证券市场基本法律法规-10及答案解析.doc

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1、证券市场基本法律法规-10 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为_记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。（分数：2.00）A.警示信息B.奖励信息C.处罚信息D.基本信息2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是_。（分数：2.00）A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件3.上市公司董事会秘书空

2、缺期间，董事会应当制定 1名_代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。（分数：2.00）A.董事或高级管理人员B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财务总监或监事4.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_。（分数：2.00）A.1%B.2%C.5%D.8%5.在基金管理公司组织架构中，_拥有对管理基金的投资事务的决策权。（分数：2.00）A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会6.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露_。（分数：2.00）A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼

3、情况C.对生产经营活动，未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项7.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责_。（分数：2.00）A.备案B.核准C.登记D.审查8.发审委委员每届任期 1年，可以连任，但连续任期最长不能超过_届。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.59.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指_。（分数：2.00）A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本 50%的股东D.

4、出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于 25%的股东10.主板发审委委员包括_名中国证监会系统人员。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.711.持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后_内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第 35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。（分数：2.00）A.10个工作日B.15个工作日C.10日D.15日12.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是_。（分数：2.00）A.正向关系B.反向关系C.无关D.线性关系13.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请_。（分数：2.00）A.担保人B.经纪人C.信用

5、增级机构D.债券受托管理人14.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对_的缴纳作出明确规定。（分数：2.00）A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税15.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前_日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。（分数：2.00）A.20B.10C.15D.2016.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于_。（分数：2.00）A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯17.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务

6、的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务18.根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括_。（分数：2.00）A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策19.证券法所调整的有价证券不包括_。（分数：2.00）A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票20.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于_人。（分

7、数：2.00）A.5B.10C.15D.2021.根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的_以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。（分数：2.00）A.35%B.50%C.75%D.90%22.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.20023.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在_个工作日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.3B.5C.7D.1024.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分数：2.00）A.会员B.期货交易所C.期

8、货交易公司D.中国期货业协会25.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.4二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.投资者通过_认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购。 证券交易所系统 中国结算公司结算系统 基金管理人 基金管理人代销机构（分数：2.00）A.B.C.D.27.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有_。 单笔担保额超过最近 3期经审计净资产 10%的担保 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保 公司的对外担保总额达到或超过最近 1期经审计总资产的 20%以上提供的任何担保 为资产

9、负债率超过 70%的担保对象提供的担保（分数：2.00）A.B.C.D.28.发行保荐书的必备内容包括_。 本次证券发行基本情况 保荐机构承诺事项 与保荐过程相关的其他内容 对本次证券发行的推荐意见（分数：2.00）A.B.C.D.29.下列关于向原股东配股的表述，正确的有_。 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的 30% 采用代销或包销方式发行 代销期限屑满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东（分数：2.00）A.B.C.D.30.根据证券法第 13条的有关规定，上市

10、公司公开发行新股，必须具备的条件有_。 具备健全且运行良好的组织机构 具备持续盈利能力，财务状况良好 公司在最近 3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 中国证监会规定的其他条件（分数：2.00）A.B.C.D.31.下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有_。 股份有限公司的净资产不低于人民币 5000万元 有限责任公司的净资产不低于人民币 8000万元 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近 1期期末经审计的净资产不低于人民币 15亿元 发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司（分数：2.00）A.B.C.D.32.下列选项中，不属于申请

11、证券评级业务所须具备的条件的有_。 实收资本与净资产不少于人民币 1500万元 最近 3年未受到刑事处罚，最近 1年未因违法经营受到行政处罚 最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 15人（分数：2.00）A.B.C.D.33.国际推介的主要内容应当包括_。 发行人及相关专业机构的宣讲推介 传播有关的声像及文字资料 向机构投资者发送预订邀请文件 发布法律允许的其他信息（分数：2.00）A.B.C.D.34.根据上市公司信息披露管理办法的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括

12、_。 责令改正 监管谈话 出具警示函 认定为不适当人选（分数：2.00）A.B.C.D.35.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有_。 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 按照上市公司治理准则要求独立经营，运作规范 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 先发行上市，后改制运行（分数：2.00）A.B.C.D.36.收购人取得被收购公司的股份达到 20%但未超过 30%时，应当披露的信息包括_。 投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图 未来 12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划 前 24个月内投资者及其一致行动人与上市

13、公司之间的重大交易 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排（分数：2.00）A.B.C.D.37.询价对象有下列_情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件 最近 12个月内因违反相关监管要求被监管谈话 3次以上 未按时提交年度总结报告 最近 12个月没有活跃的证券市场投资记录（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有_。 有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合有限责任公司的设立条件 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不能变更为股份有限公司 公司组织形式变更的，

14、公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列关于上市公司董事会秘书的表述，正确的有_。 董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘 董事会秘书是公司高级管理人员 公司董事可以兼任公司董事会秘书 公司财务负责人可以兼任董事会秘书（分数：2.00）A.B.C.D.40.证券公司有下列_行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 承销未经核准的证券 在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 在

15、承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 在承销过程中不按规定披露信息（分数：2.00）A.B.C.D.41.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括_。 证券公司向监管机构的报告制度 信息披露 检查制度（分数：2.00）A.B.C.D.42.根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为_两个阶段。 定价 初步询价 竞价 累计投标询价（分数：2.00）A.B.C.D.43.关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有_。 公司可以向任何其他企业投资 除法律另有规定外，公司不得成为对所

16、投资企业的债务承担连带责任的出资人 公司不能向其他合伙企业投资 公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的 50%（分数：2.00）A.B.C.D.44.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有_。 加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票 严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖（分数：2.00）A.B.C.D.45.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括_。 在挂牌前发布

17、推荐报告 向协会提交的推荐报告 在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的 5个工作日内发布分析报告 经会计师事务所所审计的年度报告（分数：2.00）A.B.C.D.46.根据证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括_。 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5人 具有不低于人民币 5亿元的净资本 最近 1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 经中国证监会核定为创新类证券公司（分数：2.00）A.B.C.D.47.关于证券公司办理集合资产管理业务运作

18、的基本规范，以下说法正确的有_。 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管（分数：2.00）A.B.C.D.48.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与_相匹配。 客户的风险认知 客户的承受能力 证券公司的投资经验 证券公司的风险控制水平（分数：2.00）A.B.C.D.49.中国证券登记结算有限

19、责任公司在结算系统中设立_用于完成与结算参与人资金和证券的交收。 资金集中交收账户 证券集中交收账户 交收担保品证券账户 专用待清偿证券账户（分数：2.00）A.B.C.D.50.上市公司重大资产重组管理办法适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括_。 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产 中国证监会根据诚实原则认定的其他情形

20、（分数：2.00）A.B.C.D.证券市场基本法律法规-10 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为_记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。（分数：2.00）A.警示信息 B.奖励信息C.处罚信息D.基本信息解析：解析 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部

21、管理制度。2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是_。（分数：2.00）A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件解析：解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律

22、性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。3.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定 1名_代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。（分数：2.00）A.董事或高级管理人员 B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财务总监或监事解析：解析 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定 1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过 3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。4.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_。（分数：

23、2.00）A.1%B.2%C.5% D.8%解析：解析 证券投资基金销售管理办法规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的 5%。5.在基金管理公司组织架构中，_拥有对管理基金的投资事务的决策权。（分数：2.00）A.基金持有人大会B.董事会C.投资部D.投资决策委员会 解析：解析 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。6.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露_。（分数：2.00）A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况B.发行人董事、监事、高级管理人

24、员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况C.对生产经营活动，未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项 解析：解析 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。7.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责_。（分数：2.00）A.备案B.核准 C.登记D.审查解析：解析 企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，分别由其国有资产监督管理机构负责核准。8.发审委委员每届任期

25、1年，可以连任，但连续任期最长不能超过_届。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 发审委委员每届任期 1年，可以连任，但连续任期最长不超过 3届。9.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指_。（分数：2.00）A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本 50%的股东D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于 25%的股东 解析：解析 基金管理公司主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于 25%的股东)应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托

26、资产管理或者其他金融资产管理；(2)注册资本不低于 3亿元人民币；(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好；(4)持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；(5)最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。10.主板发审委委员包括_名中国证监会系统人员。（分数：2.00）A.2B.3C.5 D.7解析：11.持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后_内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第 35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。（分数：2.00）A.10个工作日B.15个工作日 C.10日D.15日解析：解析 持续督导期间

27、内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后 15个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对证券发行上市保荐业务管理办法第 35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。12.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是_。（分数：2.00）A.正向关系 B.反向关系C.无关D.线性关系解析：解析 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高；反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。13.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人

28、聘请_。（分数：2.00）A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人 解析：解析 根据公司债券发行试点办法规定，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议。14.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对_的缴纳作出明确规定。（分数：2.00）A.印花税B.营业税C.增值税 D.所得税解析：15.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前_日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。（分数：2.00）A.20B.10 C.15D.20解析：解析 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前 10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告 3次。16.诱骗投资者买

29、卖证券、期货合约罪属于_。（分数：2.00）A.结果犯 B.预测犯C.原因犯D.过程犯解析：解析 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。17.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部

30、控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务解析：解析 B 项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。”18.根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括_。（分数：2.00）A.资产收益B.选择管理者C.批准破产 D.参与重大决策解析：解析 根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。19.证券法所调整的有价证券不包括_。（分数：2.00）A.股票B

31、.企业债券C.证券衍生品种D.汇票 解析：解析 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。20.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于_人。（分数：2.00）A.5 B.10C.15D.20解析：解析 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5人。21.根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的_以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。（分数：2.00）A.35%B.50%C.75% D.90

32、%解析：解析 根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。22.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过_人。（分数：2.00）A.50B.100C.150D.200 解析：解析 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200人。23.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在_个工作日内向中国证监会报告。（分数：2.00）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5个工作日内向中国证监会报告

33、。24.期货交易所向会员收取的保证金，属于_所有。（分数：2.00）A.会员 B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会解析：25.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3 D.4解析：二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)26.投资者通过_认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购。 证券交易所系统 中国结算公司结算系统 基金管理人 基金管理人代销机构（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。即投资者的认购申报以基金份额为单位。投资者通过

34、基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。27.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有_。 单笔担保额超过最近 3期经审计净资产 10%的担保 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保 公司的对外担保总额达到或超过最近 1期经审计总资产的 20%以上提供的任何担保 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据公司法第 122条、上市公司章程指引第 40条、第 41条的规定，上市公司股东大会的特别职权包括审议批准如下担保事项：(1)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到

35、或超过最近 1期经审计净资产的 50%以上提供的任何担保；(2)公司的对外担保总额达到或超过最近 1期经审计总资产的 30%以上提供的任何担保；(3)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；(4)单笔担保额超过最近 1期经审计净资产 10%的担保；(5)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。28.发行保荐书的必备内容包括_。 本次证券发行基本情况 保荐机构承诺事项 与保荐过程相关的其他内容 对本次证券发行的推荐意见（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况；保荐机构承诺事项；对本次证券发行的推荐意见。29.下列关于向原股东配股的表述，

36、正确的有_。 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量 拟配股数量不超过本次配股前股本总额的 30% 采用代销或包销方式发行 代销期限屑满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的 30%；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 70%

37、的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。30.根据证券法第 13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有_。 具备健全且运行良好的组织机构 具备持续盈利能力，财务状况良好 公司在最近 3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 中国证监会规定的其他条件（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 题中陈述均为证券法第 13条规定的上市公司公开发行新股所须具备的条件。除此之外，根据证券法第 15条规定，上市公司发行新股还必须满足的条件有：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明所列资金用途，必须经股东大会作出决议

38、。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。31.下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有_。 股份有限公司的净资产不低于人民币 5000万元 有限责任公司的净资产不低于人民币 8000万元 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近 1期期末经审计的净资产不低于人民币 15亿元 发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券法第 16条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元。根据上市公

39、司证券发行管理办法第 27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 1期期末经审计的净资产不低于人民币 15亿元。32.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有_。 实收资本与净资产不少于人民币 1500万元 最近 3年未受到刑事处罚，最近 1年未因违法经营受到行政处罚 最近 3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 15人（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币 2000万元；应当是最近 5年未受到刑事处罚，最近 3年未因违法经营受

40、到行政处罚；应当是具有符合证券市场资信评级业务管理暂行办法规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20人，其中具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人。33.国际推介的主要内容应当包括_。 发行人及相关专业机构的宣讲推介 传播有关的声像及文字资料 向机构投资者发送预订邀请文件 发布法律允许的其他信息（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 国际推介的内容大致包括：散发或送达配售信息备忘录和招股文件；发行人及相关专业机构的宣讲推介：传播有关的声像及文字资料；向机构投资者发送预订邀请文件，并询查

41、定价区间；发布法律允许的其他信息等。在通常情况下，国际推介基本完成(甚至在最初若干市场推介会完成)后，主承销商(或全球协调人)可初步了解投资者对拟发行股票的态度，通过已反馈的投资者的预订股份订单进行统计，就可以大体确定承销的结果和基本的超额认购率。34.根据上市公司信息披露管理办法的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括_。 责令改正 监管谈话 出具警示函 认定为不适当人选（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 上市公司信息披露管理办法第 59条规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级

42、管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(1)责令改正；(2)监管谈话；(3)出具警示函；(4)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；(5)认定为不适当人选；(6)依法可以采取的其他监管措施。35.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有_。 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 按照上市公司治理准则要求独立经营，运作规范 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 先发行上市，后改制运行（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 拟发行上市公司改组的规范要求中原则的要求包括：(1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；(2)按照上市公司治理准则要

43、求独立经营，运作规范；(3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。36.收购人取得被收购公司的股份达到 20%但未超过 30%时，应当披露的信息包括_。 投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图 未来 12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划 前 24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 除题中选项外，在收购人取得被收购公司的股份达到 20%但未超过 30%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者、一致行动人及其控股股

44、东、实际控制人所从事的业务上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易；存在同业竞争或者持续关联交易的，是否已有相应的安排，确保投资者、一致行动人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争，保持上市公司的独立性。(2)不存在上市公司收购管理办法第 6条规定的禁止收购情形。(3)能够按照上市公司收购管理办法规定提供与协议收购中向中国证监会提交的相同的文件。37.询价对象有下列_情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件 最近 12个月内因违反相关监管要求被监管谈话 3次以上 未按时提交年度总结报告 最近 12个月没有活跃

45、的证券市场投资记录（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件；(2)最近 12个月内因违反相关监管要求被监管谈话 3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。38.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有_。 有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合有限责任公司的设立条件 股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不能变更为股份有限公司 公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承 有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 本题考查股份有限公司和有限责任公司的差异以及相互变更的要求。公司法第 9条第1