证券公司的设立和主要业务及答案解析.doc

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1、证券公司的设立和主要业务及答案解析(总分：70.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：41，分数：20.50)1.IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定( )的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券公司是依照证券法和公司法设立的经营证券业务的( )。 A法人机构 B法人机构或金融机构 C股份有限公司 D有限责任公司或者股份有限公司（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据证券法的规定，证券公司变更注册资本，必须经( )批准。 A中国人民银行

2、B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.5.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是( )。 A美国 B德国 C日本 D英国（分数：0.50）A.B.C.D.6.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组

3、成。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券公司的( )业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 A发行代理买卖证券 B承销代理买卖证券 C网上代理买卖证券 D柜台代理买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.9.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务

4、执行部门分支机构 B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.10.由证券公司办理的证券发行称为( )。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。 A净利润 B注册资本 C总资本 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D.12.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具

5、的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券自营业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.13.根据( )年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。 A2005 B2006 C2007 D2008（分数：0.50）A.B.C.D.14.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A1 B3 C6 D9（分数：0.50）A.B.C.D.15.是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市

6、证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券投资咨询业务（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的( )。 A手续费 B佣金 C担保金 D保证金（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券自营业务的收入来源是( )。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利（分数：0.50）A.B.C.D.18.关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。 A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C在证券经纪业务中，证券公司应遵循

7、代理原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.19.IB 制度起源于( )。 A日本 B中国香港 C美国 D德国（分数：0.50）A.B.C.D.20.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过( )。 A集中持股 B实业投资 C风险投资 D金融工具的组合投资（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券公司在办理经纪业务时是充当( )的角色。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C.D.22.某证券公司正在筹建中，计划主

8、要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为( )元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有( )。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供的上市股票 D举办证券投资咨询分析会（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A董事会 B监事会 C投资决策机构 D自营业务部门（分数：0.50）A.B.C.D.25.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销

9、方式，属于证券( )。 A代销方式 B承销方式 C包销方式 D直销方式（分数：0.50）A.B.C.D.26.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过( )为客户提供资产管理业务。 A公司账户 B该客户的账户 C证券登记结算公司账户 D专门账户（分数：0.50）A.B.C.D.28.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是( )。 A合法原则

10、 B效率原则 C公平原则 D公正原则（分数：0.50）A.B.C.D.29.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为多个客户办理定向资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列对证券自营业务的认识，正确的是( )。 A指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为 B没有投机性，业务风险不大 C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性 D很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为（分数：0.50）A.B.C.

11、D.31.设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币( )亿元。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A中国证监会 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。 A买卖成交报告单 B交割单 C指定交易协议书 D证券买卖委托书（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司经纪业务主要赚取的是( )。 A佣金 B手续费 C价差收益

12、D利差收益（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司白营业务必须使用( )。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金（分数：0.50）A.B.C.D.36.在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括( )。 A货币资金 B在合法的证券托管登记系统中的股票 C在合法的证券托管登记系统中的债券 D无形资产（分数：0.50）A.B.C.D.37.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是( )。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券公司的主要业务内容有( )。 A代

13、理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理 D股票、债券和基金管理（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券市场上最重要的中介机构是( )。 A会计师事务所 B证券公司 C资产评估事务所 D投资咨询公司（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.41.在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。 A变更公司章程中的一般条款 B变更持股 5%以下的股东 C增发资本

14、 D更换法定代表人（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：23，分数：23.00)42.证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。（分数：1.00）A.绝对集中B.权责分离C.相对集中D.权责统一43.某证券公司在 2008 年发生的以下事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：1.00）A.计划在北京设立分公司B.注册资本由 1 亿增资到 2 亿C.一持股达 4%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人D.计划收购另一证券公司在北京的分公司44.设立证券公司，应当具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东

15、具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元C.有符合证券法规定的注册资本D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格45.证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。（分数：1.00）A.按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备B.净资本与净资产的比例不得低于百分之四十C.按对客户融资规模的百分之十计算风险准备D.按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备46.证券公司应当将( )作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（分数：1.00）A.客户结算风险基金B.收取的保证金C.客户融资买入的全部证券

16、D.融券卖出所得全部价款47.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（分数：1.00）A.实名信用资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户48.禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。（分数：1.00）A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C.挪用客户交易结算资金，为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖D.利用传播媒介或者通过

17、其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息49.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。（分数：1.00）A.证券自营B.证券资产管理C.证券投资咨询D.证券承销与保荐50.以下关于证券公司自营业务的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定B.证券公司的自营业务不具有投机性，业务风险不大C.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行D.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用51.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供( )等服务。（分数：1.00）A.协助开户B.提供期

18、货行情信息及交易设施C.代理期货交易D.协助风险控制52.2006 年，新证券法实施后，证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（分数：1.00）A.证券投资咨询B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C.证券资产管理D.保荐业务53.证券经营机构在从事证券经纪业务时，必须遵守的规定包括( )。（分数：1.00）A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交

19、易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、纂改或者毁损54.证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同中规定( )。（分数：1.00）A.客户选择与授信的程序和权限B.客户信用交易担保证券账户内的证券C.客户信用交易担保资金账户内的资金D.融资融券的期限和融资利率55.下面关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，描述不正确的是( )。（分数：1.00）A.公司自营股票规模不得超过净资本的 100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 50%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本

20、的 200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外56.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。（分数：1.00）A.全额包销B.余额包销C.代销D.自销57.关于证券公司，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批

21、准D.我国的证券公司可以采取合伙及其他非法人组织形式58.证券公司取得 IB 资格的条件主要包括( )。（分数：1.00）A.全资拥有或者控股一家期货公司B.近 2 年无交易不良记录，如操作市场、C.进行 IB 业务的应有 5 名以上具有证券从业资格的高级管理人员D.与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格59.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务B.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务C.为上市公司重

22、大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务60.关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求，下列说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 3 个月内，作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起 10 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准61.证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等

23、业务在( )上严格分离。（分数：1.00）A.人员B.信息C.账户D.资金62.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为( )。（分数：1.00）A.面向公众的投资咨询业务B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务63.介绍经纪商可以从事的部分或全部的中间服务业务包括( )。（分数：1.00）A.招揽投资者从事股指期货交易B.为投资者下单交易提供便利C.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单D.办理期货保证

24、金业务64.关于证券公司融资融券业务，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准B.证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理C.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离三、判断题(总题数：27，分数：27.00)65.在我国，证券公司只能以有限责任公司的形式设立。( )（分数：1.00）A.正确B.错误66.德国没有专门的证券经营机构。( )（

25、分数：1.00）A.正确B.错误67.证券公司经营证券承销与保荐、证券经纪、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。( )（分数：1.00）A.正确B.错误68.证券公司的实际经营范围，按照其净资产的大小及其他条件来进行区别，使业务范围与公司资本实力等自身条件相适应。( )（分数：1.00）A.正确B.错误69.证券公司设立、撤销分支机构可以不用经证券监督管理机构批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误70.为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由中国证券业协会和有关主管部门制定。( )（分数：1.00）A.正确B.错

26、误71.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。( )（分数：1.00）A.正确B.错误72.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的“三公”原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误73.在整个代理证券买卖过程中，证券公司只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利，应该参与分享，形成的亏损则无须承担责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误74.

27、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据市场的变化，按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行买卖；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误75.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。( )（分数：1.00）A.正确B.错误76.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。( )（分数：1.00）A.正确B.错误77.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负

28、有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误78.证券的承销发行过程由三个步骤构成：当证券发行人确定证券发行的种类和条件并报请证券管理机关批准之后，证券公司应与其签订证券承销协议；就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；进行证券的承销工作。( )（分数：1.00）A.正确B.错误79.证券自销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后证券全部自行购入的承销方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误80.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )（分数：1.00）A.正确B.

29、错误81.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误82.财务顾问业务是指为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误83.证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误84.证券公司的自营业务必须以自身的名义、通过普通席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误85.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会经理层投资决策机构的三级体制设立。

30、( )（分数：1.00）A.正确B.错误86.证券公司可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，但不得从自营账户中提取现金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误87.由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。( )（分数：1.00）A.正确B.错误88.在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误89.证券公司为单一客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订集合资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误90.证券公司开展融资

31、融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误91.作为期货公司的介绍经纪商，证券公司可从中收取介绍佣金，并办理期货保证金业务，承担期货交易的代理、结算和风险控制等职责。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券公司的设立和主要业务答案解析(总分：70.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：41，分数：20.50)1.IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期

32、货经纪商并收取一定( )的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费（分数：0.50）A. B.C.D.解析：2.证券公司是依照证券法和公司法设立的经营证券业务的( )。 A法人机构 B法人机构或金融机构 C股份有限公司 D有限责任公司或者股份有限公司（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：3.根据证券法的规定，证券公司变更注册资本，必须经( )批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控

33、制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。4.证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C. D.解析：5.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是( )。 A美国 B德国 C日本 D英国（分数：0.50）A.B.C. D.解析：6.按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销

34、团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B. C.D.解析：7.证券公司的( )业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 A发行代理买卖证券 B承销代理买卖证券 C网上代理买卖证券 D柜台代理买卖证券（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：8.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。 A5000 万 B1 亿 C2 亿 D5 亿（分数：0.50）A. B.C.D.解析：9.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体

35、系，该体系原则上按照( )的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：10.由证券公司办理的证券发行称为( )。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 A 项私募发行是指向少数特定投资者发行证券；B 项公募发行是指向不特定的社会公众投资者公开发行证券；C 项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。11.证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调

36、整机制。 A净利润 B注册资本 C总资本 D净资本（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：12.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券自营业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 A 项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为；B 项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C 项融资融券业务是指向客

37、户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。13.根据( )年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。 A2005 B2006 C2007 D2008（分数：0.50）A.B.C. D.解析：14.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A1 B3 C6 D9（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审

38、查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。15.是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券投资咨询业务（分数：0.50）A.B.C. D.解析：16.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的( )。 A手续费 B佣金 C担保金 D保证金（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：17.证券自营业务的收入来源是( )。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买

39、卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，并赚取差价，承担相应风险的行为。18.关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。 A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是证券承销业务。19.IB 制度起源于( )。

40、 A日本 B中国香港 C美国 D德国（分数：0.50）A.B.C. D.解析：20.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过( )。 A集中持股 B实业投资 C风险投资 D金融工具的组合投资（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司通过将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资来实现委托资产收益最大化。21.证券公司在办理经纪业务时是充当( )的角色。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司在办理经纪业务时是对客户委托的资金加以利用，是典型的代客理财，因此证券公司是充当中介人的角色。22.某

41、证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据证券法的规定，其应有的最低注册资本应该为( )元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D5 亿（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。23.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有( )。 A代理委托人从事证券投资 B与委托人约定分担证券投资损失 C买卖本咨询机构提供的上市股票 D举办证券投资咨询分析会（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 我国证券法规定，投资咨询机构及其从

42、业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。24.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A董事会 B监事会 C投资决策机构 D自营业务部门（分数：0.50）A.B.C. D.解析：25.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券( )。 A代销方式 B承销方式 C包销方式 D直销方式（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券承销业

43、务采取代销或者包销方式，前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。26.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。 A证券公司总部 B证券公司总部授权融资融券机构 C证券公司总部授权分支机构 D证券公司总部及其分支机构（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。27.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过( )为客户提

44、供资产管理业务。 A公司账户 B该客户的账户 C证券登记结算公司账户 D专门账户（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：28.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是( )。 A合法原则 B效率原则 C公平原则 D公正原则（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 在证券经纪业务中，证券公司应遵守合法原则、效率原则和“三公”原则。其中，效率原则是指证券公司在进行经纪业务时应注重效率，即证券公司接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报。29.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事

45、的客户资产管理业务不包括( )。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为多个客户办理定向资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。30.下列对证券自营业务的认识，正确的是( )。 A指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为 B没有投机性，业务风险不大 C有利于活跃证券市场、维护交

46、易的连续性 D很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 A 项证券白营业务是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为；B 项证券市场的高收益性和高风险性特征，决定了证券公司的自营业务具有一定的投机性，业务风险较大；D项证券自营业务容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。31.设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币( )亿元。 A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。32.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A中国证监会 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行（分数：0.50）A. B.C.D.解析：33.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。 A买卖成交报告单 B交割单 C指定交易协议书 D证券买卖委托书（分数：0.50）A.B.C.D.