期货交易管理条例(四)及答案解析.doc

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1、期货交易管理条例(四)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：25，分数：48.00)1.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由_制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构（分数：1.00）A.B.C.D.2.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。 A.3 日 B.5 日

2、 C.10 日 D.15 日（分数：1.00）A.B.C.D.3.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当_。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利（分数：2.00）A.B.C.D.4.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起_内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日（分数：2.00）A.B.C.D

3、.5.期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。 A.5000 元以上 2 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处_的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.1 倍以上 3 倍以下；10 万元以上 30 万元以下 B.3 倍以上 5 倍以下；50 万元以上 1

4、00 万元以下 C.1 倍以上 5 倍以下；10 万元以上 50 万元以下 D.2 倍以上 5 倍以下；20 万元以上 50 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.7.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 7 倍以下（分数：2.00）A.B.C.D.8.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影

5、响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下（分数：2.00）A.B.C.D.9.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 20 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.10.单位为影响期货市场行情囤积现

6、货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.11.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.12.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资

7、产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_。 A.给予警告，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款 B.给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 C.处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款 D.给予降级直至开除的纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D.13.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.5 万元以上 20 万元以下；1 万元

8、以上 5 万元以下 B.5 万元以上 20 万元以下；1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下；1 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下；1 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.14.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D.15.对期

9、货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定。 A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门（分数：2.00）A.B.C.D.16.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为_。 A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者（分数：2.00）A.B.C.D.17.由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_。 A.期权合约 B.期货合约 C.交割合约 D.商品期货合约（分数：2.00）A

10、.B.C.D.18.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指_。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.买卖合约（分数：2.00）A.B.C.D.19.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指_。 A.交割 B.平仓 C.持仓 D.结算（分数：2.00）A.B.C.D.20.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 B.品种、数量和交割月

11、份不同且交易方向相反 C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（分数：2.00）A.B.C.D.21.交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指_。 A.持仓证明 B.仓单 C.提单 D.信用证（分数：2.00）A.B.C.D.22.涨跌停板是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：2.00）A.B.C.D.23.持仓量是指期货交易者所持有的_的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约（分数：2.00）A.B.

12、C.D.24.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为_。 A.正当期货交易 B.违法商品期货交易 C.变相期货交易 D.特殊期货交易（分数：2.00）A.B.C.D.25.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额_的，为变相期货交易。 A.10% B.20% C.25% D.30%（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：26，分数：52.00)26.期货交

13、易管理条例的制定目的包括_。 A.规范期货交易行为 B.促进期货市场积极稳妥发展 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（分数：2.00）A.B.C.D.27.期货交易所应履行的职责有_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.设计合约，安排合约上市（分数：2.00）A.B.C.D.28.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有_。 A.保证金制度 B.持仓限额和大户持仓报告制度 C.风险准备金制度 D.当日无负债结算制度（分数：2.00）A.B.C.D.29.当期货市场出现异常情况时，期货

14、交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?_ A.提高保证金 B.暂时停止交易 C.限制会员或者客户的最大持仓量 D.调整涨跌停板幅度（分数：2.00）A.B.C.D.30.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有_。 A.上市、中止、取消或者恢复交易品种 B.制定或者修改章程、交易规则 C.变更住所或者营业场所 D.上市、修改或者终止合约（分数：2.00）A.B.C.D.31.申请设立期货公司，应具备的条件有_。 A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录 B.有符合

15、法律、行政法规规定的公司章程 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格（分数：2.00）A.B.C.D.32.根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得_。 A.从事或者变相从事期货自营业务 B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 C.对外担保 D.经营境外期货经纪业务（分数：2.00）A.B.C.D.33.期货公司可以申请经营的业务有_。 A.境内期货经纪业务 B.境外期货经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（分数：2.00）A.B.C.D.34.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督

16、管理机构批准的有_。 A.变更公司形式、业务范围、注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D.取消或者恢复交易品种（分数：2.00）A.B.C.D.35.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定的是_。 A.变更注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.变更 5%以上的股权 D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构（分数：2.00）A.B.C.D.36.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有_。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内

17、分支机构 C.变更住所或者营业场所 D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围（分数：2.00）A.B.C.D.37.期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定的是_。 A.变更住所或者营业场所 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更境内分支机构的营业场所 D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围（分数：2.00）A.B.C.D.38.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有_。 A.证券、期货市场禁止进入者 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所及其工作人员 D.事业单位（

18、分数：2.00）A.B.C.D.39.在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?_ A.出具虚假仓单 B.泄露与期货交易有关的商业秘密 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库（分数：2.00）A.B.C.D.40.下列有关期货业协会的说法正确的有_。 A.期货业协会的章程由会员大会制定 B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生 C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导（分数：2.00）A.B.C.D.41.期货业协会履行的职责有_。 A.教育和组织会员遵守期

19、货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉 D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流（分数：2.00）A.B.C.D.42.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括_。 A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C.监督检查期货交易的信息公开情况 D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动（分数：2.00）A.B.C.D.43.依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有_。 A.对

20、期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户（分数：2.00）A.B.C.D.44.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的_等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。 A.净资本与净资产的比例 B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例 D.流动资产与流动负债的比例（分数：2.00）A.B.C.

21、D.45.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有_。 A.谈话 B.提示 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.记入信用记录（分数：2.00）A.B.C.D.46.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?_ A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D

22、.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（分数：2.00）A.B.C.D.47.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括_。 A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构（分数：2.00）A.B.C.D.48.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有_。 A.责令停业整顿 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.

23、指定其他机构托管 D.接管（分数：2.00）A.B.C.D.49.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?_ A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录（分数：2.00）A.B.C.D.50.交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款?_ A.违反期货交易所

24、业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单 C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密（分数：2.00）A.B.C.D.51.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是_。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元，并处 10 万元以上 100 万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C.D.期货交易管理条例(四)答案解析(

25、总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：25，分数：48.00)1.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由_制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。2.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理

26、机构应当自验收完毕之日起_内解除对其采取的有关措施。 A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.15 日（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 3 日内解除对其采取的有关措施。3.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当_。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易

27、管理条例第 61 条第 1 款规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。4.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起_内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.10 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机

28、构提交书面报告。5.期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处_的罚款。 A.5000 元以上 2 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 68 条规定，期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所

29、得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处_的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.1 倍以上 3 倍以下；10 万元以上 30 万元以下 B.3 倍以上 5 倍以下；50 万元以上 100 万元以下 C.1 倍以上 5 倍以下；10 万元以上 50 万元以下 D.2 倍以上 5 倍以下；20 万元以上 50 万元以下（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 69 条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10

30、万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。7.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得_的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 7 倍以下（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 1

31、0 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。8.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得_的罚款。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕

32、信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。9.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 20 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3万元以

33、上 30 万元以下的罚款。10.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 74 条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。11.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.

34、1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 39 条和第 75 条规定，交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。12.国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员_。 A.给予警告，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款 B.给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下

35、的罚款 C.处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款 D.给予降级直至开除的纪律处分（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。13.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务

36、院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处_的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.5 万元以上 20 万元以下；1 万元以上 5 万元以下 B.5 万元以上 20 万元以下；1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下；1 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下；1 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监

37、督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款。14.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处_的罚款。 A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 会计师事务所、律师事务所、资产评估

38、机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 3 万元以上10 万元以下的罚款。15.对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由_决定。 A.国务院期货监督管理机构 B.司法机关 C.公安机关 D.国务院商务主管部门（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 84 条规定：“对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。”16.任何单位或者个人违反期货交易管理条例规

39、定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为_。 A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 81 条规定：“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。”17.由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为_。 A.期权合约 B.期货合约 C.交割合约 D.商品期货合约（分数：2.00）A.B. C.D.解析

40、：解析 期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。18.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指_。 A.商品期货合约 B.金融期货合约 C.期权合约 D.买卖合约（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。19.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的

41、过程是指_。 A.交割 B.平仓 C.持仓 D.结算（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。20.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合

42、约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。21.交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指_。 A.持仓证明 B.仓单 C.提单 D.信用证（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。22.涨跌停板是指合约在_个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 A.1 B.2 C.3 D.6（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 涨跌停板是指合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交

43、。23.持仓量是指期货交易者所持有的_的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。24.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为_。 A.正当期货交易 B.违法商品期货交易 C.变相期货交易 D.特殊期货交易（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 89 条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时

44、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。25.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额_的，为变相期货交易。 A.10% B.20% C.25% D.30%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 根据期货交易管理条例第 89 条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额 20%的，为变相期货交易。二、B多项选择题/B(总题数：2

45、6，分数：52.00)26.期货交易管理条例的制定目的包括_。 A.规范期货交易行为 B.促进期货市场积极稳妥发展 C.维护期货市场秩序，防范风险 D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 1 条规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”27.期货交易所应履行的职责有_。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.设计合约，安排合约上市（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 10 条规定，期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；保证合约的履行；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。28.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有_。 A.保证金制度 B.持仓限额和大户持仓报告制度 C.风险准备金制度 D.当日无负债结算制度（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 根据期货交易管理条例第 11 条规定，期货交易所应当按照国家有关规定