证券交易-66及答案解析.doc

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1、证券交易-66 及答案解析(总分：111.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价 D报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.2.自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。A证券业协会 B开户代理机构 C证券交易所 D证监会（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师

2、事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明（分数：0.50）A.B.C.D.4.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。 A为客户保密 B严格执行委托 C灵活处理委托 D为客户获利（分数：0.50）A.B.C.D.6.已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元人民币，固定资产净值为 3

3、亿元人民币，无形资产及递延资产为 0.2 亿元人民币，提取的损失准备金为 0.5 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4亿元人民币，长期投资为 0.3 亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。A17.91 B18.41 C18.90 D20.88（分数：0.50）A.B.C.D.7.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。A证券账号 B买卖数量 C委托地点 D买卖方向（分数：0.50）A.B.C.D.8.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空

4、行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续（分数：0.50）A.B.C.D.9.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率C0 D活期存款利率（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )不是证券公司的监督检查机构。A证券公司自身 B投资咨询部门C证券交易所 D证券管理部门（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日?有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。AETF B权证 CLOF D可转换债券（分数：0.50）A.B.

5、C.D.12.根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的 ( )。A0.1% B0.2%C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.13.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门 B证券交易所C证券登记结算公司 D当地政府（分数：0.50）A.B.C.D.14.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数

6、中扣除D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下（分数：0.50）A.B.C.D.15.根据上海证券交易所交易规则的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为_。A1 股(份)或其整数倍 B10 股(份)或其整数倍C100 股(份)或其整数倍 D500 股(份)或其整数倍（分数：0.50）A.B.C.D.16.在我国，A 股股票账户不可以买卖的对象是( )。A债券 B人民币普通股票C基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司开展定向资产管理业务，应当与( )签订书面定向资产管理合同。A商业银行、证券交易所 B客户、

7、托管机构C客户、证券交易所 D托管机构、资产管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.18.买断式回购中签订的书面形式的合同，其书面形式包括( )交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。A证券交易所 B中国人民银行C中国证券登记结算有限公司 D全国银行间同业拆借中心（分数：0.50）A.B.C.D.19.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A3 万元以上 30 万元以下 B5 万元以上 50 万元以下C3 万元以上 10 万元以下 D3 万元以上 20 万元以下（分数：0.50）A.B.

8、C.D.20.某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。起息是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是( )天。A151 B152C153 D154（分数：0.50）A.B.C.D.21.目前，我国投资者交易结算资金已经实行( )制度。A第三方存管 B商业银行托管C证券公司存管 D中国登记结算机构保管（分数：0.50）A.B.C.D.22.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30 B60C90 D120（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券交易所质押式回购的申报中，以(

9、 )资金的到期年收益率进行报价。A每一元 B每十元C每百元 D每千元（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.25.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。A5 B10 C50 D100（分数：0.50）A.B.C.D.26.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由( )的复核。A中国证监会 B基金发起人C证券交易所 D基金托管人（分数：0.50）A.B.C.D.27.对于 A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。A权益登记日 B权益登记日的次一交

10、易日C除权前的最后交易日 D除权日（分数：0.50）A.B.C.D.28.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次（分数：0.50）A.B.C.D.29.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。A10% B15% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券经纪业务的特点不包括( )。A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性 D业务价格的变动性（分数：0.50）A.B.C.D.

11、31.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A3 个月 B6 个月 C12 个月 D15 个月（分数：0.50）A.B.C.D.32.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 1 亿元，净资本不得低于人民币( )。A1000 万元 B2000 万元 C3000 万元 D5000 万元（分数：0.50）A.B.C.D.33.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。A时间优先，数量优先 B价格优先，数量优先C价格优先，客户优先 D价格优先，时间优先（分数：0

12、.50）A.B.C.D.34.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的( )且不低于该平均数的( )。A110%，90% B90%，110% C130%，70% D70%，130%（分数：0.50）A.B.C.D.35.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。A5% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.36.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A成交金额的 0.05% B成交金额的 0.1%C成交金额的 0.15% D0（分数：0.50）A.B.C.D.37.

13、下列关于收盘价确定方法，错误的是( )。A在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同B上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价C深圳证券交易所当日无成交的，以前开盘价为当日收盘价D上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价（分数：0.50）A.B.C.D.38.目前，ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。A企业活期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率和实际交易天数（分数：0.50）A.B.C.D.39.固定

14、收益证券交易商为( )的，其注册的证券账户应为上海市场 A 股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。A证券公司 B基金管理公司 C财务公司 D做市商（分数：0.50）A.B.C.D.40.甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。A1 B2C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.41.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是( )。A交易形式 B证券交易的品种C引发变更登记需求 D证券交易公司（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种

15、类、数量、价格的委托时，应该 ( )完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价 D报交易所批准后对冲（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。A委托买卖 B委托代理 C证券托管 D证券存管（分数：0.50）A.B.C.D.44.客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由( )履行相应义务。A证券公司 B证券托管机构C客户 D证券登记结算机构（分数：0.50）

16、A.B.C.D.45.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.46.客户申请开展融资融券业务要在( )开立信用资金账户。A登记结算公司 B存管银行 C证券公司 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.47.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或( )确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间协商C当日最高成交价D当日最低成交价（分数：0.50）A.B.C.D.48.在我国，证券交易所的设立须经( )批准。A中

17、国证监会 B中国纪委C全国人民代表大会 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.49.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。A30% B40% C50% D80%（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金总额上限为( )。A10 亿元 B20 亿元 C30 亿元 D50 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，( )的表述是错误的。A营业部工作人员应该随时随地接受代理客户办理相关业务B重要岗位专人负责，严格操作权限管理C营业部应妥善保存客户开户资料D证券公司

18、总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.52.我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托( )。A当日有效 B永久有效C当周有效 D即时有效（分数：0.50）A.B.C.D.53.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A1 B2 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.54.上海证券交易所 B 股现金红利发放日为( )日。AT BT+3 CT+6 DT+11（分数：0.50）A.B.C.D.

19、55.金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。A金融衍生工具 B股指期货C金融期权合约 D金融期货合约（分数：0.50）A.B.C.D.56.共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。A管理机构 B托管机构 C清算机构 D结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.57.下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人（分数：0.50）A.B

20、.C.D.58.填写委托单的第一要点是( )。A证券账户号码 B买卖方向C买卖证券的名称 D买卖数量（分数：0.50）A.B.C.D.59.中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为( )。A1997 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日C2000 年 7 月 1 日 D2002 年 7 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.60.小林卖空了 2000 股 ABC 股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用( )控制损失。A止损指令 B限购指令 C限价指令 D市价指令（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：

21、60，分数：51.50)61.我国禁止将回购资金用于( )。（分数：1.00）A.固定资产投资B.调剂寸头C.期货市场投资D.股本投资62.证券公司应当在每一个月份结束后 10 个工作日内，向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有( )。（分数：1.00）A.有关风险控制的指标B.客户交存的担保物的类型和数量C.融资融券业务客户的开户数量D.强制平仓的交易金额E.强制平仓的客户数63.证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（分数：1.00）A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.股东账户中的库存证券种类和数量D.资金账户中的资金余额64.下列关于申报时间的说法，错误的有( )。（分

22、数：1.00）A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B.每个交易日 9:209:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:1511:30、13:0015:00D.每个交易日 9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理65.如股东大会审议的事项涉及( )，要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。（分数：

23、1.00）A.增发新股B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份D.重大资产重组66.结算包括( )。（分数：1.00）A.清算B.交收C.交易D.交割67.下列属于证券登记结算机构职能的有( )。（分数：1.00）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.受投资人的委托派发权益68.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的 1B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的 1C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公

24、告中确定的申购上限D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限69.我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。（分数：0.50）A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形70.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：1.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处

25、及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形71.以下计算公式中，正确的有( )。（分数：1.00）A.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利)+配股价格股份变动比例(1+股份变动比例)B.新行权价格=(原行权价格标的证券除权日参考价)/除权前一日标的证券收盘价C.新行权比例=(原行权比例除权前一日标的证券收盘价)/标的证券除权日参考价D.新行权价格=(原行权价格标的证券除息日参考价)/除息前一日标的证券收盘价72.受托投资管理业务的管理风险有( )。（分数：0.50）A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对

26、市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷73.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数74.证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行( )。（分数：0.50）A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施B.建立健全的业务和财务安全防范管理措施C.建立完善的风险管理系统D.重要原始凭证保存期不少于 20 年75.下列( )不属于登记结算公司的业务范围。（分数：1.00）A.开立结算账户B.维护清算路径C

27、.管理结算账户D.受投资人的委托派发权益76.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括( )。（分数：1.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金77.( )与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。（分数：1.00）A.企业债发行登记B.权证发行登记C.公司债发行登记D.基金募集登记78.我国证券法规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内

28、不得有下列( )行为。（分数：1.00）A.直接或者以化名持有、买卖股票B.借他人名义持有、买卖股票C.收受他人赠送的股票D.就股票趋势提出自己的看法79.基金资产估值程序包括( )。（分数：1.00）A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人D.基金日常估值由基金托管人进行80.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。（分数：0.50）A.国债B.债券型

29、证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国家重点建设债券81.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。（分数：1.00）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程82.集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。（分数：1.00）A.投资理念与投资策略B.投资决策依据、投资程序与风险控制C.投资规模与投资方D.投资限制83.投资委员会的主要职责包括( )。（分数：1.00）A.审批投资管理相关制度B.确定基金

30、投资的原则、策略、选股原则C.确定资金投资比例D.确定权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目84.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。（分数：0.50）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形85.投资者委托分为( )。（分数：1.00）A.意向委托B.定价委托C.成交确认委托D.竞价委托86.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收

31、取的费用包括( )（分数：0.50）A.印花税B.佣金C.过户费D.手续费87.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )（分数：0.50）A.保持独立B.保持客观C.建立和完善投资对象备选库制度D.建立和维护备选库88.一般而言，根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。（分数：0.50）A.法律风险B.市场风险C.技术风险D.政策风险E.经营风险89.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。（分数：1.00）A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%C.接受单只担保股票的市

32、值不得超过该股票总市值的 20%D.按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备90.证券公司申请中间介绍业务的资格条件包括( )。（分数：1.00）A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员91.证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特征主要有( )。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.公平性D.营利性E.公正性92.证券登记按性质划分可以分为( )。（分数：1.00）A

33、.初始登记B.退出登记C.变更登记D.债券登记93.上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为( )等 3 个短期品种。（分数：0.50）A.1 天B.3 天C.5 天D.7 天94.下列事项中，属于内幕信息的是( )。（分数：0.50）A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司涉及的重大诉讼C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%D.公司债务担保的重大变更95.根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括( )。（分数：1.00）A.印花税B.营业收入C.证管费D.经手费E.交易佣金96.证券交易程序中的开户，包括开立( )。（分数：1.00）A.证券账

34、B.资金账户C.储蓄账户D.信用证账户97.( )的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。（分数：1.00）A.A 股B.基金C.债券D.权证98.网上定价市值配售申购时( )（分数：0.50）A.每 10000 元市值可申购 1000 股B.申购单位为 1000 股C.投资者自愿中购，无须预先缴款D.按上市流通市值确定申购权99.A 股账户按持有人可以分为( )（分数：1.00）A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户100.根据净额清算原则，在证券清算中( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清

35、算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算101.下列有关证券登记的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.证券登记有利于保障投资者合法权益B.证券登记是证券交易所的行为C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等102.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。（分数：1.00）A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.接受单一客户委托资产净值低于规

36、定的最低限额D.接受来源不当的资产从事洗钱活动103.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。（分数：1.00）A.交易商之间的交易B.交易商与客户之间的交易C.客户与客户之间的交易D.交易商与交易所之间的交易104.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。（分数：1.00）A.接受交易结果B.履行交割清算义务C.全权委托经纪商代理交易D.按规定缴存交易结算资金105.特殊交易事项包括( )。（分数：1.00）A.开盘价与收盘价的确定B.除权与除息C.挂牌、摘牌、停牌与复牌D.交易异常情况处理106.股票交易中的竞价方式主要有( )。（分数：0.50）A.口头竞价B.书面竞价C

37、.集合竞价D.连续竞价107.证券委托主要可以分为( )。（分数：1.00）A.柜台委托B.非柜台委托C.人工委托D.自助委托108.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。（分数：1.00）A.最近 3 年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月109.买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：1.0

38、0）A.买入申报价格为 12.50 元，该股票前一交易日收盘价为 12 元B.卖出申报价格为 15 元，该股票前一交易日收盘价为 13.80 元C.卖出申报的价格为 12 元，该 ST 股票前一交易日收盘价为 11 元D.买入申报的价格为 8 元，该*ST 股票前一交易日收盘价为 8.20 元110.关于融资融券的保证金说法正确的是( )。（分数：1.00）A.融资融券的保证金可以为现金B.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50%C.融资融券的保证金可以为央行票据D.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 5%111.下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法，正确的是( )。

39、（分数：1.00）A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利

40、的操作112.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。（分数：1.00）A.首期交易净价B.到期交易净价C.回购债券数量D.债券面值113.A 股账户可用于买卖( )。（分数：1.00）A.债券B.人民币普通股票C.上市基金D.权证114.市场细分的依据包括( )。（分数：1.00）A.地理因素B.人口因素C.投资者行为因素D.心理因素115.中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有( )。（分数：1.00）A.律师事务所B.咨询公司C.会计师事务所D.银行监管机构E.审计事务所116.证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会

41、规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。（分数：0.50）A.当事人姓名、住所等相关信息B.订立合同的目的和依据C.客户与证券公司双方的声明与保证D.开立信用账户的有关内容117.全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有( )。（分数：1.00）A.回购期限B.首次资金清算额C.成交日期D.法定代表人(或授权人)签字118.上市公司有下列哪些情况时，证券交易所将对其股票实行特别处理。( )（分数：1.00）A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)C.公司主要银行账号

42、被冻结影响公司正常经营活动D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复119.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是( )。A.1986 年 8 月，上海开始试办企业债券转让业务B.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务C.从 1988 年 4 月起，国家先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场，1990 年在全国全面推开D.1990 年 11 月、1991 年 2 月，上海证券交易所、深圳证券交易所先后成立120.证券投资顾问业务的基本原则有( )。（分数：1.00）A.依法合规B.诚实守信C.客观公正D.

43、公平维护客户利益三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.质押式回购的到期购回金额=购回价格成交金额100。其中，购回价格=100 元+成交年收益率100回购天数360。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的

44、其他投资品种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证

45、券交易所总经理由理事会任免。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表

46、决意见，申报 1 股代表同意，申报 2 股代表反对，申报 3 股代表弃权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。（分数：0.50）A.正确B.错误139.指令驱动是一种连续

47、交易商市场，在这个市场中，投资者之间并不直接交易，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅比例超过 7%(含 7%)的前 5 只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.当前，我国沪深证券交易

48、所所有的证券交割、交收均采用 T+1 的方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过

49、净资本的 30%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.对于 B 股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.投资者开立证