证券交易真题2013年6月及答案解析.doc

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1、证券交易真题 2013年 6月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括_。 A.股票交易 B.债券交易 C.回购交易 D.基金交易（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券交易所的设立和解散，由_决定。 A.国务院 B.中国证监会 C.证券交易所理事会 D.证券交易所会员大会（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券登记结算机构提供的服务不包括_。 A.登记 B.存管 C.结算 D.托管（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A

2、.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)（分数：0.50）A.B.C.D.5.特别会员享有的权利不包括_。 A.列席证券交易所会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务（分数：0.50）A.B.C.D.6.证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括_。 A.非现场检查 B.交易行为实时监控 C.现场检查 D.限制交易（分数：0.50）A.B.C.D.7.根据深圳证券交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指_。 A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集

3、中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销 B.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销 C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D.以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销（分数：0.50）A.B.C.D.8.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。 A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列关于委托撤销的说法

4、中，错误的是_。 A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单（分数：0.50）A.B.C.D.10.某上市公司 A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为 11.00元成交 50手，11.0

5、4 元成交 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是_元。 A.11.19 B.11.09 C.10.09 D.9.19（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应_。 A.不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 100% B.不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 50% C.不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50% D.不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于

6、证券交易金额的_。 A.0.3% B.2.5% C.0.2% D.2.8%（分数：0.50）A.B.C.D.13.根据深圳证券交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为_。 A.数量不低于 10万份，或交易金额不低于 100万元人民币 B.数量不低于 60万份，或交易金额不低于 500万元人民币 C.数量不低于 300万份，或交易金额不低于 100万元人民币 D.数量不低于 300万份，或交易金额不低于 300万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。 A.出现可能导致公司解散的情形 B.因出现股权分布发生变化导

7、致连续 20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施 C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌 3个月（分数：0.50）A.B.C.D.15.某上市公司每 10股派发现金红利 1.50元，同时按 10配 5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05元，则除权(息)参考价应为_元。 A.1.50 B.6.40 C.9.40 D.11.05（分数：0.50）A.B.C.D.16.以下_不属于证券交易所无法连续交易的情形。 A

8、.证券交易所交易、通信系统出现 10分钟以上中断 B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 D.10%以上的证券中断交易（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券经纪业务的对象_。 A.仅指所有上市交易的股票 B.仅指所有上市交易的债券 C.指所有上市交易的基金 D.指所有上市交易的股票和债券（分数：0.50）A.B.C.D.18.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。 A.转账 B.托管 C.交割 D.变更（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券营业部日常经营管理的

9、主要内容是_。 A.从业人员的日常管 B.经纪业务的营运管理 C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理（分数：0.50）A.B.C.D.20.境内法人申请开立证券账户的，客户应填写_。 A.“机构证券账户注册登记表” B.“机构证券账户授权委托书” C.“机构证券账户注册申请表” D.“机构证券账户开立申请表”（分数：0.50）A.B.C.D.21.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过_查验客户提交证券账户的状态。 A.工商管理系统 B.登记结算系统 C.中国证监会 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.22.证券经纪业务营销活动的第一个环节是_。 A.客户服务 B.选择营

10、销渠道 C.客户招揽 D.客户促成（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列不属于行为因素的具体变量的是_。 A.购买渠道 B.投资者追求的利益 C.忠诚度 D.投资动机（分数：0.50）A.B.C.D.24.客户投诉最根本的原因是_。 A.客户得到的收益较小 B.客户所承受的风险较大 C.实际情况与客户期望无区别 D.客户没有得到预期的服务（分数：0.50）A.B.C.D.25.新股网上竞价发行方式也称为_。 A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是_。 A.投资者

11、在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证 B.在配股缴款过程中，证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用 C.在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 D.证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务（分数：0.50）A.B.C.D.27.在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以_申报。 A.金额 B.份额 C.时间 D.数量（分数：0.50）A.B.C.D.28.在 ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前_应向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF的

12、申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券公司 D.基金代销机构（分数：0.50）A.B.C.D.29.关于可转换债券转股，下列说法中错误的是_。 A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为 100元，单位为手，1 手为 1000元面额 B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报 D.即日买进的可转换债券 T+1日才能申请转股（分数：0.50）A.B.C.D.30.代办股份转让时，投资者委托指令以_方式配对成交。 A.集合竞价 B.撮合定价 C.连续竞价 D.交易所定价（分数：0.50）A

13、.B.C.D.31.挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的_。 A.9:3011:30，13:0015:00 B.9:3011:30，13:3015:30 C.9:0011:00，13:0015:00 D.9:0011:00，13:3015:30（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列属于证券公司自营买卖主要对象的是_。 A.股票 B.央行票据 C.中期票据 D.短期融资券（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括_。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公

14、司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A.1倍以上 5倍以下 B.2倍以上 5倍以下 C.3倍以上 10倍以下 D.5倍以上 10倍以下（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司自营业务违反中华人民共和国刑法规定的行为不包括_。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价

15、格和方式相互进行证券交易 D.单独或舍谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。 A.为单一客户办理集合资产管理业务 B.为单一客户办理定向资产管理业务 C.为单一客户办理专项资产管理业务 D.为客户特定目的办理专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.38.在资产管理业务中，_负责保管客户委托资产。 A.证券登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券交易所 D.证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日

16、起_个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.3 B.5 C.10 D.15（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立_。 A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度 C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度（分数：0.50）A.B.C.D.41.各会员应在集合资产管理计划运作前_个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A.1 B.2 C.3 D.5（分数：0.50）A.B.C.D.42.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每_个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理

17、报告和托管报告。 A.1 B.3 C.6 D.9（分数：0.50）A.B.C.D.43._用于客户融资融券交易的资金结算。 A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.44._是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。 A.信用交易资金交收账户 B.客户信用资金账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.45.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是_。 A.上证 1

18、80指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证 100指数成分股股票（分数：0.50）A.B.C.D.46.维持担保比例超过 300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于_。 A.150% B.200% C.250% D.300%（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由_予以制止，责令限期改正。 A.证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.48.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。

19、A.用于质押的债券需要转移至质押库 B.当日申报转回的债券，当日可以卖出 C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户 D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报（分数：0.50）A.B.C.D.49.关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是_。 A.采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价 B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易 C.公开报价分为双边报价和多边报价两类 D.自主报价分为公开报价和对话报价两类（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投

20、资者提交_。 A.债券回购交易申请表 B.债券回购交易风险提示书 C.债券质押式回购委托协议书 D.质押券提交申请表（分数：0.50）A.B.C.D.51.关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有_。 A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 B账户的机构投资者 B.不是所有会员均可参与买断式回购 C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任（分数：0.50）A.B.C.D.52.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时

21、_。 A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金 C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商（分数：0.50）A.B.C.D.53.全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后_个工作日内将最终结果予以公告。 A.3 B.5 C.7 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.54.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在_开立债券托管账户。 A.中央结算公司 B.证券业协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的

22、发行方式是_。 A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩 C.全额预缴、比例配售 D.网上定价发行（分数：0.50）A.B.C.D.56.因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于_。 A.交易性过户 B.非交易性过户 C.集中交易过户 D.账户挂失转户（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列定义中，符合证券交易的清算的是_。 A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵（分数：0.50）A.B.C.D.58.在我国

23、，_是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.59.最低结算备付金限额的确定，与_无关。 A.上月买断式回购到期购回金额 B.上月证券买入金额 C.最低结算备付金比例 D.上月交易天数（分数：0.50）A.B.C.D.60.A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为_。 A.T日 15:00 B.T日 16:00 C.T+1日 15:00 D.T+1日 16:00（分数：0.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)61.合格境外机构投资者可在经

24、批准的投资额度内投资于_。 A.B股股票 B.在证券交易所挂牌交易的股票 C.可转换债券发行 D.证券投资基金（分数：1.00）A.B.C.D.62.证券交易所的组织形式有_。 A.会员制 B.股份制 C.公司制 D.特许制（分数：1.00）A.B.C.D.63.下列关于证券市场有效性的说法，错误的有_。 A.为证券市场有效配置资源奠定了基础 B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面 C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面 D.投资者收集证券信息所发生的费用属于直接成本（分数：1.00）A.B.C.D.64.我国证券交易所会员可享有的权利有_。 A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

25、B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.按规定提高席位 D.参加会员大会（分数：1.00）A.B.C.D.65.A股账户按持有人分为_。 A.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 B.证券公司自营证券账户 C.一般机构证券账户 D.自然人证券账户（分数：1.00）A.B.C.D.66.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有_。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的（分数：1.00）A.B.C.D.67.深圳证券交易所根据市场的需要，接受_市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.最优 5档即时成交剩余撤销申报 C.最优 5

26、档即时成交剩余转限价申报 D.全额成交或撤销申报（分数：1.00）A.B.C.D.68.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的_解冻。 A.资金 B.证券 C.账户 D.密码（分数：1.00）A.B.C.D.69.客户发出转账指令的方式包括_。 A.指定商业银行的电话银行 B.指定商业银行的柜面服务 C.多媒体自助终端 D.证券公司的电话委托（分数：1.00）A.B.C.D.70.根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法中正确的有_。 A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的威交量加权

27、平均价(含最后一笔交易) C.当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价 D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)（分数：1.00）A.B.C.D.71.下列说法中正确的是_。 A.证券的挂牌，证券交易所要予以公告 B.证券的摘牌，证券交易所不需要予以公告 C.证券的停牌，证券交易所要予以公告 D.证券的复牌，证券交易所要予以公告（分数：1.00）A.B.C.D.72.关于固定收益证券交易，下列说法中错误的有_。 A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户 B.交易商在固定收益平台申报卖出

28、固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150% C.交易商当日买入的固定收益证券，次日方可卖出 D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01元，申报数量单位为手(1 手为 1000元面值)（分数：1.00）A.B.C.D.73.关于大宗交易，下列说法中正确的有_。 A.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:3011:30、13:0015:30 B.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:30 C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 D.无涨跌幅限制证

29、券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下 30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定（分数：1.00）A.B.C.D.74.在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象 C.委托人 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.75.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有_。 A.履行交割清算义务 B.接受交易结果 C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金（分数：1.00）A.B.C.D.76.证券账户管理的内容包括_。 A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办 C.证券账户合并 D.非交易过户（分数：1.00）A.B.C.D.77

30、.证券市场进行投资者教育的目的是_。 A.提高投资者的风险识别能力 B.提高投资者理性投资的能力 C.提高投资者的风险意识 D.提高投资者自我保护的能力（分数：1.00）A.B.C.D.78.有效市场细分的条件包括_。 A.度量性 B.价值 C.可接近性 D.可行性（分数：1.00）A.B.C.D.79.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有_。 A.上海证券交易所申购单位为 500股，深圳证券交易所申购单位为 1000股 B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购 C.每一有效申购单位配一个号，对

31、所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收（分数：1.00）A.B.C.D.80.我国目前上市公司分红派息的主要形式有_。 A.现金红利 B.股票股利 C.配股 D.叔证（分数：1.00）A.B.C.D.81.下列有关深圳证券交易所 LOF的表述中，正确的有_。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 2个月 B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购 C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销 D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购（分数：1.0

32、0）A.B.C.D.82.按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有_。 A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易 B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责 C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务 D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理（分数：1.00）A.B.C.D.83.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是_。 A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 C.

33、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖 D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策（分数：1.00）A.B.C.D.84.证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定_。 A.资产配置策略 B.自营业务规模 C.可承受的风险限额 D.投资品种（分数：1.00）A.B.C.D.85.下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有_。 A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C.无论自己

34、是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上（分数：1.00）A.B.C.D.86.下列属于定向资产管理合同中应当包括的事项的是_。 A.管理费、业绩报酬等费用的支付标准 B.管理费、业绩报酬等费用的支付方式 C.管理费、业绩报酬等费用的计算方法 D.管理费、业绩报酬等费用的支付时间（分数：1.00）A.B.C.D.87.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至_。 A.中国证券业协会 B.证券公司注册地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.8

35、8.资产管理业务的管理风险有_。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金（分数：1.00）A.B.C.D.89.在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责_等业务操作。 A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定 C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信（分数：1.00）A.B.C.D.90.证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的_。 A.融券保证金比例 B.维持担保比例 C.

36、融资保证金比例 D.标的证券的选择标准（分数：1.00）A.B.C.D.91.证券公司融资融券业务的风险包括_。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险（分数：1.00）A.B.C.D.92.融资融券业务的监管包括_。 A.证券交易所的监管 B.证券登记结算机构的监管 C.客户查询 D.信息公告（分数：1.00）A.B.C.D.93.债券质押式正回购方是指在债券回购交易中_。 A.融入资金的一方 B.融出资金的一方 C.出质债券的一方 D.获得债券抵押权的一方（分数：1.00）A.B.C.D.94.全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国

37、银行间同业拆借中心交易系统生成的_。 A.成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件（分数：1.00）A.B.C.D.95.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定_。 A.到期交易净价 B.回购债券数量 C.回购期限 D.首期交易净价（分数：1.00）A.B.C.D.96.下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有_。 A.到期结算采用逐笔方式交收 B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保 C.两次结算包括初始结算和到期结算 D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式（分数：1.00）A.B.C.D.97.关于证券登记，下

38、列说法中不正确的有_。 A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为 B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为 D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等（分数：1.00）A.B.C.D.98.股份初始登记包括_。 A.配股登记 B.首次公开发行登记 C.增发新股登记 D.除权登记（分数：1.00）A.B.C.D.99.关于证券清算与交收的原则，以下说法中正确的有_。 A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式 B.净额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险

39、特别大的情况下净额交收会使风险积累 C.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法 D.贷银对付原则已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则（分数：1.00）A.B.C.D.100.下列关于结算备付金的说法中正确的是_。 A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金 B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 C.结算备付金账户称为资金交收账户 D.结算备付金账户称为结算账户（分数：1.00）A.B.C.D.101.下列说法中正确的有_。 A.证券的安全性是证券市场生存的条件 B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度 C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强 D.

40、证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础（分数：1.00）A.B.C.D.102.下列说法中正确的有_。 A.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易 B.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和半价交易 C.2002年 3月 25日前，我国证券交易所债券交易采用全价交易 D.2002年 3月 25日后，我国证券交易所债券交易采用全价交易（分数：1.00）A.B.C.D.103.证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有_。 A.投资者的开户资料 B.授权委托书 C.资金账户情况 D.相关证券账

41、户的交易情况（分数：1.00）A.B.C.D.104.机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有_。 A.过户登记申请 B.法人资格状态证明文件 C.原法人证券账户卡原件及复印件(如有) D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件（分数：1.00）A.B.C.D.105.下列说法中错误的有_。 A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益 B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息 C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策（分数：1.00）A.B.C.D.106.证券经纪业务的附

42、加服务有_。 A.证券营业网点柜台服务 B.网上交易通道服务 C.证券投资咨询服务 D.理财顾问服务（分数：1.00）A.B.C.D.107.上市开放式基金份额的转托管业务的类型有_。 A.系统内转托管 B.跨系统转托管 C.主动性转托管 D.强制性转托管（分数：1.00）A.B.C.D.108.下列说法中正确的有_。 A.客户只能与 1家证券公司签订融资融券合同 B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同 C.客户只能向 1家证券公司融入资金和证券 D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券（分数：1.00）A.B.C.D.109.下列说法中错误的有_。 A.证券和资金结算实行分级结算原则 B

43、.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收 C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑（分数：1.00）A.B.C.D.110.下列说法中错误的有_。 A.交收是清算的基础和保证 B.清算是交收的后续与完成 C.只有通过清算，才能最终完成证券或资金交付，结束整个交易过程 D.交收时会发生财产实际转移（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。（分数：0.50）A.正确B.错误112.可转换债券只具有债权的性质。（分

44、数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所总经理由理事会任免。（分数：0.50）A.正确B.错误114.投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。（分数：0.50）A.正确B.错误115.在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（分数：0.50）A.正确B.错误116.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续 5个工作日之后报中国证监会批准。（分数：0.50）A.正确B.错误117.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证

45、券。（分数：0.50）A.正确B.错误118.根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1万手。（分数：0.50）A.正确B.错误119.客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（分数：0.50）A.正确B.错误120.我国现行有关交易制度规定，如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。（分数：0.50）A.正确B.错误121.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照