期货法律法规27及答案解析.doc

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1、期货法律法规 27 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。A期货交易可以任意选择交易所B期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行（分数：0.50）A.B.C.D.2.在我国，由( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A期货交易所B期货业协会C中国银监会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.3.期货交易所不以营利为目的，按照其章

2、程的规定实行( )管理。A统一 B集中 C自律 D集体（分数：0.50）A.B.C.D.4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A2 年 B3 年 C5 年 D10 年（分数：0.50）A.B.C.D.5.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。A中国银监会 B中国证监会C国家发展和改革委员会 D中国期货业协会（分数：

3、0.50）A.B.C.D.6.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。A500 万 B1000 万 C3000 万 D5000 万（分数：0.50）A.B.C.D.7.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A客户 B期货公司C期货交易所 D期货公司和客户共同（分数：0.50）A.B.C.D.8.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。A继续营业活动 B暂停营业活动 C终止营业活动 D中止营业活动（分数：0.50）A.B.C.D.9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货

4、监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由( )制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.10.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。 A该会员的保证金 B期货交易所的自有资金C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金（分数：0.50）A.B.C.D.11.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货业协会的章程应当报( )备案。A国家发展和改革委员会B国家工商行政管理

5、总局C中国银监会D国务院期货监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.13.有权批准期货交易所设立的机关是( )。A国家发展和改革委员会 B中国银监会C国家工商行政管理总局 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.14.A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A中国证监会B中国银监会C住所地的工商行政管理部门D期货业协会（分数：0.50）A.B.C.D.15.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前( )个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.16.下列选项中不属于理事会职权的是( )。A审议批准风险准备金的使用

6、方案B审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D决定增加或者减少期货交易所注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.17.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。A在电话里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席（分数：0.50）A.B.C.D.18.根据期货交易所管理办法的规定，下列各项不属于董事会的职权的是( )。A召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，

7、提交股东大会审定C审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D组织协调专门委员会的工作（分数：0.50）A.B.C.D.19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C6000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.20.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。A缴纳国家税款B发放工作人员的工资和福利C扩大期货交易所得营业规模D保证期货交易场所、设施的运行和改善（分数：0.50）A.B.C.D.21.期货公司申请设立营业部，其申请日前(

8、 )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.22.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A经理 B监事会 C独立董事 D首席风险官（分数：0.50）A.B.C.D.23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A5 B7 C15 D30（分数：0.50）A.B.C.D.24.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告。( )A3；中国证监会 B3

9、；期货业协会 C10；期货业协会 D10；中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.25.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( )管理。A监督 B垂直 C自律 D行政（分数：0.50）A.B.C.D.26.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务_年以上经验，或者其他金融业务_年以上经验。( )A2；3 B2；5 C3；4 D3；5（分数：0.50）A.B.C.D.27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.28.

10、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.29.期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A完整和真实 B安全和真实 C完整和安全 D安全和及时（分数：0.50）A.B.C.D.30.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A2 B3 C5 D7（分数：0.50）A.B.C.D.31.期货经纪公司的从业人员，

11、故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金（分数：0.50）A.B.C.D.32.期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案

12、。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。A5 B10 C12 D20（分数：0.50）A.B.C.D.34.证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。( )A5；2 B5；1 C3；2 D3；1（分数：0.50）A.B.C.D.36.中国证监会

13、受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A5 B10 C20 D30（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。A3 年 B3 年以上 C5 年 D5 年以上（分数：0.50）A.B.C.D.38.期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A1 B2 C3 D5（分数：0.50）A.B.C.D.39.客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证

14、金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由 ( )承担。A期货公司 B客户 C期货公司和客户 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.40.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月 B6 个月 C1 年 D2 年（分数：0.50）A.B.C.D.41.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。A大于 B小于 C等于 D小于等

15、于（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。A分类 B流动性 C净资产总额 D可回收性（分数：0.50）A.B.C.D.43.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经( )同意。A中国证监会及其派出机构 B中国期货业协会C中国证券业协会 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.44.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的( )。A3% B5% C6% D10%（分数：0.50）A.B.C.D.45.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的

16、规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )元。A1500 万 B3000 万 C4500 万 D5000 万（分数：0.50）A.B.C.D.46.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。A国家 B投资者 C期货公司 D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.47.甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。A3 个月至 6 个月 B6 个月至 12 个月C1 年 D

17、2 年（分数：0.50）A.B.C.D.48.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年或永久（分数：0.50）A.B.C.D.49.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。A申诉 B反映 C上访 D申请复议（分数：0.50）A.B.C.D.50.公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A2 B3 C5 D6（分数：0.50）

18、A.B.C.D.51.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据刑法的规定，乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。A3 B5 C7 D10（分数：0.50）A.B.C.D.52.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处_罚金。( )A五；一万元以上十万元以下 B五；二万元以上二十万元以下C三；二万元以上二十万元以下 D三；一万元以上十万元以下（分数：0.50）A.B.C.D.53.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司

19、于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由( )承担。A天啸公司承担 B笑天承担C天啸与笑天同时承担 D该交易无效（分数：0.50）A.B.C.D.54.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。A期货公司不承担责任B期货公司应当承担次要赔偿责任C期货公司应当承担主要赔偿责任D期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十（分数：0.50）A.B.C.D.55.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反( )。A法律和行政法规的强制性规

20、定 B部门规章的强制性规定C地方性法规的强制性规定 D司法解释的强制性规定（分数：0.50）A.B.C.D.56.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以 ( )抗辩。A期货公司也有过错B期货交易所已采取补救措施C不可抗力D相关责任人已经受到行政或刑事处罚（分数：0.50）A.B.C.D.57.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。A1 个 B2 个 C3 个 D5 个（分数：0.50）A.B.C.D.58.以下( )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A客户存在过错B客户交

21、易指令未指明有效期限C期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易D客户交易指令未指明成交价格和开仓方向（分数：0.50）A.B.C.D.59.大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归( )所有。A大浪淘沙期货公司B王一刀C大浪淘沙期货公司与王一刀均分D如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有（分数：0.50）A.B.C.D.60.期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申

22、请日前 3 个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(总题数：60，分数：30.00)61.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。（分数：0.50）A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式62.全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（分数：0.50）A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司63.

23、从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。（分数：0.50）A.公开B.公平C.公正D.诚实信用64.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。（分数：0.50）A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量65.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围66.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义

24、务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。（分数：0.50）A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历67.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。（分数：0.50）A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费68.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易

25、的是( )。（分数：0.50）A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票69.下列行为违反期货交易管理条例规定的是( )。（分数：0.50）A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息70.期货业协会履行的职责包括( )。（分数：0.50）A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分71.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中

26、国证监会提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告72.我国制定期货公司管理办法的目的包括( )。（分数：0.50）A.规范期货公司的经营活动B.保护客户的合法权益C.加强对期货公司的监督管理D.促进期货市场积极稳妥发展73.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。（分数：0.50）A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被

27、调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查74.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。（分数：0.50）A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可C.关闭其分支机构D.撤销其者全部期货业务许可75.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。（分数：0.50）A.行政拘留B.监视居

28、住C.通知出境管理机关依法阻止其出境D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利76.2007 年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展，77.关于期货交易所下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样D.期货交易所以外的其

29、他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称78.下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是( )。（分数：0.50）A.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭79.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.理事会设理事长 1 人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。80.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。（分数：0.50）A.交易结算会员B

30、.全面结算会员C.限制结算会员D.特别结算会员81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是( )。（分数：0.50）A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置82.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会83.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。（分数：0.50）A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表

31、人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)D.中国证监会规定的其他材料84.期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。（分数：0.50）A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理85.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.由客户自行承担B.由客户承担主要损失C.由期货公司承担主要赔偿责任D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十86.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。（分数：0.50）A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12

32、个月B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格 2 年C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格 5 年87.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有( )。（分数：0.50）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的

33、保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务88.根据期货从业人员管理办法的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列 ( )行为。（分数：0.50）A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为89.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。（分数：0.50）A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.中国证监会禁止的其他行为90.下列

34、人员不得担任期货公司独立董事的有( )。（分数：0.50）A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前 5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构91.期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（分数：0.50）A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情

35、况B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况92.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：0.50）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查93.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下( )行为。（分数：0.50）A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、交易设施C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金94.证券公司在进行中间介绍业务时，应当( )。（分数：0.50）A.建立完备的协助开户制

36、度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C.告知期货保证金安全存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续95.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取( )措施。（分数：0.50）A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D.责

37、令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告96.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。（分数：0.50）A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本97.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照( )采取不同比例进行风险调整。（分数：0.50）A.账龄B.核算的具体内容C.流动性D.可回收性98.协会对违反有关法

38、律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。（分数：0.50）A.警告B.公开通报批评C.暂停期货从业人员资格 6 个月至 12 个月D.撤销期货从业人员资格并在 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请99.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。（分数：0.50）A.财务状况B.投资经验C.投资目标D.家庭状况100.除( )外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。（分数：0.50）A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为保护期货公司的权益而公开的C.为保护自己的

39、合法权益而必须公开的D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的101.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，( )。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金102.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是( )。（分数：0.50）A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则103.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，( )

40、。（分数：0.50）A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑104.期货交易所会员享有的权利包括( )。（分数：0.50）A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格105.关于强行平仓，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平

41、仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担106.交割仓库的法定义务包括( )。（分数：0.50）A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务107.人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列( )措施。（分数：0.50）A.依法裁定不得转让该会员资格B.依法裁定转让该会员资格C.依法停止该会员交易席位的使用D.在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位108.期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是(

42、 )。（分数：0.50）A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B.客户可直接起诉期货交易所C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D.客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼109.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.该交易结果对乙不发生效力B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C.该交易无效D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担110.关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责

43、任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任111.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。（分数：0.50）A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施112.期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。（分数：0.50）A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院113

44、.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。（分数：0.50）A.本人B.亲属C.配偶D.子女114.在洗钱犯罪活动中，有下列( )行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。（分数：0.50）A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的115.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。（分数：0.50）A.期货公司能证明其所进行的交易是依

45、据客户交易指令进行的B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务116.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则( )。（分数：0.50）A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可

46、以延长117.下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D.期货交易所理事会设理事长 1 名，副理事长若干名118.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60%的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B.期货公司的交易保证金不足，交易所

47、未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失119.A 市 B 区的段誉与 C 市 D 区的杨过于 2008 年 1 月 20 号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于 A市 C 区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列( )法院具有管辖权。（分数：0.50）A.A 市 B 区人民法院B.A 市 C 区人民法院C.C 市中级人民法院D.

48、A 市中级人民法院120.下列( )情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。（分数：0.50）A.以期货公司名义B.有期货公司的表面授权C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性D.交易方在主观上是善意的且无过错三、判断是非题(总题数：40，分数：20.00)121.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会备案。(