期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）-试卷9及答案解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）-试卷 9 及答案解析(总分：68.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：32，分数：64.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_2.下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（分数：2.00）A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易D.期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行3.根据期货交

2、易管理条例，下列表述正确的是( )。（分数：2.00）A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织4.期货交易所履行的职责有( )。（分数：2.00）A.为期货交易提供集中履约担保B.组织并监督交易、结算和交割C.设计合约，安排合约上市D.提供交易的场所、设施和服务5.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )（分数：2.00）A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.风险准备金制度D.持仓限

3、额和大户持仓报告制度6.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进人异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：2.00）A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为7.申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。（分数：2.00）A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.高级管理人员具备任职资格D.有符合法律、行政法规规定的公司章程8.根据期货交易管理条例，期货公司可以依法经营的业务有( )。（分数：2.00）A.境外期货经纪B.境内期货经纪C.期货投

4、资咨询D.期货自营9.根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准决定的有( )。（分数：2.00）A.变更注册资本且调整股权结构B.变更 5以上的股权C.变更业务范围D.终止境外期货类经营机构10.下列单位和个人不得从事期货交易的有( )。（分数：2.00）A.中国证券业协会的工作人员B.国务院期货监督管理机构的工作人员C.某事业单位D.未提供开户证明材料的单位11.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情包括( )。（分数：2.00）A.成交量、成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量D.最高价与最低价12.( )依法收取

5、的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（分数：2.00）A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员13.期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（分数：2.00）A.担保金B.风险准备金C.自有资金D.违约金14.中国期货业协会的主要机构有( )。（分数：2.00）A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会15.下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。（分数：2.00）A.制定会员应遵守的行业自律性规则B.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策D.依法维

6、护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求16.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。（分数：2.00）A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处17.国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。（分数：2.00）A.交割仓库B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货交易所18.国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。（分数：2.00）A.期

7、货交易所B.非期货公司结算会员C.期货保证金安全存管监控机构D.交割仓库19.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构20.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理制度。（分数：2.00）A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员21.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：2.00）A.撤销任职资格B.记入信用记录C.

8、提示D.谈话22.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。（分数：2.00）A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利23.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有( )。（分数：2.00）A.指定其他机构托管或者接管该期货公司B.通知出境管理机关依法阻止直接负

9、责的高级管理人员出境C.责令该期货公司停业整顿D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产24.对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。（分数：2.00）A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的25.期货保证金安全存管监控机构有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：2.00）A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定向国务

10、院期货监督管理机构履行报告义务的26.根据期货交易管理条例，期货公司有下列( )行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚。（分数：2.00）A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的27.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有 ( )。（分数：2.00）A.对直接责任人员，给予警告，并处罚款B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可

11、证C.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款D.情节严重的，暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格28.根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?( )（分数：2.00）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的D.为影响期货市场行情囤积现货的29.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款

12、。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。（分数：2.00）A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏D.擅自从事期货业务30.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收人，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10万元以下的罚款。（分数：2.00）A.所出具的文件有误导性陈述B.所出具的文件有虚假记载C.所出具的文件有重大遗漏D.变相组织期货交易活动31

13、.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（分数：2.00）A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B.玩忽职守C.徇私舞弊、滥用职权D.收受贿赂32.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。（分数：2.00）A.中国证监会的工作人员B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工C.期货交易所的高级管理人员D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策二、判断是非题(总题数：2，分数：4.00)33.判断是非题请判断下列各题正误。（分数：2.00）_3

14、4.期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )（分数：2.00）A.正确B.错误期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）-试卷 9 答案解析(总分：68.00，做题时间：90 分钟)一、多项选择题(总题数：32，分数：64.00)1.多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。（分数：2.00）A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全 C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交

15、易D.期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行 解析：解析：期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。第三十九条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。3.根据期货交易管理条例，下列表述正确的是( )。（分数：2.00）A.实行会员分级结算制度的期货交易

16、所会员由结算会员和非结算会员组成 B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准C.期货交易所应当实行会员分级结算制度D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 解析：解析：期货交易管理条例第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。期货交易所管理办法第六十七条规定，申请成为结算会员的，应当取得中国证监会批准的结算业务资格。4.期货交易所履行的职责有( )。（分数：2.00）A.为期货交易提供集中履约担保 B.组织并监督

17、交易、结算和交割 C.设计合约，安排合约上市 D.提供交易的场所、设施和服务 解析：解析：期货交易管理条例第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割； (四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理； (六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。5.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度?( )（分数：2.0

18、0）A.保证金制度 B.当日无负债结算制度 C.风险准备金制度 D.持仓限额和大户持仓报告制度 解析：解析：期货交易管理条例第十一条第一款规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。6.根据期货交易管理条例，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进人异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?( )（分数：2.00）A.个别客户利用非法手段牟取不当利益B.个别客户出现重大穿仓C.发生不可抗拒的突发事件 D.在交

19、易中发生操纵期货交易价格的行为 解析：解析：期货交易管理条例第十二条第一款和第二款规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。7.申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。（分数：2.00）A.有合格的经营场所和业务设施 B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能

20、力 C.高级管理人员具备任职资格 D.有符合法律、行政法规规定的公司章程 解析：解析：期货交易管理条例第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币 3000 万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。期货公司监督管理办法第六条规定，申请设立期

21、货公司，除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人。8.根据期货交易管理条例，期货公司可以依法经营的业务有( )。（分数：2.00）A.境外期货经纪 B.境内期货经纪 C.期货投资咨询 D.期货自营解析：解析：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期

22、货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。9.根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准决定的有( )。（分数：2.00）A.变更注册资本且调整股权结构B.变更 5以上的股权 C.变更业务范围 D.终止境外期货类经营机构 解析：解析：根据期货交易管理条例第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围； (三

23、)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有 5以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。10.下列单位和个人不得从事期货交易的有( )。（分数：2.00）A.中国证券业协会的工作人员B.国务院期货监督管理机构的工作人员 C.某事业单位 D.未提供开户证明材料的单位 解析：解析：期货交易管理条例第二十六条

24、规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人； (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。11.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情包括( )。（分数：2.00）A.成交量、成交价 B.开盘价与收盘价 C.持仓量 D.最高价与最低价 解析：解析：期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与

25、最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。12.( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。（分数：2.00）A.期货交易所向会员 B.期货公司向客户 C.期货交易所向客户D.期货公司向会员解析：解析：期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。13.期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算(

26、 )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（分数：2.00）A.担保金 B.风险准备金 C.自有资金D.违约金 解析：解析：期货交易管理条例第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。14.中国期货业协会的主要机构有( )。（分数：2.00）A.会员大会 B.理事会 C.监事会D.董事会解析：解析：期货交易管理条例第四十五条规定，期货业协会的权力

27、机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。15.下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。（分数：2.00）A.制定会员应遵守的行业自律性规则 B.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 D.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求解析：解析：期货交易管理条例第四十六条第一款规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律

28、性规则的，按照规定给予纪律处分； (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(八)期货业协会章程规定的其他职责。16.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。（分数：2.00）A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则

29、，并依法行使审批权 C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 解析：解析：期货交易管理条例第四十七规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(

30、五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。17.国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。（分数：2.00）A.交割仓库 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货交易所 解析：解析：期货交易管理条例第四十七条第三项规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相

31、关参与者的期货业务活动，进行监督管理。18.国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。（分数：2.00）A.期货交易所 B.非期货公司结算会员 C.期货保证金安全存管监控机构 D.交割仓库 解析：解析：期货交易管理条例第四十八条第一项规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。19.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )（分数：2.00）A.期货公司 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.其他期货经营机构 解析：

32、解析：期货交易管理条例第四十九条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。20.国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理制度。（分数：2.00）A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.其他期货从业人员 解析：解析：期货交易管理条例第五十四条规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。21.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货

33、监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。（分数：2.00）A.撤销任职资格B.记入信用记录 C.提示 D.谈话 解析：解析：期货交易管理条例第五十六条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。22.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。（分数：2

34、.00）A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 解析：解析：期货交易管理条例第五十六条第二款规定，期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事

35、、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。23.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有( )。（分数：2.00）A.指定其他机构托管或者接管该期货公司 B.通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C.责令该期货公司停业整顿 D.申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 解析：解析：期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司违

36、法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。24.对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。（分数：2.00）A.违反规定收取手续费的 B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 C.违反规定接纳会员的 D.不按照规定提取、管理

37、和使用风险准备金的 解析：解析：期货交易管理条例第六十五条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的；(十一

38、)任用不具备资格的期货从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。25.期货保证金安全存管监控机构有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（分数：2.00）A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 解析：解析：期货交易管理条例第六十五条第四款规定，期货保证金安全存管监控机构有本条第一款(参见上题解析)第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行

39、有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。26.根据期货交易管理条例，期货公司有下列( )行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚。（分数：2.00）A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的 C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的 解析：解析：期货交易管理条例第六十七条第一款规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下

40、的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的；(五)从事或者变相从事期货自营业务的；(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；(九)交易软件

41、、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；(十二)任用不具备资格的期货从业人员的；(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；(十四)进行混码交易的；(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。27.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有 ( )。（分数：2.00）A.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

42、B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格 解析：解析：期货交易管理条例第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； (三)不按照

43、规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；(五)向客户提供虚假成交回报的；(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；(七)挪用客户保证金的； (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； (九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，

44、依照本条第一款、第二款的规定处罚。28.根据期货交易管理条例，下列哪些情况属于违法违规行为?( )（分数：2.00）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 D.为影响期货市场行情囤积现货的 解析：解析：期货交易管理条例第七十一条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

45、不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的； (五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。29.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元

46、以上 5 万元以下的罚款。（分数：2.00）A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D.擅自从事期货业务解析：解析：期货交易管理条例第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。30.中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收

47、人，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10万元以下的罚款。（分数：2.00）A.所出具的文件有误导性陈述 B.所出具的文件有虚假记载 C.所出具的文件有重大遗漏 D.变相组织期货交易活动解析：解析：期货交易管理条例第七十七条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3

48、万元以上 10 万元以下的罚款。31.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。（分数：2.00）A.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密 B.玩忽职守 C.徇私舞弊、滥用职权 D.收受贿赂 解析：解析：期货交易管理条例第七十九条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。32.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。（分数：2.00）A.中国证监会的工作人员 B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工 C.期货交易所的高级管理人员 D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策 解析：解析：期货交易管理条例第八十二条第十二项规