期货从业人员管理办法(一)及答案解析.doc

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1、期货从业人员管理办法(一)及答案解析(总分：20.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：13，分数：6.50)1.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.2.根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。A中国证监会B中国期货业协会C中国证券业协会D各期货公司（分数：0.50）A.B.C.D.3.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A5B7C10D15（分数：

2、0.50）A.B.C.D.4.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国期监会（分数：0.50）A.B.C.D.5.未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B.C.D.6.期货从业人员管理办法自( )起施行。A1999 年 9 月 1 日B2002 年 1 月 23 日C2007 年 7 月 4 日D2008 年 1 月 1 日（分数：0.50）A.B.C.D.7.根据期货从业人员管理办法，负责组织从业资格考试的是

3、( )。A中国期货业协会B中国证券业协会C中国证监会D中国期监会（分数：0.50）A.B.C.D.8.根据期货从业人员管理办法，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。A国务院B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.9.中国期货业协会应定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。A国务院B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.10.( )应取得期货从业人员资格。A保证金存管监控机构的工作人员B中国期货业协会工作人员C中国证监会工作人员D交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员（分数：0.50

4、）A.B.C.D.11.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向( )报告以注销其从业资格。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C.D.12.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。A自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由

5、中国证监会派出机构注销其从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.13.机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：8，分数：4.00)14.根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有( )。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理

6、人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员15.根据期货从业人员管理办法，参加从业资格考试的人员应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.年满 18 周岁B.具有完全民事行为能力C.具有大专以上文化程度D.无任何犯罪记录16.根据期货从业人员管理办法，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.未被中国证监会等金融

7、监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满17.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金18.期货从业人员违反期货从业人员管理办法时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.行政拘留19.根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.坚持客户

8、一切利益优先的原则D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证20.下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（分数：0.50）A.建立期货从业人员信息数据库B.组织期货从业人员后续职业培训C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构21.期货从业人员必须遵守( )。（分数：0.50）A.相关的法律法规B.中国证监会的规定C.中国期货业协会的自律规定D.期货交易所的自律规定三、判断题(总题数：12，分数：6.00)22.依照期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.

9、错误23.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误24.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误26.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协

10、会应对报告者进行公开表彰。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误28.期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误29.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误30.期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误31.期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误32.中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配

11、合。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误33.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、综合题(总题数：2，分数：4.00)34.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（分数：2.00）A.5B.7C.10D.1535.根据期货从业人员管理办法，从事期货经营业务的机构包括( )。（分数：2.00）A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

12、期货从业人员管理办法(一)答案解析(总分：20.50，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：13，分数：6.50)1.根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司（分数：0.50）A.B.C. D.解析：2.根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。A中国证监会B中国期货业协会C中国证券业协会D各期货公司（分数：0.50）A.B. C.D.解析：3.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A5B7C10

13、D15（分数：0.50）A.B.C. D.解析：4.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D中国期监会（分数：0.50）A.B. C.D.解析：5.未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。A1B3C5D10（分数：0.50）A.B. C.D.解析：6.期货从业人员管理办法自( )起施行。A1999 年 9 月 1 日B2002 年 1 月 23 日C2007 年 7 月 4 日D2008 年 1 月 1 日（分数：0.50）A.B.C. D.解析：7.根据

14、期货从业人员管理办法，负责组织从业资格考试的是( )。A中国期货业协会B中国证券业协会C中国证监会D中国期监会（分数：0.50）A. B.C.D.解析：8.根据期货从业人员管理办法，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是( )。A国务院B中国证监会C中国证券业协会D中国人民银行（分数：0.50）A.B. C.D.解析：9.中国期货业协会应定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。A国务院B中国人民银行C中国证监会D中国证券业协会（分数：0.50）A.B.C. D.解析：10.( )应取得期货从业人员资格。A保证金存管监控机构的工作人员B中国期货业协会工作人员C中国证监会工作人

15、员D交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：11.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向( )报告以注销其从业资格。A中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所（分数：0.50）A.B.C. D.解析：12.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当( )。A自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由

16、协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格（分数：0.50）A. B.C.D.解析：13.机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为( )的人员办理。A已被本机构聘用B最近 3 年内未受过刑事处罚C最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D最近 3 年未实际进行过证券、期货交易（分数：0.50）A.B.C. D.解析：二、多选题(总题数：8，分数：4.00)14.根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有( )。（分数：0.50）A.期货公司的管理人员和专业人员 B.期货交易所的

17、非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 解析：15.根据期货从业人员管理办法，参加从业资格考试的人员应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.年满 18 周岁 B.具有完全民事行为能力 C.具有大专以上文化程度D.无任何犯罪记录解析：16.根据期货从业人员管理办法，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。（分数：0.50）A.具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B.品行端正，具有良好的职业道德 C.最

18、近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满 解析：17.期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。（分数：0.50）A.代理客户从事期货交易B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金 解析：18.期货从业人员违反期货从业人员管理办法时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。（分数：0.50）A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.行政拘留解析：19.根据期货从业人员管理办法，下列属于期货

19、从业人员执业行为规范的有( )。（分数：0.50）A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C.坚持客户一切利益优先的原则 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证解析：20.下列属于中国期货业协会的职责的有( )。（分数：0.50）A.建立期货从业人员信息数据库 B.组织期货从业人员后续职业培训 C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查 D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构 解析：21.期货从业人员必须遵守( )。（分数：0.50）A.相关的法律法规 B.中国证监会的规定 C.中国期货业协会的自律

20、规定 D.期货交易所的自律规定 解析：三、判断题(总题数：12，分数：6.00)22.依照期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：23.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：24.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：25.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错

21、误 解析：26.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：27.期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：28.期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：29.中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：30.期货从业人员违法违规，情节严重

22、的，中国证监会依法给予刑事处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：31.期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：32.中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：33.期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：四、综合题(总题数：2，分数：4.00)34.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（分数：2.00）A.5B.7C.10 D.15解析：35.根据期货从业人员管理办法，从事期货经营业务的机构包括( )。（分数：2.00）A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 解析：