东大会解析：解析 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。17.取得证券业执业证书的人员，连续_年不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。18.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予

30、纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业_个月。（分数：2.00）A.36B.612C.39D.312 解析：解析 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业 3 个月至 12 个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3 万元以下罚款。19.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起_个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（分数：2.00）A.15B.20 C.30D.45解析：解析 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日

31、起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。20.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在_进行执业注册。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国证券业协会 C.证监会派出机构D.证券公司解析：解析 证券公司客户资产管理业务投资主办人通过证券公司向中国证券业协会进行执业注册。21.财务顾问主办人应当具备的条件不包括_。（分数：2.00）A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近 12 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚解析：解析 财务顾问主

32、办人应当具备的条件包括：(1)具有证券业从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近 24 个月无违反诚信的不良记录。(7)最近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。22.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起_个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

33、（分数：2.00）A.2B.5C.10 D.15解析：解析 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。23.诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为_年。（分数：2.00）A.1B.3C.5 D.10解析：解析 奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。24.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或

34、者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_年的证券市场禁入措施。（分数：2.00）A.35B.310C.510 D.25解析：解析 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 510 年的证券市场禁入措施。25.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持_原则。（分数：2.00）A.投资人利益优先 B.全面性C.客观性D.及时性解析：解析 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，

35、应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.公司的财产包括_。 .动产 .不动产 .货币组成的有形财产 .货币组成的无形财产（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形财产。27.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括_。 .有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 .全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证

36、明 .部分股东或者发起人指定代表的证明 .国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。28.有限责任公司董事会行使的职权包括_。 .执行股东会的决议 .制订公司的年度财务预算方案、决算方案 .决定公司的经营计划和投资方案 .决定公司的经营方针和投资计划（分数：2.00）A.、B.、

37、C.、D.、 解析：解析 有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。项属于其股东会的职权。29.招股

38、说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明_。 .募集资金的用途 .发起人认购的股份数 .无记名股票的发行总数 .认股人的权利、义务（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 招股说明书应当附有发起人制订的公司章程，并载明下列事项：(1)发起人认购的股份数。(2)每股的票面金额和发行价格。(3)无记名股票的发行总数。(4)募集资金的用途。(5)认股人的权利、义务。(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。30.董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有_。 .挪用公司资金 .将公司资金以其他个人名义开立账户存储 .依法将公司资金借贷给他人或者以公司资

39、产为他人提供担保 .依法与本公司订立合同或者进行交易（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)

40、接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。31.中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有_行为。 .代理委托人从事证券投资 .与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 .向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方

41、式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。32.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明_。 .当事人的名称、住所及法定代表人姓名 .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 .代销、包销的期限及起止日期 .违约责任（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。

42、(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。33.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括_。 .国家工作人员 .证券交易所从业人员 .证券业协会工作人员 .新闻传播媒介从业人员（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员；证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员；证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。34.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有_。 .责令改正 .给予警告 .没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款

43、.撤销任职资格或者证券从业资格（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。35.开放式基金与封闭式基金的主要区别有_。 .存续期限不同 .规模可变性不同 .可赎回性不同 .市场主体不同（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 开放式基金与封闭

44、式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。36.期货交易的基本特征包括_。 .合约标准化 .交易经纪化 .保证金制度化 .交割定点化（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 期货交易的基本特征包括：(1)合约标准化。(2)场所固定化。(3)结算统一化。(4)交割定点化。(5)交易经纪化。(6)保证金制度化。(7)商品特殊化。37.申请设立期货公司应具备的条件_。 .符合中华人民共和国公司法的规定 .有符合法律、行政法规规定的公司章程 .注册资本最低限额为人民币 5000 万元 .从业人员具有期

45、货从业资格（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币 3000 万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。38.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询_。 .委托记录 .交易记录 .证券和资金余额 .证券经纪人的姓名（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办