期货法律法规33及答案解析.doc

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1、期货法律法规 33及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所合并、分立或者解散，应当经_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.所在地法院（分数：1.50）A.B.C.D.2.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A.客户 B.期货交易所 C.期货公司 D.客户和期货公司共同承担（分数：1.50）A.B.C.D.3.下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是_。 A.期货公司可以依法向客户作获利保证 B.未经客户委托期货公司不得擅

2、自进行期货交易 C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益 D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险（分数：1.50）A.B.C.D.4.期货交易的结算，由_统一组织进行。 A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.期货业协会（分数：1.50）A.B.C.D.5.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循_原则。 A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化（分数：1.50）A.B.C.D.6.期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。 A.5000元以上 2万元以下

3、B.1万元以上 5万元以下 C.5万元以上 10万元以下 D.1万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.7.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 15万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.1万元以上 5万元以下 D.1万元以上 20万元以下（分数：1.50）A.B.C.D.8.交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证

4、指的是_。 A.持仓证明 B.标准仓单 C.提单 D.信用证（分数：1.50）A.B.C.D.9.期货投资者保障基金是在_严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A.期货交易所 B.基金管理公司 C.证券交易所 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D.10.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。 A.监管费 B.交易费 C.管理费 D.检查费（分数：1.50）A.B.C.D.11.期货交易所变更名称或注册资本的，应当经_批准。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分

5、数：1.50）A.B.C.D.12.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开_前通知会员。 A.5日 B.7日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A.B.C.D.13.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起_内向中国证监会报告。 A.5日 B.10日 C.15日 D.30日（分数：1.50）A.B.C.D.14.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长（分数：1.50）A.B.C.D.15.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指_。 A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证

6、金 C.风险准备金 D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金（分数：1.50）A.B.C.D.16.会员制期货交易所理事会会议须有_以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事_以上表决通过。 A.3/4；1/2 B.2/3；1/2 C.2/3；1/3 D.3/4；1/3（分数：1.50）A.B.C.D.17.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保_。 A.公司利益不受损害 B.客户的损失得到相应的补偿 C.减少客户损失 D.客户利益优先（分数：1.50）A.B.C.D.18.期货公司变更名称的，应当在_工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.2个 B.3

7、个 C.5个 D.10个（分数：1.50）A.B.C.D.19.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于_。 A.1000万元人民币 B.2000万元人民币 C.3000万元人民币 D.5000万元人民币（分数：1.50）A.B.C.D.20.下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中，错误的是_。 A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果 B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容 C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告（分

8、数：1.50）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括_。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度（分数：1.50）A.B.C.D.22.期货交易管理条例制定的目的包括_。 A.规范期货交易行为 B.促进期货市场积极稳妥发展 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（分数：1.50）A.B.C.D.23.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有_。 A.变更公司形式、业务范围、注册资本 B.合并、分立、停业、解散

9、或者破产 C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D.取消或者恢复交易品种（分数：1.50）A.B.C.D.24.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括_。 A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C.监督检查期货交易的信息公开情况 D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动（分数：1.50）A.B.C.D.25.交割仓库有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款。 A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚

10、假仓单 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密（分数：1.50）A.B.C.D.26.客户可以通过_或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.默示 D.互联网（分数：1.50）A.B.C.D.27.期货公司有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手

11、段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的（分数：1.50）A.B.C.D.28.期货投资者保障基金的后续资金来源包括_。 A.期货交易所按其风险准备金账户总额的 10%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳 C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产（分数：1.50）A.B.C.D.29.关于保障基金的使用，下列说法中正确的是_。 A.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿 B.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失

12、，保障基金不予补偿 C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿 D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，但不可以参与期货公司清算（分数：1.50）A.B.C.D.30.期货交易所交易规则应当载明的事项包括_。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序（分数：1.50）A.B.C.D.31.公司制期货交易所股东大会行使的职权有_。 A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 C.审议批

13、准董事会、监事会和总经理的工作报告 D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（分数：1.50）A.B.C.D.32.期货交易所的结算会员由_组成。 A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员（分数：1.50）A.B.C.D.33.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_承担。 A.结算担保金 B.违约会员的自有资金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金（分数：1.50）A.B.C.D.34.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的

14、有_。 A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事长、副董事长（分数：1.50）A.B.C.D.35.期货交易所_时，应当经中国证监会批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.对会员强行平仓 C.上市、中止取消或者恢复交易品种 D.上市、修改或者终止合约（分数：1.50）A.B.C.D.36.期货公司申请变更 5%以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A.股东会关于变更股权的决议文件 B.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申报表 D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

15、（分数：1.50）A.B.C.D.37.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有_。 A.符合持续性经营规则 B.近 2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C.近 3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件（分数：1.50）A.B.C.D.38.根据期货公司管理办法的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有_。 A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人 C.期货公司的工作人员及其配偶 D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶（分数：1.50）A.B.C.D.39.关于风险

16、监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是_。 A.期货公司法定代表人 B.经营管理主要负责人 C.首席风险官 D.财务负责人（分数：1.50）A.B.C.D.40.期货公司应当在_提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。 A.本公司网站 B.中国证监会指定报刊或媒体 C.营业场所 D.期货经纪合同（分数：1.50）A.B.C.D.三、B判断是非题/B(总题数：7，分数：20.00)41.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（分数：3.00）A.正确B.错误42.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（分数：2.0

17、0）A.正确B.错误43.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。（分数：3.00）A.正确B.错误44.期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（分数：3.00）A.正确B.错误45.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。（分数：3.00）A.正确B.错误46.公司制期货交易所设董事会，每届任期 5年。（分数：3.00）A.正确B.错误47.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请

18、书等申请材料。（分数：3.00）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：1，分数：20.00)根据以下案例，回答下面问题：截至 2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为 6.8亿元。该期货交易所 2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。（分数：20.00）(1).根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是_。 A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 150万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2008年第四季度应缴纳的保障基

19、金的后续资金的金额为 250万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金（分数：4.00）A.B.C.D.(2).若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币_。 A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元（分数：4.00）A.B.C.D.(3).该期货交易所缴纳的保障基金应在其_中列支。 A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用（分数：4.00）A.B.C.D.(4).根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，该期货交易所应当按_

20、缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度（分数：4.00）A.B.C.D.(5).该期货交易所应当在每季度结束后的_内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.21个工作日 B.10个工作日 C.14个工作日 D.15个工作日（分数：4.00）A.B.C.D.期货法律法规 33答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)1.期货交易所合并、分立或者解散，应当经_批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.所在地法院（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解

21、析 根据期货交易管理条例第十三条的规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A.客户 B.期货交易所 C.期货公司 D.客户和期货公司共同承担（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。3.下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是_。 A.期货公司可以依法向客户作获利保证 B.未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易 C.期货公司可以在经纪业务中与客户约

22、定分享利益 D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项 A、C、D 是错误的。4.期货交易的结算，由_统一组织进行。 A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.期货业协会（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。5.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循_原则。 A.保值增值 B.套期保值 C.套利 D.利益最大化（分数：

23、1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。6.期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。 A.5000元以上 2万元以下 B.1万元以上 5万元以下 C.5万元以上 10万元以下 D.1万元以上 10万元以下（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第六十五条规定，期货交易所不按照规定公布即时行情，或者发布价

24、格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1万元以上 10万元以下的罚款。7.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1万元以上 15万元以下 B.1万元以上 10万元以下 C.1万元以上 5万元以下 D.1万元以上 20万元以下（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算

25、软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3万元以上 10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 5万元以下的罚款。8.交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是_。 A.持仓证明 B.标准仓单 C.提单 D.信用证（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第八十二条规定，标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。9.期货投资者保障基金是在_严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，

26、可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A.期货交易所 B.基金管理公司 C.证券交易所 D.期货公司（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。10.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。 A.监管费 B.交易费 C.管理费 D.检查费（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳

27、期货市场监管费。11.期货交易所变更名称或注册资本的，应当经_批准。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。12.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开_前通知会员。 A.5日 B.7日 C.10日 D.15日（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10日前通知会员。13.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在

28、决定之日起_内向中国证监会报告。 A.5日 B.10日 C.15日 D.30日（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 10日内向中国证监会报告。14.在我国，期货交易所会员大会由_召集，一般情况下每年召开一次。 A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。15.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指_。 A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金

29、C.风险准备金 D.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金（分数：1.50）A. B.C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。16.会员制期货交易所理事会会议须有_以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事_以上表决通过。 A.3/4；1/2 B.2/3；1/2 C.2/3；1/3 D.3/4；1/3（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货交易所管理办法第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有 2/3以上理事出席方为有效，其决议须

30、经全体理事 1/2以上表决通过。17.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保_。 A.公司利益不受损害 B.客户的损失得到相应的补偿 C.减少客户损失 D.客户利益优先（分数：1.50）A.B.C.D. 解析：解析 期货公司管理办法第四十九条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。18.期货公司变更名称的，应当在_工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.10个（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析

31、 根据期货公司管理办法第八十条的规定，期货公司变更名称的，应当在 5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。19.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于_。 A.1000万元人民币 B.2000万元人民币 C.3000万元人民币 D.5000万元人民币（分数：1.50）A.B.C. D.解析：解析 期货公司管理办法第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于人民币 3000万元。20.下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中，错误的是_。 A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果 B.客户应

32、当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容 C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告（分数：1.50）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第六十条规定，期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管

33、监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：30.00)21.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括_。 A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立健全风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度实行会员分级结算制度的期货交

34、易所，还应当建立、健全结算担保金制度。22.期货交易管理条例制定的目的包括_。 A.规范期货交易行为 B.促进期货市场积极稳妥发展 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。23.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有_。 A.变更公司形式、业务范围、注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.设立、

35、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D.取消或者恢复交易品种（分数：1.50）A. B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；变更业务范围；变更注册资本且调整股权结构；新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。24.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括_。 A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

36、C.监督检查期货交易的信息公开情况 D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第四十七条规定，选项 A、B、C、D 都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；对期货业协会的活动进行指导和监督；法律、行政法规规定的其他职责。

37、25.交割仓库有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款。 A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第三十六条和第七十二条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元

38、的，并处 10万以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。26.客户可以通过_或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 A.电话 B.书面 C.默示 D.互联网（分数：1.50）A. B. C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。27.期货公司有下列_行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的

39、，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第六十八条规定，期货公司有选项 A、B、C、D 所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处

40、罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的等。28.期货投资者保障基金的后续资金来源包括_。 A.期货交易所按其风险准备金账户总额的 10%缴纳 B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳 C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产（分数：1.50）A.B. C. D. 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货投

41、资者保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的 3%缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。29.关于保障基金的使用，下列说法中正确的是_。 A.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿 B.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿 C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿 D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，但不可以参与期货公司清算（分数：1.50

42、）A. B. C. D.解析：解析 根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条、二十二条和第二十三条的规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿；对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿；对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿；动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以参与期货公司清算。30.期货交易所交易规则应当载明的事项包括_。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序（分数：1.50）A.

43、 B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则除应当裁明选项 A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。31.公司制期货交易所股东大会行使的职权有_。 A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第二十条和第三十七条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项 A、B、C、D 所列事项外，还包括：审议批准期货交

44、易所的财务预算方案、决算报告；决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。32.期货交易所的结算会员由_组成。 A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第六十六条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。33.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以_承担。 A.结算担保金 B.违约会员的自有资金 C.期货交易所风险准备金 D.期货交易所自有资金（分数：1.50）A. B. C

45、. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第八十四条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。34.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有_。 A.理事长、副理事长 B.监事会主席、副主席 C.总经理、副总经理 D.董事长、副董事长（分数：1.50）A. B. C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。35.期货交易所_时，应当经中国证监会批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.对会员强行平仓 C.上市、中止取消或者恢复交易品种 D.上市、修改或者终止合约（分数：1.50）A. B.C. D. 解析：解析 期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则