证券交易-68及答案解析.doc

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1、证券交易-68 及答案解析(总分：113.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。A质押式回购 B债券远期交易C债券期货交易 D现券买卖（分数：0.50）A.B.C.D.2.下列不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是( )。A公司的经营方针和经营范围的重大变化B公司的董事发生变动C公司生产经营的外部条件发生的重大变化D公司的监事发生变动（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。A5 B10 C15 D30（分数：0.

2、50）A.B.C.D.4.资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人（分数：0.50）A.B.C.D.5.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。A证券与资金管理分离 B券商托管证券和银行存管资金C券商与银行分工明确 D专业和高效相结合（分数：0.50）A.B.C.D.6.在证券交易所质押式回购中，质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过( )交易系统将相应的质押券申报转回原证券账户。A证券公司 B中国证券登记结算有限公司C同业拆借市场 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.7.在

3、融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。A证券公司 B证券公司和客户的约定C证券交易所 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.8.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A100% B200% C300% D400%（分数：0.50）A.B.C.D.9.我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。A50 B30 C15 D10（分数：0.50）A.B.C.D.10.在上海证券交易所，相对于 A 股的过户费，B 股的这项费用称为( )。A过户

4、费 B结算费 C手续费 D清偿费（分数：0.50）A.B.C.D.11.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。A上海证券交易所 B中国人民银行C交易双方协商 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.12.对于 LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。A交易时间 B撮合交易时间C询价时间 D大宗交易时间（分数：0.50）A.B.C.D.13.( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A中央结算公司 B中国人民银行C银行业监督协会 D同业中心（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券营业部不可以( )迁址。A同城 B

5、同省 C跨省 D境内外（分数：0.50）A.B.C.D.15.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。A3 B6C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.16.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并人当日( )市场净额清算。A一级 B二级 C发行 D流通（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“董事会

6、投资决策机构”的二级体制D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是指过去 3 个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。A日均换手率 B日均涨跌幅C波动幅度 D基准指数（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券营业部日常管理的主要内容是( )。A从业人员的日常管理 B经纪业务的运作管理C内部监管的控制管理 D客户开发的维护管理（分数：0.50）A.B.C.D.20.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模（分数：0.50）A.B.C.

7、D.21.在现阶段采用( )方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A股票认购证 B与储蓄存款挂钩C网上定价公开发行 D网上竞价公开发行（分数：0.50）A.B.C.D.22.上市证券 A 股现金红利派发操作中，权益登记日为( )FJ。AT+1 BT+2CT+3 DT+5（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。A证券公司 B中国证券业协会C中国证券监督管理委员会 D证券交易所（分数：0.5

8、0）A.B.C.D.24.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构（分数：0.50）A.B.C.D.25.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括( )。A文明服务规范 B为客户量身定做投资咨询服务C交易环境优化 D风险揭示（分数：0.50）A.B.C.D.26.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。A500 万 B800 万C1 亿 D2 亿（分数：0.50）A.B.C.D.27.关于上海证券交易所推出的大

9、宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。A2008 年 5 月推出 B只能由股份持有者发起出售需求C由证券交易所组织专场 D由中国结算公司完成结算（分数：0.50）A.B.C.D.28.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )颁发的外汇经营许可证。A证监会 B国家外汇管理局C交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.29.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。A10 B15 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。 A“价格优先、时间优先” B“价格优先、客户优先” C“客户优先、时间优先” D“数量优先、

10、时间优先”（分数：0.50）A.B.C.D.31.上海证券交易所在 2007 年开发了( )。A综合协议交易平台B固定收益证券综合电子平台C大宗交易系统D固定收益挂牌交易平台（分数：0.50）A.B.C.D.32.从内容上看，认股权证的性质是( )A债券 B交易C期权 D收益（分数：0.50）A.B.C.D.33.下列的( )不是交易所交易基金具有的优势。A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用（分数：0.50）A.

11、B.C.D.34.网上增发新股时，为了使一级市场和二级市场能够更好地衔接，应多采用( )。A指定价格办法 B均价办法 C询价办法 D交易所认定办法（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.36.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为( )。A1986 B1990C1992 D1998（分数：0.50）A.B.C.D.37.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。A票面利率按天 B市场利率按天

12、C银行利率按月 D同业拆借利率按天（分数：0.50）A.B.C.D.38.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。A开户和签订证券协议 B证券交易过户和签订证券协议C开户和证券交易过户 D开户和接受具体委托（分数：0.50）A.B.C.D.39.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于

13、5 人D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行（分数：0.50）A.B.C.D.40.关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是( )。A证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案B证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准C证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准D证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准（分数：0.50）A.B.C.D.41.依照中国证监会

14、证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月( )均在 12 亿元以上。A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款（分数：0.50）A.B.C.D.42.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。A将融得资金用于短期周转 B租券交易C借券交易 D挪用他人证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.43.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50% D60%（分数：0.50）A.B.C.D.44.国债回购交

15、易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券（分数：0.50）A.B.C.D.45.在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报( )。A不能即时参加竞价，暂存于交易主机B由交易主机自动取出申报，参加竞价C不能即时参加竞价，自动撤销D由交易员进行相应操作后可以及时参与竞价（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券账户按( )划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。A交易金额 B交易场所 C用途 D投资者种类（分数：0.50）A.B.C.D

16、.47.专项资产管理业务的特点不包括( )。A综合性 B特定性C通过专门账户经营运作 D集合性（分数：0.50）A.B.C.D.48.可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.49.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元（分数：0.50）A.B.C

17、.D.50.关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。A只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务B证券公司只能使用自有资金从事自营业务C证券公司自营业务只能买卖上市证券D证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A开盘后 B13:30 前 C收市后 D11:30 前（分数：0.50）A.B.C.D.52.某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为

18、 0.005 美元/股，股权登记日收盘价为0.799 美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。A0.800 B0.799 C0.795 D0.794（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列选项中属于定向资产管理业务标的的是( )。A房屋 B土地 C古董 D证券投资基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.54.债券的买断式回购交易中没有规定的是( )。A回购日期 B回购价格C回购数量 D交易期间逆回购方对债券的支配（分数：0.50）A.B.C.D.55.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D

19、基本风险、经营管理风险（分数：0.50）A.B.C.D.56.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股。A1 B2C5 D8（分数：0.50）A.B.C.D.57.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营（分数：0.50）A.B.C.D.58.( )为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。A全国银行间同业拆借中心 B中国人民银行C中央结算公司 D中国结算公司（分数：0.50）A.B.C.D.59.中国结算公司沪、深分公司会在( )将完成交收后的证

20、券账户余额等数据发送给证券交易所。A当日闭市前 B当日 24:00 前 C次日开市前 D次日闭市前（分数：0.50）A.B.C.D.60.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。A时间优先 B时间优先、价格优先C价格优先 D价格优先、时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：53.50)61.下列有关证券登记的说法中，其中错误的是( )。（分数：0.50）A.证券登记时通过证券交易所来完成的B.证券登记有利于保障投资者合法权益C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记时通过中国证券结算公司来完成E.证券登记按性质可以分为股份登记、基金

21、登记和债券登记等62.证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。（分数：1.00）A.独立性B.制衡性C.健全性D.严格性E.审慎性63.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。（分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格64.下列

22、事项中，属于内幕信息的是( )。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司的监事、1/3 以上董事或者经理发生变动65.深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用( )。（分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价C.盘中、收盘集合竞价时取最接近成交价的价格D.中间价66.证券结算的两个方面包括( )。（分数：1.00）A.清算B.委托C.成交D.交收67.下列( )不

23、属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。（分数：0.50）A.1 天企业债回购B.2 天企业债回购C.3 天企业债回购D.7 天企业债回购68.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有( )。（分数：1.00）A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制69.下列

24、关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因70.证券经纪商有( )作用。（分数：0.50）A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户推荐股票D.提供咨询服务71.从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。（分数：0.50）A.证券经纪商向投资者揭示证券

25、买卖的风险B.委托、交收的方式、内容和要求C.投资者应履行的交收责任D.违约责任及免责条款72.在融资融券业务中，可作为融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.在交易所上市交易满 3 个月B.股东人数不少于 4000 人C.股票发行公司已完成股权分置改革D.股票交易未被交易所实行特别处理73.关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B.每一有效申购单位配一个号C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网

26、发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股74.证券公司确定对客户融资融券的授信，包括融资融券( )。（分数：1.00）A.额度B.期限C.方式D.利(费)率75.目前，证券交易通道包括( )。（分数：1.00）A.证券营业网点柜台服务B.网上交易C.电活委托自助式交易D.证券投资咨询服务76.以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。（分数：1.00）A.N 日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算B.N+1 日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交

27、易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于 ETF 份额认购资金交收。C.N+2 日 12:00 前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D.N+4 日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账产后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户E.N+3 日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据77.关于证券交易所交易席位的使用，正确的有( )。（分数：1.00）A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.席位能在会员和非会员间转让D.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让78.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券

28、交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下 5%B.中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 15%C.*ST 股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的 5%D.非 ST 和非*ST 的 B 股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下 10%79.关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高B.证券经纪商执行市价委托比较容易C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

29、80.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位81.证券市场的有效性包含( )的要求。（分数：1.00）A.证券市场的低风险B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低成本82.下列属于政府债券的有( )。（分数：1.00）A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券83.信用交易包括( )。（分数：1.00）A.远期交易B.期货交易C.保证金卖空D.保证金买空84.在证券交易过程中，证券营业部接收到投

30、资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。（分数：0.50）A.委托内容B.委托人身份C.委托金额D.委托买入的资金金额E.委托卖出的证券数量85.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为86.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有( )。（分数：1.00）A.B 股单笔买卖申报数量不低于 30 万股B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于 100 万份C.国债单笔买卖

31、申报数量不低于 1 万手D.债券回购大宗交易金额不低于 1000 万元人民币87.证券经纪业务的特点有( )。（分数：0.50）A.业务对象的同一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性88.分红派息公告内容有( )。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日89.根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留

32、的不规范账户已设定标识并集中监控C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券90.上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的是( )。（分数：1.00）A.100 元标准券为 1 手B.计价单位为每百元资金到期年收益C.申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍D.单笔申报最大数量应当不超过 1 万手91.证券账户按用途划分，可以划分为( )。（分数：1.00）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.其他账户92.证券公司在开展定向资产管理业务前，应该了解的客户信息有( )。

33、（分数：1.00）A.财产与收入状况B.客户身份C.证券投资经验D.投资偏好93.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.T 日日终中国结算上海分公司完成 T-1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 资金预交收B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D.T+2 日交收截止时点前，违约结算参与人

34、仍未补足违约金额的，从 T+3 日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额94.根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。（分数：0.50）A.投资者必须持有符合规定的合法证件B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券C.投资者和证券经纪商签订电话委托协议D.投资者没有重大违规记录E.投资者确定交易密码和预留印章95.下列关于投资者 ETF 募集说法正确的有( )。（分数：1.00）A.投资者办理证券交易所 ETF 份额的认购业务，需使用在中国证券登记结算有限公司开立的证券账户B.ETF 的基金管理人采用网上现金认购的，接受

35、申报的证券交易所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用C.投资者办理证券交易所 ETF 份额的申购业务，不需使用在中国证券登记结算有限公司开立的证券账户D.无足额组合证券的，其认购申报全部无效96.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.不接受客户的全权委托B.对委托人的一切委托事宜负有保密义务，任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露C.对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化，必须有真实的凭证和详实的记录D.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，对不符合法律法规的客户，不接受其委托97.证券交易禁止

36、( )。（分数：1.00）A.假借他人名义自营业务B.将自营账户借给他人使用C.自营业务与代理业务混合操作D.委托他人代为买卖证券98.以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.财务风险D.管理风险99.“债券回购交易申请表”须填写( )等，并经投资者有效签署。（分数：1.00）A.资金账号B.证券账户名称C.回购品种及代码D.回购手数100.深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列( )情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。（分数：1.00）A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%的，临时停牌时间

37、为 30 分钟B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 50%的，临时停牌时间为 30 分钟C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 70%的，临时停牌时间为 30 分钟D.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 80%的，临时停牌至 14:57101.上海市场 B 股交收实行( )相结合的制度。（分数：1.00）A.总额交收B.逐项交收C.净额交收D.全额交收102.证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反( )的有关规定。（分数：1.00）A.法律B.行政法规C.监管部门规章及规范性文件D.行业规范和自律规则。103.上海证券交易所债券市场专业投资者可以参

38、与交易的债券产品有( )。（分数：1.00）A.国债B.分离交易可转换公司债券中的公司债券C.公司债券(含企业债券，下同)D.债券质押式回购的融资及融券交易104.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整融资、融券保证金比例D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易105.特殊型基金指( )。（分数：1.00）A.伞型基金B.基金中的基金C.交易型开放式指数基金和上市开放式基金D.保本基金106.资产管理业务的主要种类有( )。（分数：1.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个

39、客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务107.上海证券交易所履约金制度的特点有( )。（分数：1.00）A.双方均需缴纳履约金B.履约金比率由中国人民银行确定C.履约金到期归属按规则判定D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除108.上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。（分数：1.00）A.认真审查投资者的本人身份证B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变

40、更手续D.代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费109.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有( )。（分数：0.50）A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合的评价和推荐110.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )（分数：1.00）A.资产负债表B.利润表C.主要项目的附注D.现金流量表111.对新进入的一个买进有效委托，( )。（分数：0.50）A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖

41、出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格取决卖方叫价112.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满( )以上。（分数：1.00）A.6 个月B.12 个月C.15 个月D.18 个月113.结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有( )。（分数：1.00）A.结算参与人资格证书B.法定代表人授权委托书C.资金交收账户印鉴卡D.指定收款账户授权书114.下列关于 ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数B.

42、可以在证券交易所挂牌交易C.赎回时用现金进行赎回D.可以同时进行基金份额的申购、赎回115.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有( )。（分数：1.00）A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码B.证券投资顾问服务的内容和方式C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策116.下列会影响保证金可用余额变化的因素有( )。（分数：1.00）A.融券卖出金额B.融资保证金比例C.折算率D.利息及费用117.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的区别主要有( )。（分数：1.00）A.挂牌公司属性

43、不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同118.在以下( )情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（分数：1.00）A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户119.下列属于集合资产管理业务特点的有( )。（分数：0.50）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.较严格的信息披露120.在证券经纪业务

44、营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为( )。（分数：1.00）A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券公司融资融券业务的业务管理风险是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.现行交易规则规

45、定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他

46、人委托保管的债券进行短期的回购业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.在我国证券交易所中，根据交易席位使用的业务种类的不同，交易席位可以分为代理席位和自营席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。_（分数：0.50）A.正确B.错误132.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )（分

47、数：0.50）A.正确B.错误133.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.对客户失效的委托

48、，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在我国，如果某证券公司没有证券交易所的会员资格，其不能提出申请 2 个以上的交易席位。 ( )（分数：0.5

49、0）A.正确B.错误143.深圳证券交易所交易规则规定：A 股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01 元人民币，基金交易为 0.01 元人民币，B 股交易为 0.01 港元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.ST 股票日涨跌幅限制为 5%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )（分数：0.5