证券交易-29及答案解析.doc

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1、证券交易-29 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利发放日为_。 A.T+2日 B.T+4日 C.T+6日 D.T+11日（分数：1.50）A.B.C.D.2.根据_不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行对象 D.发行主体（分数：1.50）A.B.C.D.3.自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在_交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在 T+3交易日开通交易)

2、。复核员复核后生效。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5（分数：1.50）A.B.C.D.4.Y股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST股票，昨日的收盘价为 9.66元。那么 Y股票交易的价格上限、价格下限分别为_。 A.10.62元，8.70 元 B.10.14元，9.18 元 C.10.62元，9.18 元 D.10.14元，8.70 元（分数：1.50）A.B.C.D.5.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有_。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券公司经纪证券账户 D.证券投资基金账户（分数：1.50）A.B.C.D.6.下列不属于证券经纪业务风险的是

3、_。 A.合规风险 B.管理风险 C.技术风险 D.市场风险（分数：1.50）A.B.C.D.7.证券公司在特殊情况下_以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A.可以使用 B.可以借用 C.可以租用 D.也不能使用（分数：1.50）A.B.C.D.8.下列不属于证券经纪业务合规风险的是_。 A.挪用客户的证券或资金 B.接受客户的全权委托 C.为客户提供信用交易 D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券（分数：1.50）A.B.C.D.9.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 8月 5日，交易日是 12月 18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A.1.88 B.1.86 C.

4、1.82 D.1.80（分数：1.50）A.B.C.D.10.在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由_报出。 A.开设柜台的金融机构 B.投资者 C.证券交易所 D.证券登记结算机构（分数：1.50）A.B.C.D.11.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。 A.证券经营机构下班时间 B.国家规定的下班时间 C.24点 D.证券交易所营业终了之时（分数：1.50）A.B.C.D.12._是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A.客户信用证券账户 B.客户信用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用资金账户（分

5、数：1.50）A.B.C.D.13.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A.1年定期存款利率 B.金融同业活期存款利率 C.0 D.活期存款利率（分数：1.50）A.B.C.D.14._国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A.2004年记账式(十期) B.2005年记账式(二期) C.2005年记账式(十期) D.2004年年记账式(二期)（分数：1.50）A.B.C.D.15.某 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股送 5股，每 10股配 5股，配股价为 15元/股，则该股除权价为_。 A.16.25元/股 B.17.50元/股 C

6、.20.00元/股 D.25.00元/股（分数：1.50）A.B.C.D.16.下列不是定向资产管理业务特点的是_。 A.证券公司与客户必须是一对一的 B.具体投资方向应在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D.通过专门账户经营运作（分数：1.50）A.B.C.D.17.下列不属于委托人权利的是_。 A.自由选择经纪商 B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤销委托（分数：1.50）A.B.C.D.18.全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过_。 A.6个月 B.9个月 C.1年 D.18个月（分数：1

7、.50）A.B.C.D.19.B股的交收期和交收制度，实现_的逐笔交收制度。 A.T+3 B.T+2 C.T+i D.T+0（分数：1.50）A.B.C.D.20.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括_。 A.罚金 B.警示 C.责令处分有关责任人员 D.撤销融资融券业务许可（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于_方面。 A.证券交易所交易经手费 B.通讯费用 C.单证制作费用 D.支付给证券登记结算机构的费用（分数：4.00）A.B.C.D.22.证券公司开展定向资

8、产管理业务应遵循的基本原则包括_。 A.公平公正、诚实守信 B.健全内控 C.投资风险客户自担 D.规范运作（分数：3.00）A.B.C.D.23.证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有_。 A.警告 B.罚款 C.限制或暂停其从事证券业务 D.追究刑事责任（分数：3.00）A.B.C.D.24.下列属于证券结算风险的是_。 A.信用风险 B.管理风险 C.结算银行风险 D.法律风险（分数：3.00）A.B.C.D.25.自营业务的内部监督与检查的内容有_。 A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开 B.自营部门应建立交易操作记录制度 C.自营部门定期与财会部门对账 D.建

9、立定期报告制度（分数：3.00）A.B.C.D.26.根据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是_。 A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”（分数：3.00）A.B.C.D.27.自营业务的内部控制包括_。 A.建立防火墙制度 B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.应建立独立的实时监控系统 D.建立完备的业绩考核和激励制度（分数：3.00）A.B.C.D.28.

10、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下_条件。 A.设立满 5年 B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范（分数：3.00）A.B.C.D.29.下列对债券买断式回购描述正确的是_。 A.买断式回购有利于债券交易方式的创新 B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 D.买断式回购又称开放式回购（分数：3.00）A.B.C.D.30.证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是_。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.收益的稳定性 D.收益的不稳定性（分数

11、：3.00）A.B.C.D.31.上海证券交易所现有质押式回购交易品种有_等。 A.1天 B.3天 C.5天 D.7天（分数：3.00）A.B.C.D.32.关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是_。 A.董事会是自营业务的最高决策机构 B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 C.自营业务部门是自营业务的执行机构 D.研发部门是自营业务的操作机构（分数：3.00）A.B.C.D.33.证券自营业务主要风险是_。 A.合规风险 B.政策风险 C.市场风险 D.经营风险（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.目前我国证券交易印花税

12、是向成交双方双向收取。（分数：1.50）A.正确B.错误35.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（分数：1.50）A.正确B.错误36.实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。（分数：1.50）A.正确B.错误37.我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（分数：1.50）A.正确B.错误38.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（分数：1.50）A.正确B.错误39.最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成 T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（分数：1.50）A.正确B.错误40.证券公司可以向投资者提供融

13、资、融券服务。（分数：1.50）A.正确B.错误41.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（分数：1.50）A.正确B.错误42.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（分数：1.50）A.正确B.错误43.在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。（分数：1.50）A.正确B.错误44.目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（分数：1.50）A.正确B.错误45.买断式回购的期限由交易双方确定，

14、但最长不超过 90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（分数：1.50）A.正确B.错误46.全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为 360天。（分数：1.50）A.正确B.错误47.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（分数：1.50）A.正确B.错误48.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（分数：1.50）A.正确B.错误49.根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（分数：1.50）A.正确B.错误50.证券市场的有效性就是证券市场的高效率。

15、（分数：1.50）A.正确B.错误51.柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（分数：1.50）A.正确B.错误52.证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（分数：1.50）A.正确B.错误53.目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-29 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.根据现行

16、有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利发放日为_。 A.T+2日 B.T+4日 C.T+6日 D.T+11日（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利发放日为 T+11日。故选D。2.根据_不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行对象 D.发行主体（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 根据发行主体不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。故选 D。3.自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在_交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交

17、易系统中开通创业板交易业务(即在 T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 法规常识内容。自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在 T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在 T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。故选 B。4.Y股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST股票，昨日的收盘价为 9.66元。那么 Y股票交易的价格上限、价格下限分别为_。 A.10.62元，8.70 元 B.10.14元，9.18 元 C.10.62元，9.18 元 D.10

18、.14元，8.70 元（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 某 Y股票的交易特别处理，涨跌幅度不得超过 5%，收盘价为 9.66元。Y 股票交易的价格上限为9.66(1+5%)=10.14 元，价格下限为9.66(1-5%)=9.18 元。故选 B。5.我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有_。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券公司经纪证券账户 D.证券投资基金账户（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司可以有自营账户，但是没有经纪账户。故选 C。6.下列不属于证券经纪业务风险的是_。 A.合规风险 B.管理风险 C.技术风险 D.市场风险（

19、分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。故选 D。7.证券公司在特殊情况下_以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A.可以使用 B.可以借用 C.可以租用 D.也不能使用（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司在特殊情况下也不能使用以他人名义设立的账户从事证券自营业务。故选 D。8.下列不属于证券经纪业务合规风险的是_。 A.挪用客户的证券或资金 B.接受客户的全权委托 C.为客户提供信用交易 D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易

20、。故选 C。9.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 8月 5日，交易日是 12月 18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A.1.88 B.1.86 C.1.82 D.1.80（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 8月 5日，交易日是 12月 18日，则已计息天数是 136天。交易日挂牌显示的应计利息额为：应计利息额=1005%136365=1.86 元。故选 B。10.在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由_报出。 A.开设柜台的金融机构 B.投资者 C.证券交易所 D.证券登记结算机构（分数：1.50）A

21、. B.C.D.解析：解析 场内交易是在交易所内进行交易，场内交易具有公开、公平、公正的原则、一般是竞价交易，价格形成比较透明、权威；而场外交易是指在柜台交易是投资跟个证券公司或者其他金融机构之间的交易，一般不是竞价交易，投资者一般是被动接受价格，买卖价格都有券商或金融机构报出，投资者只有接受或不接受的权利。故选 A。11.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。 A.证券经营机构下班时间 B.国家规定的下班时间 C.24点 D.证券交易所营业终了之时（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 对于委托指令的有效期间是这样规定的，如果委托

22、指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。故选 D。12._是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A.客户信用证券账户 B.客户信用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用资金账户（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 法规常识内容。

23、客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。故选 A。13.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A.1年定期存款利率 B.金融同业活期存款利率 C.0 D.活期存款利率（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是金融同业活期存款利率。故选 B。14._国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A.2004年记账式(十期) B.2005年记账式(二期) C.2005年记账式(十期) D.2004年年记账式(二期)（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 一般国债均可以。故选 A。15.某

24、 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股送 5股，每 10股配 5股，配股价为 15元/股，则该股除权价为_。 A.16.25元/股 B.17.50元/股 C.20.00元/股 D.25.00元/股（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 配股除权价=(除权登记日收盘价+配股价 X每股配股比例)/(1+每股配股比例)。故选 D。16.下列不是定向资产管理业务特点的是_。 A.证券公司与客户必须是一对一的 B.具体投资方向应在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D.通过专门账户经营运作（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 本题主要考

25、查定向资产管理业务的特点。故选 D。17.下列不属于委托人权利的是_。 A.自由选择经纪商 B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤销委托（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 委托指令一旦发出，在有效期限内，不管行情如何变化委托人都要接受成交结果。故选D。18.全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过_。 A.6个月 B.9个月 C.1年 D.18个月（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过 1年。故选 C。19.B股的交收期和交收制度，实现_的逐笔交收制度。 A.T+3

26、B.T+2 C.T+i D.T+0（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 我国目前对 B股实行 T+3交割、交收，对 A股和债券实现 T+1交割、交收。故选 A。20.证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括_。 A.罚金 B.警示 C.责令处分有关责任人员 D.撤销融资融券业务许可（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。故选 A。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于_方

27、面。 A.证券交易所交易经手费 B.通讯费用 C.单证制作费用 D.支付给证券登记结算机构的费用（分数：4.00）A.B. C. D.解析：解析 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于通讯、设备、单证制作费用等方面。故选 BC。22.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括_。 A.公平公正、诚实守信 B.健全内控 C.投资风险客户自担 D.规范运作（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。故选 ABCD。23.证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有_。 A.警告 B.罚款 C.限制或暂停其从事证券业务 D

28、.追究刑事责任（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选 ABC。24.下列属于证券结算风险的是_。 A.信用风险 B.管理风险 C.结算银行风险 D.法律风险（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 证券结算风险有信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。故选ACD。25.自营业务的内部监督与检查的内容有_。 A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开 B.自营部门应建立交易操作记录制度 C.自营部门定期与财会部门对账 D.建立定

29、期报告制度（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 自营业务的内部监督与检查的内容。故选 ABCD。26.根据证券法，以下对证券交易所的描述正确的是_。 A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”（分数：3.00）A. B.C.D. 解析：解析 证券交易所的设立和解散，由国务院决定；证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，当然不能决定证券交易的价格。故选 AD。

30、27.自营业务的内部控制包括_。 A.建立防火墙制度 B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.应建立独立的实时监控系统 D.建立完备的业绩考核和激励制度（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 法规常识内容。自营业务的内部控制包括：建立防火墙制度；应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；应建立独立的实时监控系统；建立完备的业绩考核和激励制度。故选 ABCD。28.主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下_条件。 A.设立满 5年 B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范（分数：3.00）A.B

31、. C. D. 解析：解析 设立满 3年即可。故选 BCD。29.下列对债券买断式回购描述正确的是_。 A.买断式回购有利于债券交易方式的创新 B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 D.买断式回购又称开放式回购（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 买断式回购有利于债券交易方式的创新。买断式回购与质押式回购业务(亦称“封闭式回购”)的区别在于初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)，而不是质押冻结，债券所有权随交易的发生而转移。买断式回购相对与质押式回购来说，又称开放式回购。故选 ABD。3

32、0.证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是_。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.收益的稳定性 D.收益的不稳定性（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 证券自营业务具有交易的风险性、决策的自主性、收益的不稳定性等三大特点。故选ABD。31.上海证券交易所现有质押式回购交易品种有_等。 A.1天 B.3天 C.5天 D.7天（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 上海证券交易所现有质押式回购交易品种为 1天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182天 9个品种。故选 ABD。32.关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是_。 A.董事会

33、是自营业务的最高决策机构 B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 C.自营业务部门是自营业务的执行机构 D.研发部门是自营业务的操作机构（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 研发部门不属于自营业务的操作机构。故选 ABC。33.证券自营业务主要风险是_。 A.合规风险 B.政策风险 C.市场风险 D.经营风险（分数：3.00）A. B.C. D. 解析：解析 证券自营业务的主要风险包括：合规风险、市场风险和经营风险；不包括政策风险。故选ACD。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。（分数：1.50）A.正确B

34、.错误 解析：解析 目前我国证券交易印花税只对出让方按 1税率征收，受让方不再征税。题干说法错误。35.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 还有金融债和公司债。36.实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。37.我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 目前，在我国的证券交易中，不允许透支。38.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之

35、一。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。39.最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成 T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成 T日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。40.证券公司可以向投资者提供融资、融券服务。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 证券公司经证监会批准后可以向客户融资融券。题干说法正确。41.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（分数：1.50）A.正确

36、B.错误 解析：解析 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。42.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。43.在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在回购交易中，申报方向为买入，申报的价格为每百元资金年收益率。44.目前，我国

37、公开发行的股票均在证券交易所中交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 我国公开发行的股票不一定都是在证券交易所中交易，如代办股份转让系统进行转让的股票不在交易所交易。45.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过 90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过 91天。46.全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为 360天。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为 365天，而不是 360天。47.以网上发行方式发行新股时，当

38、有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 组织摇号抽签的是主承销商而不是证券交易所。48.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并代表整个交易过程的结束。49.根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 不能成交的委托单等待机会成交。50.证券市场的有效性就是证券市场的高效率。（分数：1.50）A.正确B.错误 解

39、析：解析 证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。51.柜台交易的转让价格一般由做市商报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出。52.证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。53.目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 对于送股，投资者(股东)无须办理任何申领手续。