期货法律法规77及答案解析.doc

《期货法律法规77及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规77及答案解析.doc（25页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、期货法律法规 77及答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：38.00)1.在我国，期货交易必须在_内进行。 A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库（分数：1.00）A.B.C.D.2.期货业协会的章程由会员大会制定，并报_备案。 A.国务院国有资产监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.国家工商行政管理总局 D.商务部（分数：1.00）A.B.C.D.3.期货交易的结算和交割，由_统一组织进行。 A.期货公司 B.期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.4

2、.期货公司变更 5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：2.00）A.B.C.D.5.期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月（分数：2.00）A.B.C.D.6.在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.中国银监会（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货交易应当采用_方式或者

3、国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易（分数：2.00）A.B.C.D.8.下列不属于期货交易所职责的是_。 A.设计合约，安排合约上市 B.提供交易的场所、设施和服务 C.组织并监督交易、结算和交割 D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（分数：2.00）A.B.C.D.9.根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是_。 A.事业单位和国家机关 B.期货交易所的工作人员 C.上市公司 D.期货业协会的工作人员（分数：2.00）A.B.C.D.10.申请设立期货公司

4、应当具备的条件不包括_。 A.注册资本最低限额为人民币 3000万元 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度（分数：2.00）A.B.C.D.11.期货投资者保障基金总额达到_人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A.1亿元 B.3亿元 C.5亿元 D.8亿元（分数：2.00）A.B.C.D.12.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经_批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.期货业协会 B.中国证监会、财政部 C.中国银监会 D.中国证监会、商务部

5、（分数：2.00）A.B.C.D.13._可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.14.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报_批准。 A.中国证监会 B.期货交易所所在地的人民法院 C.期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A.B.C.D.15.根据期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。 A.理事长 B.总经理 C.会员代表 D.中国证监会（分数：2.00）A.B.C.D.16.

6、在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开_。 A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会（分数：2.00）A.B.C.D.17.期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由_签名。 A.全体会员 B.全体理事 C.出席会议的理事 D.有表决权的理事（分数：2.00）A.B.C.D.18.期货交易所会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B.C.D.19.根据期货交易所管理办法规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是_。 A.审

7、议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D.决定专门委员会的设置（分数：2.00）A.B.C.D.20.会员制期货交易所_以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。 A.1/3 B.1/4 C.1/5 D.2/3（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有_。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.直接

8、拘留 C.限制向其支付报酬、提供福利 D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产（分数：2.00）A.B.C.D.22.期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?_ A.股权被冻结 B.涉及重大诉讼、仲裁 C.股权被用于担保 D.以上都正确（分数：2.00）A.B.C.D.23.在我国，_从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 A.金融机构 B.国有企业 C.事业单位 D.国有控股企业（分数：2.00）A.B.C.D.24.期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为之一的，对直接负责的主管人员和

9、其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。 A.违反规定收取手续费的 B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的（分数：2.00）A.B.C.D.25.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.责令停业整顿 C.指定其他机构托管 D.接管（分数：2.00）A.B.C.D.26.我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有_。 A.期货经纪业务 B.期货投

10、资咨询业务 C.期货自营业务 D.为其股东提供融资业务（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?_ A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货公司有_行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所

11、得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.进行混码交易的（分数：2.00）A.B.C.D.29.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?_ A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 B.挪用客户保证金的 C.

12、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是_。 A.没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，处 10万元以上 50万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其

13、他直接责任人员给予警告，并处 5万元以上 50万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C.D.31.下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是_。 A.国务院期货监督管理机构的工作人员 B.期货交易所的工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员 D.某民营企业的工作人员（分数：2.00）A.B.C.D.32.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的_报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A.筹集 B.管理 C.审计 D.使用（分数：2.00）A.B.C.D.33.关于期货交易所总经理，下列说法正确的有_。 A.由中国证监会任免 B.连任不得超过两届 C.是期货

14、交易所的法定代表人 D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事；在公司制期货交易所中，总经理应当由董事担任（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货交易所总经理行使的职权包括_。 A.主持期货交易所的日常工作 B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 C.决定期货交易所员工的工资和奖惩 D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告（分数：2.00）A.B.C.D.35.我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括_。 A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.选举和更换非由职工代表担任的

15、董事、监事（分数：2.00）A.B.C.D.36.公司制期货交易所董事会行使的职权包括_。 A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 C.决定专门委员会的设置 D.决定对违规行为的纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.37.公司制期货交易所董事长行使的职权包括_。 A.组织协调专门委员会的工作 B.主持股东大会 C.主持董事会日常工作 D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是_。 A.检查期货交易所财务 B.向股东大会会议提出提案 C.监督

16、期货交易所董事执行职务行为 D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为（分数：2.00）A.B.C.D.39.下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是_。 A.使用期货交易所提供的交易设施 B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权（分数：2.00）A.B.C.D.40.根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有_。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.按规定缴纳各种费用 C.接受期货交易所监督管理 D.执行会员大会的决议（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总

17、题数：5，分数：10.00)41.期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。（分数：2.00）A.正确B.错误42.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。（分数：2.00）A.正确B.错误43.国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。（分数：2.00）A.正确B.错误44.期货交易所可以间接从事期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误45.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（分数：2

18、.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：10.00)某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。（分数：10.00）(1).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。 A.5万元 B.9万元 C.8.1万元 D.6.4万元（分数：2.00）A.B.C.D.(2).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。 A.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元（分数

19、：2.00）A.B.C.D.(3).若甲为机构投资者，其保证金损失数额为 500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。 A.500万元 B.450万元 C.402万元 D.400万元（分数：2.00）A.B.C.D.(4).如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则_。 A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 10%予以补偿 C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿（分数：2.00）A.B.C.D.(5).如果甲作为机构

20、投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照_补偿规则进行补偿。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的 50%（分数：2.00）A.B.C.D.期货法律法规 77答案解析(总分：98.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：38.00)1.在我国，期货交易必须在_内进行。 A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库（分数：1.00）A.B. C.D.解析：2.期货业协会的章程由会员大会制定，并报_备案。 A.国务院国有资产监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.国家工商行政管理总局

21、 D.商务部（分数：1.00）A.B. C.D.解析：3.期货交易的结算和交割，由_统一组织进行。 A.期货公司 B.期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构（分数：2.00）A.B.C. D.解析：4.期货公司变更 5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：5.期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月（分数：2.00）A.B.

22、 C.D.解析：6.在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是_。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.国务院国有资产监督管理机构 D.中国银监会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：7.期货交易应当采用_方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易 B.不公开的集中交易 C.公开的集中交易 D.混合交易（分数：2.00）A.B.C. D.解析：8.下列不属于期货交易所职责的是_。 A.设计合约，安排合约上市 B.提供交易的场所、设施和服务 C.组织并监督交易、结算和交割 D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作（分数：2.00）A.B.C.D

23、. 解析：9.根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是_。 A.事业单位和国家机关 B.期货交易所的工作人员 C.上市公司 D.期货业协会的工作人员（分数：2.00）A.B.C. D.解析：10.申请设立期货公司应当具备的条件不包括_。 A.注册资本最低限额为人民币 3000万元 B.有符合法律、行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度（分数：2.00）A.B.C. D.解析：11.期货投资者保障基金总额达到_人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A.1亿元

24、B.3亿元 C.5亿元 D.8亿元（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：12.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经_批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A.期货业协会 B.中国证监会、财政部 C.中国银监会 D.中国证监会、商务部（分数：2.00）A.B. C.D.解析：13._可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：14.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组

25、制订的清算方案，应当报_批准。 A.中国证监会 B.期货交易所所在地的人民法院 C.期货业协会 D.财政部（分数：2.00）A. B.C.D.解析：15.根据期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由_主持。 A.理事长 B.总经理 C.会员代表 D.中国证监会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：16.在我国，有 1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开_。 A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：17.期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由_签名。 A.全体会员 B.全体理事 C.出席会议的理事 D.有表决权

26、的理事（分数：2.00）A.B.C. D.解析：18.期货交易所会员大会结束之日起 10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告_。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.财政部 D.国务院国有资产监督管理机构（分数：2.00）A.B. C.D.解析：19.根据期货交易所管理办法规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是_。 A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D.决定专门委员会的设置（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：20.会员制期货交易所_以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。 A.

27、1/3 B.1/4 C.1/5 D.2/3（分数：2.00）A. B.C.D.解析：二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有_。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.直接拘留 C.限制向其支付报酬、提供福利 D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：22.期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5日内向国务院期货

28、监督管理机构提交书面报告?_ A.股权被冻结 B.涉及重大诉讼、仲裁 C.股权被用于担保 D.以上都正确（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：23.在我国，_从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 A.金融机构 B.国有企业 C.事业单位 D.国有控股企业（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：24.期货交易所、非期货公司结算会员有下列_行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。 A.违反规定收取手续费的 B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 D.不按照规定向国务院期

29、货监督管理机构履行报告义务的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：25.期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。 A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.责令停业整顿 C.指定其他机构托管 D.接管（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：26.我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有_。 A.期货经纪业务 B.期货投资咨询业务 C.期货自营业务 D.为其股东提供融资业务（分数：2.00）A. B. C.D.解析：27.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万

30、元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?_ A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：28.期货公司有_行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行

31、报告义务或者报送有关文件、资料的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.进行混码交易的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：29.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?_ A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 B.挪用客户保证金的 C.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的（分数：2.00）A. B.

32、C. D. 解析：30.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是_。 A.没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，处 10万元以上 50万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 5万元以上 50万元以下的罚款（分数：2.00）A.B. C. D.解析：31.下列人员进行期货内幕交易，

33、依法应从重处罚的是_。 A.国务院期货监督管理机构的工作人员 B.期货交易所的工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员 D.某民营企业的工作人员（分数：2.00）A. B. C. D.解析：32.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的_报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A.筹集 B.管理 C.审计 D.使用（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：33.关于期货交易所总经理，下列说法正确的有_。 A.由中国证监会任免 B.连任不得超过两届 C.是期货交易所的法定代表人 D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事；在公司制期货交易所中，总经理应当由董事

34、担任（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：34.期货交易所总经理行使的职权包括_。 A.主持期货交易所的日常工作 B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 C.决定期货交易所员工的工资和奖惩 D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：35.我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括_。 A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：36.公司制期货

35、交易所董事会行使的职权包括_。 A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 C.决定专门委员会的设置 D.决定对违规行为的纪律处分（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：37.公司制期货交易所董事长行使的职权包括_。 A.组织协调专门委员会的工作 B.主持股东大会 C.主持董事会日常工作 D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：38.下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是_。 A.检查期货交易所财务 B.向股东大会会议提出提案 C.监督期货交易所董事执行职务行为 D.

36、监督期货交易所高级管理人员执行职务行为（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是_。 A.使用期货交易所提供的交易设施 B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：40.根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有_。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.按规定缴纳各种费用 C.接受期货交易所监督管理 D.执行会员大会的决议（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：三、B判断是非

37、题/B(总题数：5，分数：10.00)41.期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：42.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：43.国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：44.期货交易所可以间接从事期货交易。（分数：2.00）A.正确B.错误 解析：45.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，

38、补偿投资者保证金损失的专项基金。（分数：2.00）A.正确 B.错误解析：四、B综合题/B(总题数：1，分数：10.00)某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。（分数：10.00）(1).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。 A.5万元 B.9万元 C.8.1万元 D.6.4万元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：(2).若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。 A

39、.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：(3).若甲为机构投资者，其保证金损失数额为 500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为_。 A.500万元 B.450万元 C.402万元 D.400万元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：(4).如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则_。 A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 10%予以补偿 C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的 5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：(5).如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照_补偿规则进行补偿。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的 50%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：