证券交易-33及答案解析.doc

《证券交易-33及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易-33及答案解析.doc（14页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券交易-33 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。（分数：2.00）A.发行价格B.净值C.市值D.面值2.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。（分数：2.00）A.中国证监会B.主承销商C.上市的证券交易所D.股票发行人3._是证券经纪业务的一线监管机构。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会4.下列符合新股网上定价发行申购程序的是_。（分数：2.00）A.T

2、 日，投资者申购B.T+2 日，对申购资金进行验资C.T+3 日，公布中签率D.T+4 日，公布摇号中签结果5.证券公司应当在_起 60 个工作日以内，按照试行办法的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.每个月结束之日B.每个季度结束之日C.每半年度结束之日D.每个年度结束之日6.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_由证券登记结算公司将申购资金冻结。（分数：2.00）A.T+1 日B.T+2 日C.T+0 日D.T+3 日7.以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。（分数

3、：2.00）A.上海证券交易所上市的 A 股B.深圳证券交易所上市的 A 股C.证券投资基金D.B 股8.深圳证券交易所的 B 股投资者须开设_。（分数：2.00）A.美元账户B.人民币资金账户C.港币账户D.居住地法定货币账户9.日价格振幅的计算公式为_。（分数：2.00）A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100%C.(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%D.单只股票涨跌点数-对应分类指数涨跌点数10.在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为_。（分数：2.00）A.现货交易B.回购交易C.期货交

4、易D.远期交易11.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。（分数：2.00）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%12.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周 3 次转让的转让日为每周_。（分数：2.00）A.星期一、星期三、星期五B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五13.开立证券账户应坚持的基本原则为_。（分数：2.00）A.真实性和同一性B.真实性和完整性C.合法性和同一性D.合法性和真实

5、性14.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。（分数：2.00）A.现券的市场价格B.现券的年利率C.回购期限D.资金的年收益率15.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立_个用证券账户。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.每 500 万元注册资本可开立一个16.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。（分数：2.00）A.5%B.7%C.10%D.12%17.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.418.对于深圳证券交易所的上市开放式基金(L

6、OF)，赎回申报单位为_，（分数：2.00）A.100 份基金份额B.1 份基金份额C.100 元人民币D.1 元人民币19.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.3C.5D.1020.标准券的折算率是指_的比率。（分数：2.00）A.债券面值折算成债券回购业务标准券B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券C.债券的票面利率折算成债券市场价格D.债券市值折算成债券面值二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告_等信息。（分数：2.00）A.

7、证券名称B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价D.成交量22.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为_。（分数：2.00）A.直接关系型B.间接关系型C.朋友关系型D.陌生关系型23.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交_。（分数：2.00）A.工作单位证明B.本人身份证C.银行存款账户证明D.证券账户卡24.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是_。（分数：2.00）A.股票交易的报价为每股价格B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格C.A 股的最小变动单位为 0.01 元人民币D.基金的最小变动单位为 0.005 元人民币25.资产管理业务的

8、风险不包括_。（分数：2.00）A.管理风险B.经营风险C.操作风险D.市场风险26.对有以下_情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。（分数：2.00）A.未按照要求提供有关情况B.在本公司从事证券交易不足半年C.交易结算资金未纳入第三方存管D.有重大违约事项27.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布_交易信息。（分数：2.00）A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公开信息28.自助委托可以通过_方式实现。（分数：2.00）A.电话委托B.柜台委托C.自助终端委托D.网上委托29.股份报价转让与其他方式的不同点包括_。（分数：2.00）A.挂牌公司属性不同

9、B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同30.关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有_。（分数：2.00）A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用31.下列事项属于证券交易结算环节的是_。（分数：2.00）A.交易数据接收B.开立结算账户C.清算D.发送清算结果32.证券经纪业务的风险主要包括_。（分数：2.00）

10、A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险33.推出股份报价转让试点的作用有_。（分数：2.00）A.发挥证券公司的中介机构作用B.方便投资者的股份转让C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D.避免系统的重复建设34.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。（分数：2.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D.实物证券的保管35.自营业务与经纪业务相比具有的特点有_。（分数：2.00）A.决策的自主性B.收益的不确定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性36.以下属于证券经

11、营机构的禁止行为的有_。（分数：2.00）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为37.下列关于证券交易所的描述，正确的是_。（分数：2.00）A.证券交易所本身不进行证券的买卖B.证券交易所本身不持有证券C.证券交易所对交易双方进行监督D.证券交易所为交易双方成交创造了条件三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （分数：2.00）A.正确B.

12、错误39.按照深圳证券交易所 A 股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.上海证券交易所 B 股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.根据我国现行交易制度规定，只有 B 股和债券可以进行回转交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制

13、的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.集合资产管理计划存

14、续期屑满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 20 个工作日内向证券交易所报备。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-33 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(

15、总题数：20，分数：40.00)1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的_计算。（分数：2.00）A.发行价格B.净值C.市值 D.面值解析：解析 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。故选 C。2.在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。（分数：2.00）A.中国证监会B.主承销商C.上市的证券交易所D.股票发行人 解析：解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。

16、故选 D。3._是证券经纪业务的一线监管机构。（分数：2.00）A.证券公司B.证券交易所 C.证券业协会D.中国证监会解析：解析 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。故选 B。4.下列符合新股网上定价发行申购程序的是_。（分数：2.00）A.T 日，投资者申购 B.T+2 日，对申购资金进行验资C.T+3 日，公布中签率D.T+4 日，公布摇号中签结果解析：解析 T+0 日，投资者申购；T+1 日，对申购资金进行验资；T+2 日，公布中签率；T+3 日，公布摇号中签结果。故选 A。5.证券公司应当在_起 60 个工作日以内，按照试行办法的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，

17、将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。（分数：2.00）A.每个月结束之日B.每个季度结束之日C.每半年度结束之日D.每个年度结束之日 解析：解析 证券公司应当在每个年度结束之日起 60 个工作日以内，按照试行办法的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。故选 D。6.根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_由证券登记结算公司将申购资金冻结。（分数：2.00）A.T+1 日 B.T+2 日C.T+0 日D.T+3 日解析：解析 申购日后的第一天(T+1 日)由证券登

18、记结算公司将申购资金冻结。故选 A。7.以 5 元作为佣金的收取起点不适用于_。（分数：2.00）A.上海证券交易所上市的 A 股B.深圳证券交易所上市的 A 股C.证券投资基金D.B 股 解析：解析 题中，A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的，按 5 元收取；B 股每笔交易佣金不足1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。故选 D。8.深圳证券交易所的 B 股投资者须开设_。（分数：2.00）A.美元账户B.人民币资金账户C.港币账户 D.居住地法定货币账户解析：解析 境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为美元账户，在深圳为港币账户。故选 C。9.

19、日价格振幅的计算公式为_。（分数：2.00）A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价格)当日最低价格100% C.(当日最高价格-当日最低价格)当日最高价格100%D.单只股票涨跌点数-对应分类指数涨跌点数解析：解析 价格振幅的计算公式为：价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)当日最低价格100%。故选 B。10.在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为_。（分数：2.00）A.现货交易B.回购交易 C.期货交易D.远期交易解析：解析 债券回购交易就是在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券

20、回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就可以将持有的债券作为抵押或卖出而融进资金；反过来，资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权得到一定的利息回报。故选 B。11.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。（分数：2.00）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%解析：解析 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10%，ST 票为 5%。故选 B。12.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股

21、份实现每周 3 次转让的转让日为每周_。（分数：2.00）A.星期一、星期三、星期五 B.星期五C.星期二、星期四D.星期一至星期五解析：解析 不能满足每周 5 天股份转让的公司，股份实行每周 3 次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。故选 A。13.开立证券账户应坚持的基本原则为_。（分数：2.00）A.真实性和同一性B.真实性和完整性C.合法性和同一性D.合法性和真实性 解析：解析 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。故选 D。14.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。（分数：2.00）A.现券的市场价格 B.现券的年利率C.回购期限D.资金的年收益率解析：解析 在证券

22、交易所开展的证券回购业务中，折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根据债券利率及市场价格，对所有在交易所上市的债券现货交易品种进行计算，并公布可用于债券回购业务的折算比率。现券的市场价格是折算率的主要确定依据。故选 A。15.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立_个用证券账户。（分数：2.00）A.1 B.2C.3D.每 500 万元注册资本可开立一个解析：解析 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立 1 个专用证券账户。集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证券监督管理委员会出具的证券公司取得客户资产管理

23、业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。故选 A。16.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。（分数：2.00）A.5%B.7%C.10% D.12%解析：解析 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行。故选 C。17.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00。每个交易日 9:209:2

24、5、14:5715:00 为深圳证券交易所集合竞价时间，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。故选 B。18.对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_，（分数：2.00）A.100 份基金份额B.1 份基金份额 C.100 元人民币D.1 元人民币解析：解析 上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内中购中报单位为 1 元人民币，赎回申报单位为 1 份基金份额。故选 B。19.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。（分数：2.00）A.1B.3 C.5D.10解析：解析 自 2008 年 6 月 1

25、 日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。故选 B。20.标准券的折算率是指_的比率。（分数：2.00）A.债券面值折算成债券回购业务标准券 B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券C.债券的票面利率折算成债券市场价格D.债券市值折算成债券面值解析：解析 标准券的有关内容。故选 A。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告_等信息。（分数：2.00）A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价 D.成交量 解析：解析

26、 题中，B 项不用公布。故选 ACD。22.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为_。（分数：2.00）A.直接关系型 B.间接关系型 C.朋友关系型D.陌生关系型 解析：解析 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为直接关系型、间接关系型和陌生关系型三种主要类型。故选 ABD。23.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交_。（分数：2.00）A.工作单位证明B.本人身份证 C.银行存款账户证明D.证券账户卡 解析：解析 这是开立证券交易结算资金账户所必需的。故选 BD。24.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是_。（分数：2.00）

27、A.股票交易的报价为每股价格 B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C.A 股的最小变动单位为 0.01 元人民币 D.基金的最小变动单位为 0.005 元人民币解析：解析 基金的最小变动单位为 0.001 元人民币。故选 ABC。25.资产管理业务的风险不包括_。（分数：2.00）A.管理风险 B.经营风险 C.操作风险D.市场风险 解析：解析 资产管理业务的风险主要有合规风险、管理风险、经营风险和市场风险。故选 ABD。26.对有以下_情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。（分数：2.00）A.未按照要求提供有关情况 B.在本公司从事证券交易不足半年 C.交易结算

28、资金未纳入第三方存管 D.有重大违约事项 解析：解析 法规内容。故选 ABCD。27.沪、深证券交易所在每个交易日都要发布_交易信息。（分数：2.00）A.即时行情 B.各类日报表C.证券指数 D.证券交易公开信息 解析：解析 只用发布年度或半年度报表即可。故选 ACD。28.自助委托可以通过_方式实现。（分数：2.00）A.电话委托 B.柜台委托C.自助终端委托 D.网上委托 解析：解析 自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B 需通过证券经纪商的人工环节，所以排除。故选 ACD。29.股份报价转让与其他方式的不同点包括_。（分数：2.00）A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同 C.信息

29、披露标准不同 D.结算方式不同 解析：解析 题中，A、B、C、D 四项均为股份报价转让与其他方式的不同点。故选 ABCD。30.关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有_。（分数：2.00）A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户 C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用 解析：解析 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户；证券

30、公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。故选 BD。31.下列事项属于证券交易结算环节的是_。（分数：2.00）A.交易数据接收 B.开立结算账户C.清算 D.发送清算结果 解析：解析 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。故选 ACD。32.证券经纪业务的风险主要包括_。（分数：2.00）A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险D.技术风险 解析：解析 证券经纪业务稳定，不受

31、政策影响。故选 ABD。33.推出股份报价转让试点的作用有_。（分数：2.00）A.发挥证券公司的中介机构作用 B.方便投资者的股份转让 C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序 D.避免系统的重复建设 解析：解析 推出股份报价转让试点的作用包括：可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务；可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让；可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序；可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，

32、减轻市场参与者的费用负担。故选 ABCD。34.证券登记结算公司的业务范围和职能包括_。（分数：2.00）A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B.接受上市申请，安排证券上市C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D.实物证券的保管 解析：解析 题中，B 项是证券交易所的职能。故选 ACD。35.自营业务与经纪业务相比具有的特点有_。（分数：2.00）A.决策的自主性 B.收益的不确定性 C.交易的风险性 D.交易过程的高效性解析：解析 证券自营业务的特点表现为决策的自主性，交易的风险性和收益的不确定性。故选 ABC。36.以下属于证券经营机构的禁止行为的有_。（分数：2

33、.00）A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为 解析：解析 题中，C 项是证监会所要求执行的。故选 ABD。37.下列关于证券交易所的描述，正确的是_。（分数：2.00）A.证券交易所本身不进行证券的买卖 B.证券交易所本身不持有证券 C.证券交易所对交易双方进行监督 D.证券交易所为交易双方成交创造了条件 解析：解析 题中，A、B、C、D 四项均为主要依据。故选 ABCD。三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.股份报价转让过程中，投资者委

34、托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查股份转让过程中投资者委托的相关规定，题干说法正确。39.按照深圳证券交易所 A 股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 按照深圳证券市场 A 股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。40.上海证券交易所 B 股的净额结算交易必须进行

35、交收指令对盘。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。41.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司资产管理业务的相关规定，题干说法正确。42.根据我国现行交易制度规定，只有 B 股和债券可以进行回转交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。43.在上海证券交易所买卖无价格涨跌

36、幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考察在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定。44.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由“交易所规定”决定的。45.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取

37、委托手续费必须按统一标准执行。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 委托手续费的收费一般按委托的笔数计算，没有统一的标准，而且许多证券公司不再收取此项费用。46.上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所每个交易日的 14:5715:00 为集合竞价时间，上海交易所这段时间为连续竞价时间。47.集合资产管理计划存续期屑满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后 20 个工作日内向证券交易所报备。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会

38、批复同意后 5 个工作日内向证券交易所报备。48.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定，临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。49.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。50.上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。题干说法错误。