证券交易-25及答案解析.doc

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1、证券交易-25 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_倍。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.2.下列关于过户费的收取不正确的是_。 A.上海证券交易所 A股过户费为成交面额的 1，起点为 1元 B.深圳证券交易所免收 A股过户费 C.上海证券交易所 B股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500美元 D.目前免收基金交易过户费（分数：1.50）A.B.C.D.3.投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括_。

2、 A.签署风险揭示书客户须知 B.签订证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议 C.开立证券交易资金账户 D.分享投资收益，承担投资损失（分数：1.50）A.B.C.D.4.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A.警告 B.罚款 C.暂停其从事证券业务 D.记过（分数：1.50）A.B.C.D.5.ETF的基金管理人可采用_方式发售基金份额。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台（分数：1.50）A.B.C.D.6.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。 A.登记公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.资产托

3、管机构（分数：1.50）A.B.C.D.7.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_。 A.认购方式不同 B.发行价格的确定办法不同 C.认购成功者的确认方式不同 D.承销方式不同（分数：1.50）A.B.C.D.8.上海市场 B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的_收取罚金。 A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1%（分数：1.50）A.B.C.D.9.中国结算公司一般在每_收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。 A.星期一 B.星期二 C.星期三 D.星期五（分数：1

4、.50）A.B.C.D.10.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。 A.有价证券 B.实物资产 C.货币资金 D.存托凭证（分数：1.50）A.B.C.D.11.目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年（分数：1.50）A.B.C.D.12.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的_原则。 A.谁主管谁负责 B.快速反应 C.重点保护 D.疏导化解（分数：1.50）A.B.C.D.13.证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期_进行报价。 A.年

5、收益率 B.利息收入 C.日收益率 D.到期回购价（分数：1.50）A.B.C.D.14.下面给出关于清算的解释，错误的是_。 A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（分数：1.50）A.B.C.D.15.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。 A.由正回购方决定 B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定（分数：1.50）A.B.C.D.16.证券营业部信息技术人员编制应不少于_人。

6、 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B.C.D.17.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40元，时间是 13:40；丙的买进价为 10.75元，时间是13:55；丁的买进价为 10.40元，时间是 14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为_。 A.甲、乙、丙、丁 B.丙、甲、乙、丁 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、甲、丙（分数：1.50）A.B.C.D.18.若无特别指明，交收日规定为_。 A.当日交收 B.次日交收 C.例行日交收 D.特约日交收（分数：1.50）A.

7、B.C.D.19.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.信用交易担保资金账户 D.信用交易担保证券账户（分数：1.50）A.B.C.D.20.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币。 A.100 B.200 C.500 D.800（分数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.非交易性过户主要有以下_几种情况。 A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更

8、C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户 D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户（分数：4.00）A.B.C.D.22.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳_。 A.佣金 B.手续费 C.印花税 D.个人所得税（分数：3.00）A.B.C.D.23.集合资产管理计划说明书的主要内容是_。 A.投资理念与投资策略 B.投资决策依据、投资程序与风险控制 C.投资规模与投资方 D.投资限制（分数：3.00）A.B.C.D.24.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展_业务。 A.抵押 B.现券买卖

9、C.逆回购 D.担保（分数：3.00）A.B.C.D.25.信用风险可以进一步细分为_。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险（分数：3.00）A.B.C.D.26.定向资产管理业务的投资范围包括_。 A.股票、债券 B.证券投资基金 C.集合资产管理计划 D.短期融资券（分数：3.00）A.B.C.D.27.按照规定，投资者可以办理证券转托管，其具体程序中包括以下说法_。 A.投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认 C.在同一证券公司的不同席位之间，

10、当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部（分数：3.00）A.B.C.D.28.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括_。 A.货银对付原则 B.实物交收原则 C.净额清算原则 D.法人结算原则（分数：3.00）A.B.C.D.29.由于证券交易具有_特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 A.交易过程的保密性 B.交易方式的特殊性 C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性（

11、分数：3.00）A.B.C.D.30.非上市证券的自营买卖主要通过_方式实现。 A.证券公司的营业柜台 B.包销发行新股 C.银行间市场 D.代销发行新股（分数：3.00）A.B.C.D.31.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。 A.资金 B.证券 C.账户 D.股东卡（分数：3.00）A.B.C.D.32.国债买断式回购交易到期时，_属于违约。 A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债 D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债（分数：3.00）A.B.C.D.33.证券交易委

12、托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关_进行基本约定。 A.权利和义务 B.业务规则 C.责任 D.操作流程（分数：3.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.深圳证券交易所，ST 股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%，即属于异常波动。（分数：1.50）A.正确B.错误35.债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（分数：1.50）A.正确B.错误36.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。（分数：1.50）A.

13、正确B.错误37.“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（分数：1.50）A.正确B.错误38.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（分数：1.50）A.正确B.错误39.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（分数：1.50）A.正确B.错误40.证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（分数：1.50）A.正确B.错误41.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：1.50）A.正确B.错误42.根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易

14、日回转交易。（分数：1.50）A.正确B.错误43.进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。（分数：1.50）A.正确B.错误44.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。（分数：1.50）A.正确B.错误45.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（分数：1.50）A.正确B.错误46.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（分数：1.50）A.正确B.错误47.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销

15、。（分数：1.50）A.正确B.错误48.无论在什么情况下，交易所都不可以调整融资、融券保证金比例或调整维持担保金比例。（分数：1.50）A.正确B.错误49.目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（分数：1.50）A.正确B.错误50.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（分数：1.50）A.正确B.错误51.T+1日可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额。（分数：1.50）A.正确B.错误52.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格

16、不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%。（分数：1.50）A.正确B.错误53.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（分数：1.50）A.正确B.错误证券交易-25 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_倍。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券公司对客户融资融券

17、的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的两倍。故选 B。2.下列关于过户费的收取不正确的是_。 A.上海证券交易所 A股过户费为成交面额的 1，起点为 1元 B.深圳证券交易所免收 A股过户费 C.上海证券交易所 B股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500美元 D.目前免收基金交易过户费（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 深圳证券交易所 B股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500港元，而 C项中是不超过 500美元，不正确。故选 C。3.投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括_。 A.签署风险揭示书客户须知 B.签订证券交易委托代理协议客户交易结

18、算资金第三方存管协议 C.开立证券交易资金账户 D.分享投资收益，承担投资损失（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署风险揭示书客户须知，签订证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议，开立证券交易资金账户。不包括 D项。故选 D。4.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。 A.警告 B.罚款 C.暂停其从事证券业务 D.记过（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚包括警告、罚款、暂停其从事证券业务，直至取消其证券营业许可。故选 D。5.ETF的基金管理人可采用_方

19、式发售基金份额。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 ETF 的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。故选 C。6.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。 A.登记公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.资产托管机构（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。故选 B。7.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_。 A.认购方式不同 B.发行价格的确定办法不同 C

20、.认购成功者的确认方式不同 D.承销方式不同（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。故选 B。8.上海市场 B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的_收取罚金。 A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1%（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 法规常识内容，上海市场 B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的 0.5%收取罚金。故选 C。9.中国结算公司一般在每_收市

21、后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。 A.星期一 B.星期二 C.星期三 D.星期五（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。故选 C。10.证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式资产。 A.有价证券 B.实物资产 C.货币资金 D.存托凭证（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司办理集合资产管理业务，只能是货币资金形式资产。故选 C。11.目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年（分

22、数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券登记结算公司每季度把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。故选 B。12.发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的_原则。 A.谁主管谁负责 B.快速反应 C.重点保护 D.疏导化解（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 在处置突发事件中，快速反应原则是指发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。故选 B。13.证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期_进行报价。 A.年收益率 B.利息收入 C.日收益率 D.到期回购价（分数：1.50）

23、A. B.C.D.解析：解析 证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。故选 A。14.下面给出关于清算的解释，错误的是_。 A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 本题考查的是清算的三种解释，为 A、B、D 三项中的内容。故选 C。15.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。 A.由正回购方决定 B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定

24、D.由回购双方约定（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选 D。16.证券营业部信息技术人员编制应不少于_人。 A.1 B.2 C.3 D.4（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 法规常识内容，证券营业部信息技术人员编制应不少于 2人，且不少于本单位总人数的 10%。故选 B。17.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40元，时间是 13:40；丙的买进价为 10.75元，时间是13:55；丁的买进价为 10.40元

25、，时间是 14:00。那么四位投资者交易的优先顺序为_。 A.甲、乙、丙、丁 B.丙、甲、乙、丁 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、甲、丙（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。故选 B。18.若无特别指明，交收日规定为_。 A.当日交收 B.次日交收 C.例行日交收 D.特约日交收（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 法规常识内容，若无特别指明，交收日规定为例行日交收。故选 C

26、。19.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。 A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.信用交易担保资金账户 D.信用交易担保证券账户（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。故选 C。20.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币。 A.100 B.200 C.500 D.800（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金 200万人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户

27、直接扣收)。故选 B。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：40.00)21.非交易性过户主要有以下_几种情况。 A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更 C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户 D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户（分数：4.00）A.B. C. D.解析：解析 题中，A 项属于交易性过户，D 项为特殊情况。故选 BC。22.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳_。 A.佣金 B.手续费 C.印花税 D.个人所得税（分数：3.0

28、0）A.B. C. D.解析：解析 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳手续费和印花税。故选BC。23.集合资产管理计划说明书的主要内容是_。 A.投资理念与投资策略 B.投资决策依据、投资程序与风险控制 C.投资规模与投资方 D.投资限制（分数：3.00）A. B. C.D. 解析：解析 集合资产管理计划说明书主要内容包括：集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、目标规模、存续期间、推广时间、推广机构、推广方式等 15项内容要求。ABD 三项符合题意，故选 ABD。24.参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且

29、只能委托开展_业务。 A.抵押 B.现券买卖 C.逆回购 D.担保（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。故选 BC。25.信用风险可以进一步细分为_。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险（分数：3.00）A. B.C.D. 解析：解析 法规常识内容，信用风险可以进一步细分为本金风险、价差风险。故选 AD。26.定向资产管理业务的投资范围包括_。 A.股票、债券 B.证券投资基金 C.集合资产管理计划 D.短期融资券（分数：3.00）A. B. C.

30、D. 解析：解析 定向资产管理业务的投资范围包括：股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。故选 ABCD。27.按照规定，投资者可以办理证券转托管，其具体程序中包括以下说法_。 A.投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认 C.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公

31、司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部（分数：3.00）A. B. C. D. 解析：解析 具体程序包括以下几点。投资者携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者相关信息内容，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认。转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，

32、据此调整相应证券明细数据。转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。故选 ABCD。28.目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括_。 A.货银对付原则 B.实物交收原则 C.净额清算原则 D.法人结算原则（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括货银对付原则、共同对手原则、净额清算原则、分级结算原则。AC 两项符合题意。故选 AC。29.由于证券交易具有_特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 A.交易过程的

33、保密性 B.交易方式的特殊性 C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性（分数：3.00）A.B. C. D. 解析：解析 证券交易过程是透明的。故选 BCD。30.非上市证券的自营买卖主要通过_方式实现。 A.证券公司的营业柜台 B.包销发行新股 C.银行间市场 D.代销发行新股（分数：3.00）A. B.C. D.解析：解析 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为，但非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故选 AC。31.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的_解冻。 A.资金 B.证券 C.账户 D.股东卡（分数：3.00）A. B. C.D.解

34、析：解析 法规常识内容，委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。故选AB。32.国债买断式回购交易到期时，_属于违约。 A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债 D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债（分数：3.00）A.B. C. D.解析：解析 国债买断式回购交易到期时，融券方证券账户中应付的相应国债数量不足和融资方没有足够资金购回相应国债均属于违约。故选 BC。33.证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关_进行基本约定。 A.权利和义务 B.业

35、务规则 C.责任 D.操作流程（分数：3.00）A. B. C. D.解析：解析 操作流程是固定的。故选 ABC。三、B判断题/B(总题数：20，分数：30.00)34.深圳证券交易所，ST 股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 15%，即属于异常波动。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 深圳证券交易所，ST 股票连续 3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 12%，即属于异常波动。不是题干所说的 15%。35.债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查债券买断式回购

36、交易融资方的定义，题干说法正确。36.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致自身利益受到损失的可能性。37.“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 A 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台(简称“固定收益平台”)。固定收益平台的定位是，逐步建设与股票市场平行、独立的固定收益市场体系，通过市场分层和做市商机制，

37、为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提供高效、低成本的批发交易平台，建立真实、有效的债券收益率曲线。固定收益平台的核心之处是引入了做市商制度，将参与交易者分为一级交易商、普通交易商及间接参与人。其中一级交易商需对在这一电子平台挂牌交易的各关键期限类型的至少一只基准国债进行做市。38.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司将集合资产管理计划设定为均等份额。39.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 任何证券公司向客户融资融券，必须经证监会批准，题干说法正确。40.证券

38、公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等。41.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法募集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。42.根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 根据我

39、国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证。43.进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。44.在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 内幕人员的具体内容包括：持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切关系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，

40、或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕消息的人员。45.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。46.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。47.股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（分数：1.50）A.正确 B.错

41、误解析：解析 考查股份转让过程中投资者委托的相关规定，题干说法正确。48.无论在什么情况下，交易所都不可以调整融资、融券保证金比例或调整维持担保金比例。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况调整融资、融券保证金比例或调整维持担保金比例。49.目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 两者是中国证券登记结算公司的两个分公司。50.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券

42、公司资产管理业务的相关规定，题干说法正确。51.T+1日可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 T+1 日可用余额=账户余额+(T+0 应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额。52.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买入价格的 90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%。（分数：1.50）A.正确 B.错误解析：解析 考察在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定。53.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（分数：1.50）A.正确B.错误 解析：解析 在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由“交易所规定”决定的。