经济法-证券法律制度(三)及答案解析.doc

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1、经济法-证券法律制度(三)及答案解析(总分：59.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)1.下列不属于资本证券的是U /U。 A.支票 B.货单 C.股票 D.栈单 E.债券（分数：1.00）A.B.C.D.E.2.下列选项不属于证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件的是U /U。 A.具备法律知识 B.具备证券专业知识 C.有从事证券业务 2 年以上的经验 D.有买卖股票 3 年以上的经验 E.具备一定评级经验（分数：1.00）A.B.C.D.E.3.下列属于内幕信息的是U /U。 A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变

2、化 C.公司债务担保的重大变更 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% E.证券法第 76 条第一款所列重大事件（分数：1.00）A.B.C.D.E.4.下列选项中，不属于证券法规定的内幕信息的是U /U。 A.公司董事长发生变动 B.公司债务担保的重大变更 C.公司分配股利计划 D.公司营业用主要资产报废一次超过该资产的 20% E.上市公司收购的有关方案（分数：1.00）A.B.C.D.E.5.国务院证券监督管理机构对已经作出的核准股票发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列不符合可以采取的补救措施是U /U。 A.撤销原来的决定 B.对企业进行改造使之

3、符合法律规定发行条件 C.尚未发行的，停止发行 D.已经发行的，股票持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，向发行人要求返还 E.对已发行股票的该公司进行摘牌（分数：1.00）A.B.C.D.E.6.收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列U /U事项。 A.收购人的名称、住所 B.收购人关于收购的决定 C.被收购的上市公司名称 D.收购目的 E.收购股份的简称和预定收购的股份数额（分数：1.00）A.B.C.D.E.7.下列有关禁止虚假陈述和信息误导的行为有U /U。 A.禁止国家工作人员传播虚假信息 B.禁止传播媒介从业人员编造虚假信息 C.禁止证券业协

4、会公布协会人员名单 D.禁止证券服务机构信息误导 E.上述均正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.8.证券交易所的竞价交易规则有U /U。 A.进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券 C.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任 D.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续 E.以上规则

5、均不正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.9.证券发行分为公开发行和非公开发行。下列不属于公开发行的是U /U。 A.向特定对象发行证券 B.向不特定对象发行证券 C.向特定对象发行证券累计超过 100 人 D.向特定对象发行证券累计超过 200 人 E.向特定对象发行证券累计超过 1000 人（分数：1.00）A.B.C.D.E.10.有下列U /U情形的，不能再次发行公司债券。 A.第一次公开发行的公司债券尚未募足 B.有违约债务 C.延迟支付本息 D.改变公开发行公司债券所募资金的用途 E.财务状况良好（分数：1.00）A.B.C.D.E.11.证券法规定的其他限制和禁止的交易行为包

6、括：U /U。 A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B.禁止法人出借自己或者他人的证券账户 C.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 D.禁止任何人挪用公款买卖证券 E.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，可以不用遵守国家有关规定（分数：1.00）A.B.C.D.E.12.下列选项属于债券的特征的是U /U。 A.债权凭证 B.债务人还本付息的凭证 C.领取股息的凭证 D.收益不随公司经营状况变化，风险小 E.一种所有权凭证（分数：1.00）A.B.C.D.E.13.上市公司收购的法律后果包括U /U。 A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行

7、为完成后的 12 个月内不得转让 B.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 C.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 D.被收购上市公司解散 E.上述均正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.14.股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交U /U等文件。 A.上市报告书 B.公司章程 C.法律意见书 D.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额 E.公司债券实际发行数额（分数：1.00）A.B.C.D.E.15.依据证券法的规定，证券交易所具有U /U职能。 A.为组织公平的集中交易提供

8、保障，公布证券交易即时行情，井按交易日制作证券市场行情表，予以公布 B.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务 C.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 E.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行批准（分数：1.00）A.B.C.D.E.16.公司在U /U情形下，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.股权分布发生变化不再具备上市条件 B.不按规定公开其财务状况 C.公司有重大违法行为 D.公司最近 3 年连续亏损 E.以

9、上均不正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.17.下列属于股票的特征有U /U。 A.是一种债权凭证 B.是一种权益凭证 C.领取股息或红利的凭证 D.是债务人还本付息的凭证 E.定期取得收益，风险小（分数：1.00）A.B.C.D.E.18.设立证券公司，应当具备U /U条件。 A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B.净资产不低于人民币 2 亿元 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格 E.3 名以上的注册会计师（分数：1.00）A.B.C.D.E.19.按照证券法规定，下列不属于操纵证券市场的行为的是U /U， A.违背客户的委托为其买卖

10、证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格 E.公布公司股权结构的重大变化（分数：1.00）A.B.C.D.E.20.证券法第 79 条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列U /U损害客户利益的欺诈行为。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入，诱使客户进行的一切证券买卖（

11、分数：1.00）A.B.C.D.E.21.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。公告应当包括( )内容。 A.持股人名称 B.持股人年龄 C.持有股票的名称 D.持有股票的数额 E.持股增减变化达到法定比例的日期（分数：1.00）A.B.C.D.E.22.证券交易服务机构，不包括U /U。 A.证券登记结算机构 B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.资产评估机构 E.证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.E.23.公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理

12、机构报送募股申请和下列U /U文件。 A.公司营业执照 B.法人代表身份证复印件 C.股东大会决议 D.招股说明书 E.财务会计报告（分数：1.00）A.B.C.D.E.24.股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有U /U。 A.公司股本总额不少于人民币 3000 万元 B.公司股本总额不少于人民币 SOOO 万元 C.开业时间在 3 年以上，且最近 3 年连续盈利 D.公司股东不少于 1000 人 E.公司近 3 年之内没有重大违法行为（分数：1.00）A.B.C.D.E.25.按照股东所享有的股东权益和风险大小的不同，股票可以分为U /U。 A.记名股 B.普通股 C.优先股 D.无记

13、名股 E.混合股（分数：1.00）A.B.C.D.E.26.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移财产 C.申请司法机关禁止其转让财产 D.申请司法机关禁止其处分财产 E.申请司法机关监督其在财产上设定其他权利（分数：1.00）A.B.C.D.E.27.上市公司有U /U情形的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内

14、仍不能达到上市条件 B.对财务会计报告作虚假记载，在两个月内才纠正的 C.解散 D.被宣告破产 E.以上均不正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.28.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件不包括U /U。 A.经营方针、范围的重大变化 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查 C.公司的董事、监事发生变动 D.持有公司 10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 E.公司在履行经济合同中出现违约（分数：1.00）A.B.C.D.E.29.公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告，应包括下列 U /U内容。 A.公司财务会计报告和经营情况 B.涉

15、及公司的重大诉讼事项 C.已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前 10 名股东名单和持股数额 D.提交股东大会审议的重要事项 E.董事、监事、经理的持股情况（分数：1.00）A.B.C.D.E.30.发行企业债券所筹集的资金可以用于U /U。 A.买原材料 B.扩建厂房 C.房地产买卖 D.股票买卖和期货交易 E.与本企业生产经营无关的风险性投资（分数：1.00）A.B.C.D.E.31.发行人在下列情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人：U /U。 A.申请公开发行股票 B.申请公开发行债券 C.申请公开发行证券投资基金份额 D.申请公开发行可转换为股票的公司债券 E.申请公开发

16、行证券衍生品（分数：1.00）A.B.C.D.E.32.股票发行种类包括U /U。 A.设立发行 B.首次发行 C.一般发行 D.特别发行 E.增资发行（分数：1.00）A.B.C.D.E.33.不属于证券登记结算机构履行的职能的是U /U。 A.证券账户结算账户的设立 B.证券的买卖、抵押 C.证券的存管和过户 D.证券持有人名册登记 E.为客户融资交易（分数：1.00）A.B.C.D.E.34.公司债券可以分为U /U。 A.记名债券 B.中期债券 C.长期债券 D.有担保公司债券 E.无担保公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.E.35.公司发行新股，股东大会应当对U /U事项作出决

17、议。 A.新股种类 B.新股数额 C.新股发行价格 D.新股发行的起止日期 E.向新股东发行新股的种类及数额（分数：1.00）A.B.C.D.E.36.下列U /U对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。 A.证券监督管理机构 B.证券交易所 C.保荐人 D.承销的证券公司 E.以上均不正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.37.属于证券交易内幕信息知情人员范围的是U /U。 A.发行股票公司的副经理 B.经手股票发行的上市公司会计人员 C.股票上市时对上市公司进行审计的注册会计师 D.证券交易所主管股票发行的副总经理 E.证券交易所非该股票的发售的操盘手（分数

18、：1.00）A.B.C.D.E.38.证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有U /U等原则。 A.公开、公平、公正 B.自愿有偿、诚实信用 C.合法 D.分业经营、合业管理 E.保护投资者合法权益（分数：1.00）A.B.C.D.E.39.公司债券上市交易后，U /U情形下，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其上市交易。 A.公司有重大违法行为 B.公司最近 3 年连续亏损 C.未按公司债券募集办法履行义务 D.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用 E.公司发生重大诉讼事项（分数：1.00）A.B.C.D.E.40.上市公司应当立即向国务院证券监督管理部门和证券交易所提交临

19、时报告，并予公告。其公告的重大事件包括( )。 A.公司发生重大亏损 B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 C.公司监事的变动 D.涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议 E.公司的经营方针和经营范围的重大变化（分数：1.00）A.B.C.D.E.41.按照我国证券法的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括U /U。 A.注册资本最低限额为人民币 5 亿元 B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.有健全的管理制度 E.没有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系（分数：1.00）A.B.C.D.E.42.可能对上市公司

20、股票交易价格产生较大影响的重大事件包括U /U。 A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 E.公司发生亏损或者损失（分数：1.00）A.B.C.D.E.43.依法上市公司收购方式不包括下列的U /U。 A.要约收购 B.招标收购 C.协议收购 D.竞价收购 E.兼并收购（分数：1.00）A.B.C.D.E.44.申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送U /U文件。 A.公司营业执照 B.

21、公司章程 C.公司债券募集办法 D.董事会名单 E.验资报告（分数：1.00）A.B.C.D.E.45.在我国，证券承销业务不可以采取U /U方式。 A.代销 B.募集 C.包销 D.配售 E.收购（分数：1.00）A.B.C.D.E.46.我国证券法的不适用范围是：中国境内U /U。 A.股票的发行和交易 B.公司债券的发行和交易 C.政府债券的发行和交易 D.证券投资基金份额的发行和交易 E.证券衍生品种的发行和交易（分数：1.00）A.B.C.D.E.47.股份有限公司增资发行新股，必须符合的条件包括U /U。 A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力 C.财务状况良好 D

22、.无重大违法行为 E.最近 5 年财务会计无虚假记载（分数：1.00）A.B.C.D.E.48.在股票承销期内和期满后 6 个月内U /U不得买卖该种股票。 A.为股票发行出具审计报告的专业机构和人员 B.为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员 C.为股票发行出具法律意见的专业机构和人员 D.承销该股票的证券公司 E.国有独资公司（分数：1.00）A.B.C.D.E.49.证券交易内幕信息的知情人包括：U /U。 A.持股人的董事、监事、高级管理人员 B.持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C.发行人控股的公司及其董事、监

23、事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 E.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员（分数：1.00）A.B.C.D.E.50.有关公司债券发行的条件说法正确的是U /U。 A.有限责任公司净资产不低于人民币 3000 万元 B.股份有限公司的净资产不低于人民币 6000 万元 C.累计债券余额不超过公司净资产的 40% D.筹集的资金投向符合国家产业政策 E.以上说法均正确（分数：1.00）A.B.C.D.E.二、B问答题/B(总题数：7，分数：7.00)51.证券监督管理机构履行职责时可以采取什么措施?（分数：1.00）_5

24、2.禁止，限制证券交易的一般情形有哪些?（分数：1.00）_53.试述信息披露义务人违法披露或报送信息的责任。（分数：1.00）_54.试述违法信息披露致使投资人遭受损失时的责任承担。（分数：1.00）_55.试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。（分数：1.00）_56.试述证券公司挪用客户资金或者证券的责任。（分数：1.00）_57.收购期限届满的后果有哪些?（分数：1.00）_三、B综合题/B(总题数：2，分数：2.00)58.(二)2000 年 1 月，A 通讯有限公司(以下简称“A 公司”)、B 实业股份公司(以下简称“B 公司”)、C科技发展有限公司(以下简称“C 公司”)、D

25、 国际投资公司(PA 下简称“D 公司”)与自然人田某协商，准备共同出资设立一家证券公司，公司名称定为 E 证券经纪有限公司，主要从事经纪类证券业务，拟注册资本人民币 8000 万元。在筹建过程中，各出资人共同协商推荐董事候选人，其中 A 公司推荐某大学经济学教授王某，年近 70 岁，业已退休，学识渊博，经验丰富；B 公司推荐陈某，原系某律师事务所主任，2 年前因出具带有虚假内容的法律意见书被取消律师资格；C 公司推荐李某，系某证券公司的监事，已从业 5年，有丰富的证券交易经验；D 公司推荐张某，系某信托投资公司职员，3 年前任某证券登记结算机构负责人，因违法出卖客户证券被解除职务。田某作为小

26、股东未推荐董事。E 证券经纪有限公司在向国务院证券监督管理机构申请设立的过程中，于 2000 年 2 月 18 日正式对外挂牌营业，从事证券经纪业务。当地某报在该报头版对该公司的成立进行了详细报道。此事很快被国务院证券监督管理机构知悉，经调查核实后，国务院证券监督管理机构依法及时作出了处理决定。 根据我国证券法的规定，请回答： (1)A 公司、B 公司、C 公司、D 公司和田某设立证券经纪有限公司，应当具备哪些主要条件? (2)E 证券经纪有限公司的四个股东所推荐的人选中，哪些不具备担任证券经纪有限公司董事的资格，为什么? (3)E 证券经纪有限公司对外挂牌营业的行为合法吗?请说明理由。 (4

27、)依照证券法的规定，本案应如何处理?（分数：1.00）_59.(一)北京某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务，为此特制定了一个发行债券的方案，该方案有关要点如下： (1)根据会计师事务所的审计结果，本公司的净资产金额已达到 5000 万元，在此条件下，此次发行债券金额计划为1900 万元(不包括前次发行的 500 万元债券)。 (2)此次发行债券筹集的资金部分用于扩大生产经营规模，部分用于偿还前次发行债券应该偿还而尚未偿还的本息。 (3)为保证本次债券的发行成功，本公司发行的债券利率将高于银行同期居民定期储蓄存款利率 1

28、个百分点，为 14.6%。 (4)本公司利润最近几年呈上升趋势，近 3 年的可分配利润分别为 100 万元、150 万元、200 万元。由此看来，在发行债券之后的 1 年，本公司的可分配利润足以支付本次发行债券的利息。请分别就上述要点进行分析，分析存在的问题。（分数：1.00）_经济法-证券法律制度(三)答案解析(总分：59.00，做题时间：90 分钟)一、B多项选择题/B(总题数：50，分数：50.00)1.下列不属于资本证券的是U /U。 A.支票 B.货单 C.股票 D.栈单 E.债券（分数：1.00）A. B. C.D. E.解析：属于资本证券的是：股票和债券。2.下列选项不属于证券投

29、资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件的是U /U。 A.具备法律知识 B.具备证券专业知识 C.有从事证券业务 2 年以上的经验 D.有买卖股票 3 年以上的经验 E.具备一定评级经验（分数：1.00）A. B.C.D. E. 解析：选项 B、C 属于证券机构业务人员必备的条件。3.下列属于内幕信息的是U /U。 A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的重大变化 C.公司债务担保的重大变更 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% E.证券法第 76 条第一款所列重大事件（分数：1.00）A. B. C. D. E.解析：内幕信息，是指在证券交易活动中

30、，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 内幕信息还包括下列内容：公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。4.下列选项中，不属于证券法规定的内幕信息的是U /U。 A.公司董事长发生变动 B.公司债务担保的重大变更 C.公司分配股利计划 D.公司营业用主要资产报废一次超过该资产的 20% E.上市公司收购的有关方案（分数：1.00）A. B.C.D. E.解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影

31、响的尚未公开的信息。内幕信息包括：法律规定上市公司必须公开的、可能对股票价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件。公司分配股利或者增资的计划。公司股权结构的重大变化。公司债务担保的重大变更。公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。上市公司收购的有关方案。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。5.国务院证券监督管理机构对已经作出的核准股票发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列不符合可以采取的补救措施是U /U。 A.撤销原来的决定 B.对企业进

32、行改造使之符合法律规定发行条件 C.尚未发行的，停止发行 D.已经发行的，股票持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，向发行人要求返还 E.对已发行股票的该公司进行摘牌（分数：1.00）A.B. C.D.E. 解析：国务院证券监督管理机构对已经作出的核准股票发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，可以采取以下三种补救措施：撤销原来的决定。尚未发行的，停止发行。已经发行的，股票持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，向发行人要求返还。因此，本题选 B、 E 项。6.收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并载明下列U /U事项。 A.收购人的名称、住所 B.收购

33、人关于收购的决定 C.被收购的上市公司名称 D.收购目的 E.收购股份的简称和预定收购的股份数额（分数：1.00）A. B. C. D. E.解析：收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，除应载明 A、B、C、D 的事项外，还应载明收购期限、收购价格；收购所需资金额及资金保证；报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。收购人还应当将上市公司收购报告书同时提交证券交易所。7.下列有关禁止虚假陈述和信息误导的行为有U /U。 A.禁止国家工作人员传播虚假信息 B.禁止传播媒介从业人员编造虚假信息 C.禁止证券业协会公布协会人员名单 D.禁止证

34、券服务机构信息误导 E.上述均正确（分数：1.00）A. B. C.D. E.解析：证券法第 78 条规定：禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。8.证券交易所的竞价交易规则有U /U。 A.进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托

35、该证券公司代其买卖证券 C.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任 D.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续 E.以上规则均不正确（分数：1.00）A. B. C. D. E.解析：本题考查证券交易所的竞价交易规则，A、B、C、D 均是竞价交易的规则，所以本题答案为A、B、C、D。9.证券发行分为公开发行和非公开发行。下列不属于公开发行的是U /U。 A.向特定对象发行证券 B.向不特定对象发行证券 C.向特定对象发行证券累计

36、超过 100 人 D.向特定对象发行证券累计超过 200 人 E.向特定对象发行证券累计超过 1000 人（分数：1.00）A. B.C. D.E.解析：证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有： (1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。10.有下列U /U情形的，不能再次发行公司债券。 A.第一次公开发行的公司债券尚未募足 B.有违约债务 C.延迟支付本息 D.改变公开发行公司债券所募资金的用途 E.财务状况良好（分数：1.00）A.B. C. D. E.解析：证券法第 18 条规定了公司债券发行的禁止性条件，

37、凡有下列情形之一的，不得再次发行公司债券：(1)前一次公开发行的公司债券尚未募足；(2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；(3)违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。11.证券法规定的其他限制和禁止的交易行为包括：U /U。 A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 B.禁止法人出借自己或者他人的证券账户 C.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 D.禁止任何人挪用公款买卖证券 E.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，可以不用遵守国家有关规定（分数：1.00）A. B. C. D. E.解析：证券法规定的其他限制和禁

38、止的交易行为包括：(1)禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。(2)依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。(3)禁止任何人挪用公款买卖证券。(4)国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。12.下列选项属于债券的特征的是U /U。 A.债权凭证 B.债务人还本付息的凭证 C.领取股息的凭证 D.收益不随公司经营状况变化，风险小 E.一种所有权凭证（分数：1.00）A. B. C.D. E.解析：债券具有以下法律特征：(1)它是一种债权凭证，证明债券持有人与发行该债券的企业之间存在债权债务关系。(2)它是债务人还本付息的凭证。

39、(3)债券持有人的利息收益在正常情况下不受发行企业经营状况的影响，故债券持有人收益固定，市场风险较小。13.上市公司收购的法律后果包括U /U。 A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让 B.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 C.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 D.被收购上市公司解散 E.上述均正确（分数：1.00）A. B. C. D.E.解析：本题考查上市公司收购的法律后果，A、B、C 均正确。14.股份有限公司在申请其股票上市

40、交易时应提交U /U等文件。 A.上市报告书 B.公司章程 C.法律意见书 D.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额 E.公司债券实际发行数额（分数：1.00）A. B. C. D.E.解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；(2)申请股票上市的股东大会决议；(3)公司章程；(4)公司营业执照；(5)依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告；(6)法律意见书和上市保荐书；(7)最近一次的招股说明书；(8)证券交易所上市规则规定的其他文件。15.依据证券法的规定，证券交易所具有U /U职能。 A.为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交

41、易即时行情，井按交易日制作证券市场行情表，予以公布 B.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务 C.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 D.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 E.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行批准（分数：1.00）A. B. C. D. E.解析：证券交易所还具有下列职能； 根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。 依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并

42、报国务院证券监督管理机构批准。 对在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。16.公司在U /U情形下，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.股权分布发生变化不再具备上市条件 B.不按规定公开其财务状况 C.公司有重大违法行为 D.公司最近 3 年连续亏损 E.以上均不正确（分数：1.00）A. B. C. D. E.解析：证券法第 55 条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为，(4)公司最近 3 年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。17.下列属于股票的特征有U /U。 A.是一种债权凭证 B.是一种权益凭证 C.领取股息或红利的凭证 D.是债务人还本付息的凭证 E.定期取得收益，风险小（分数：1.00）A.B. C. D.E.解析：股票具有以下特征：(1)它是一种所有权凭证，用以证明持有股票的股东享有发行该股票的股份有限公司一定数额或一定比例的股份。(2)它是股东分取股息或红利的凭证。(3)股东的收益受签发该股票的股份有限公司经营状况影响较大，并且