期货法律法规102及答案解析.doc

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1、期货法律法规 102 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。（分数：2.00）A.10B.15C.30D.202.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自_起自动失效。（分数：2.00）A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日3.每一季度结束后_日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（分数：2.00）A.

2、5B.10C.15D.304.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异义的，视为对交易结算报告内容的_。（分数：2.00）A.确认B.不确认C.既不表示确认也不表示不确认D.无异议5.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范_作出说明。（分数：2.00）A.舞弊行为B.利益冲突C.独立审计D.市场风险6.下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是_。（分数：2.00）A.金融期货结算业务资格申请书B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C.股东会或者董事会关于期货公

3、司申请金融期货结算业务资格的决议文件D.从业人员的学历证明7.期货交易所设监事会，每届任期_年。（分数：2.00）A.2B.3C.5D.78.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得_期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（分数：2.00）A.等于B.低于C.高于D.以上都不对9.期货从业人员执业行为准则(修订)自_起施行。（分数：2.00）A.2003 年 7 月 1 日B.2003 年 7 月 10 日C.2008 年 6 月 30 日D.2008 年 4 月 30 日10.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在_个工作日内对公司进行现场检查。（

4、分数：2.00）A.1B.2C.5D.611.实行会员分级结算制度的期货交易所只向_收取保证金。（分数：2.00）A.交易结算会员B.特别结算会员C.结算会员D.非结算会员12.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。（分数：2.00）A.监管费B.准人费C.会员费D.市场费13.有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的_。（分数：2.00）A.20%B.40%C.60%D.80%14.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布_。（分数：2.00）A.标准仓单数量和可用库容情况B.标准仓单数量C.可用库容情况D.成交量数量15.期货投资者保障基金由_集中管理、统

5、筹使用。（分数：2.00）A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构16.期货交易所应当在每季度结束后_个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（分数：2.00）A.5B.15C.20D.2517.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：2.00）A.次日结算后B.当日结算前C.当日结算后D.次日结算前18.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。（分数：2.00）A.信息共享机制B.信息隔离机制

6、C.信息透明机制D.信息公开机制19.提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括_。（分数：2.00）A.贬低其他机构、从业人员B.以低于经营成本标准收取手续费C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金20.因实物交割发生纠纷的，合同履行地为_。（分数：2.00）A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.投资者住所地D.期货交易所住所地二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。（分数：2.00）A.申请日前 3 个月风险监管报表B.营业

7、部的管理制度文本C.拟任负责人的身份证明D.分支机构设立方案22.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被_的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：2.00）A.责令整改B.暂停业务C.限制业务D.撤销业务资格23.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。（分数：2.00）A.接受期货交易所监督管理B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策C.按规定缴纳各种费用D.执行理事会的决议24.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。（分数：2.00）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经纪

8、业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的25.根据期货公司监督管理办法，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核C.单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，应当经中国证监会批准D.期货公司应当根据(期货经纪合同)指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案26.下列关于期货

9、投资者保障基金的筹集，说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 25%缴纳形成C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金27.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。（分数：2.00

10、）A.国务院B.中国证监会C.财政部D.期货交易所28.下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有_。（分数：2.00）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务29.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意_。（分数：2.00）A.应当于月度终了后的

11、 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表B.应当于月度终了后的 7 个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表C.在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D.在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表30.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.未按规定参加资格年检B.未通过资格年检C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.连续 3 年未在期货公司担任

12、经理层人员职务的三、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)31.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （分数：2.00）A.正确B.错误32.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 （分数：2.00）A.正确B.错误33.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 （分数：2.00）A.正确B.错误34.期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。 （分数：2.00）A

13、.正确B.错误35.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 （分数：2.00）A.正确B.错误36.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 （分数：2.00）A.正确B.错误37.期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 （分数：2.00）A.正确B.错误38.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。 （分数：

14、2.00）A.正确B.错误40.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。 （分数：2.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：10，分数：20.00)41.甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。 在案例中，如果工某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期

15、货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由_承担举证责任。（分数：2.00）A.客户B.期货公司C.双方各自根据自己的主张承担举证责任D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配42.某期货公司在未经批准取得咨询资格的情况下。擅自开展期货咨询业务。其从事人员也未取得期货投资咨询业务从业资格。期货公司从事期货投资咨询业务应_。（分数：2.00）A.可随意进行B.经中国证监会批准取得期货咨询业务资格C.经财政部经意D.经期货业协会同意43.期货公司从事投资咨询业务的从业人员应_。（分数：2.00）A.取得期货从业资格证书即可B.无具体规定C.取得期货投资咨询业务从业资格D.以上说法都对44.2015

16、 年 8 月 22 日，某期货公司的非控股股东甲公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 公司质押期货公司股权的说法正确的有_。（分数：2.00）A.该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告B.甲公司应在规定时间内通知期货公司C.该期货公司应存规定时间内向监管机构报告D.甲公司持有的期货公司股权不得质押45.甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系_。（分数：2.00）A.自动终止B.不受影响C.由双方协

17、商是否终止D.由证监会责令终止46.期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为 100 分。下列关于各项所占分值上限，说法错误的有_。（分数：2.00）A.基本情况 15 分B.相关投资经历 15 分C.财务状况 50 分D.诚信状况 20 分47.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成_。（分数：2.00）A.诈骗罪B.操纵证券、期货市场罪C.内幕交易罪D.洗钱罪48.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件包括_。（分数：2.00）A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的

18、期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 5000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元D.控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元49.会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性

19、进行核查和验证，并对出具审计报告的_负责。（分数：2.00）A.完整性B.合法性C.真实性D.可比性50.中华人民共和国刑法修正案(六)规定，将刑法第 163 条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的。_。”（分数：2.00）A.处 3 年以下有期徒刑或者拘役B.处 5 年以下有期徒刑或者拘役C.数额巨大的，处 5 年以上有期徒刑，可以并处没收财产D.数额巨大的，处 10 年以上有期徒刑，可以并处没收财产期货法律法规 102 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：

20、40.00)1.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按公司章程等有关规定办理任职手续。（分数：2.00）A.10B.15C.30 D.20解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 29 条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 30 个工作日内，按公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。2.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自_起自动失效。（分数：2.00）A.离任之日 B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日解析：解析 期货公司董事、监事和高级管理

21、人员任职资格管理办法第 34 条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。3.每一季度结束后_日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（分数：2.00）A.5B.10C.15 D.30解析：解析 期货交易所管理办法第 102 条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；每一季度结束后 15 日内、每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和

22、年度工作报告；中国证监会规定的其他事项。4.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异义的，视为对交易结算报告内容的_。（分数：2.00）A.确认 B.不确认C.既不表示确认也不表示不确认D.无异议解析：解析 期货公司监督管理办法第 61 条规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。5.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范_作出说明。（分数：2.00）A.舞弊行为B.利益冲突 C.

23、独立审计D.市场风险解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 29 条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。6.下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是_。（分数：2.00）A.金融期货结算业务资格申请书B.盖有公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件D.从业人员的学历证明 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 10 条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当

24、向中国证监会提交下列申请材料：金融期货结算业务资格申请书；加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；从事金融期货结算业务的计划书；高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员情况表；申请目前 2 个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；等等。7.期货交易所设监事会，每届任期_年。（分数：2.00）A.2B.3 C.5D.7解析：解析 期货交易所管理办法第 49 条规定，期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于 3 人。监事会设主席 1 人，

25、副主席 1 至 2 人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。8.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得_期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（分数：2.00）A.等于B.低于 C.高于D.以上都不对解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 25 条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。9.期货从业人员执业行为准则(修订)自_起施行。（分数：2.00）A.2003 年 7 月 1 日B.2003 年 7 月 10 日C.2008 年 6 月 30 日D.2008 年 4 月

26、 30 日 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)于 2008 年 4 月 30 日公布，自公布之日起施行。10.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应在_个工作日内对公司进行现场检查。（分数：2.00）A.1B.2 C.5D.6解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 32 条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。11.实行会员分级结算制度的期货交易所只向_收取保证金。（分数：2.00）A.交易结算会员B

27、.特别结算会员C.结算会员 D.非结算会员解析：解析 期货交易所管理办法第 69 规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。12.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场_。（分数：2.00）A.监管费 B.准人费C.会员费D.市场费解析：解析 期货交易所管理办法第 109 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。13.有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的_。（分数：2.00）A.20%B.40%C.60%D.80% 解析：解析 期货交易所管理办法第 73 条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准

28、计算价值的 80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。14.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布_。（分数：2.00）A.标准仓单数量和可用库容情况 B.标准仓单数量C.可用库容情况D.成交量数量解析：解析 期货交易所管理办法第 90 条规定，期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。15.期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。（分数：2.00）A.期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 5 条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。16.期货

29、交易所应当在每季度结束后_个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（分数：2.00）A.5B.15 C.20D.25解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 10 条规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后 15 个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第 9 条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。17.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。（分数：2.00）A.次日结算后B.当日结算前 C.当日结算后D.次日结算前解析：解析 期货公司金融期

30、货结算业务试行办法第 46 条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。18.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。（分数：2.00）A.信息共享机制B.信息隔离机制 C.信息透明机制D.信息公开机制解析：解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第 23 条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。19.提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正

31、当竞争行为，不包括_。（分数：2.00）A.贬低其他机构、从业人员B.以低于经营成本标准收取手续费C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金 解析：解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第 26 条规定，在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金属于不正当竞争行为。所以在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金不属于不正当竞争行为。20.因实物交割发生纠纷的，合同履行地为_。（分数：2.00）A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.投资者住所地D.期货交易所住所地 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 5 条规定，

32、因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。二、多项选择题(总题数：10，分数：20.00)21.期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括_。（分数：2.00）A.申请日前 3 个月风险监管报表 B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人的身份证明D.分支机构设立方案 解析：解析 期货公司监督管理办法第 24 条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：申请书；拟设立分支机构的决议文件；公司治理和内部控制制度运行情况报告；申请目前 3 个月风险监管报表；分支机构设立方案；中国证监会规定的其他材料。22.证券

33、公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被_的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（分数：2.00）A.责令整改B.暂停业务 C.限制业务 D.撤销业务资格 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第 31 条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。23.会员制期货交易所会员应当履行的义务包括_。（分数：2.00）A.接受期货交易所监督管理 B.遵守国家法律、行政法规、规章和政策 C.按规定缴纳各种费用 D.执行理事会的决议解析：解析 期货交易所管理

34、办法第 57 条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。24.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。（分数：2.00）A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的 解析：解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 13 条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：没有从事期货经纪

35、业务的主体资格而从事期货经纪业务的；不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；违反法律、法规禁止性规定的。25.根据期货公司监督管理办法，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核 C.单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，应当经中国证监会批准 D.期货公司应当根据(期货经纪合同)指引及时更新期货经纪合同格式文本，报中国期货业协会审

36、查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案解析：解析 期货公司监督管理办法第 19 条规定，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%，应当经中国证监会批准。第 43 条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理行为的合法合规性。26.下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有_。（分数：2.00）A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金 B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 25%缴纳形成C.期货投资

37、者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产 D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金 解析：解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第 8 条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第 9 条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15%缴纳形式。第 12 条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。27.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约

38、定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合_的有关规定。（分数：2.00）A.国务院B.中国证监会 C.财政部D.期货交易所 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 24 条规定，全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。28.下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有_。（分数：2.00）A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备

39、金时，不能相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明 D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 17 条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已

40、经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。29.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意_。（分数：2.00）A.应当于月度终了后的 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表B.应当于月度终了后的 7 个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C.在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表D.在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 22 条规定，期货公司应当报送月度和年度风

41、险监管报表。期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。30.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列_情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（分数：2.00）A.未按规定参加资格年检 B.未通过资格年检 C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续 3 年未在期货公司担任经理层人员职务的解析：解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第 44 条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未

42、按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。三、判断是非题(总题数：10，分数：20.00)31.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货从业人员管理办法第 11 条规定，机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。32.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 （分数：2.00）A.正

43、确 B.错误解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 36 条规定，期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。33.期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：34.期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第 13 条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则；上市、中止

44、、取消或者恢复交易品种；上市、修改或者终止合约；变更住所或者营业场所；合并、分立或者解散；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。35.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 8 条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第 7 条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格

45、、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上；注册资本不低于人民币5000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；申请日前 3 个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2 亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8 亿元；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。36.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第

46、14 条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。37.期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易所管理办法第 101 条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。38.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可认定公司的风险监管指标不符合规定标准。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司风险监管指标管理办法第 29 条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记

47、载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。39.全面结算会员期货公司应建立并执行当日无负债结算制度。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 26 条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。40.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第 34 条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。四、综合题(总题数：10，分数：20.00)41.甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合