期货交易管理条例(十一)及答案解析.doc

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1、期货交易管理条例(十一)及答案解析(总分：46.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：24，分数：12.00)1.禁止期货公司从事境外期货交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误2.中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误3.期货交易管理条例除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误4.任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。U /U（分数：0.50）A.正确

2、B.错误5.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误6.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误7.根据期货交易管理条例的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误8.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误9.期货业协会设理事会，理事会成员

3、按照合同的规定选举产生。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误10.根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误11.仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误12.期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误13.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误14.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金

4、安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误15.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误16.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误17.期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。U/U（分数：0.50）A.正确B.错误18.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误19.期货公

5、司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误20.期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误21.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误22.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误23.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和

6、发生的损失由该客户承担。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误24.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误二、B综合题/B(总题数：4，分数：34.00)1. 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是U /U。 A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸 B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸 C.不必提供担保即可为其保

7、留头寸 D.强行平仓ABCDD解析 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。（分数：4.00）(1).赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是U /U。 A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留

8、头寸 B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸 C.不必提供担保即可为其保留头寸 D.强行平仓（分数：2.00）A.B.C.D.(2).根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是U /U。 A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权 B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权（分数：2.00）A.B.C.D.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 7500万元人民币以及经评估作价为2

9、500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：6.00）(1).拟设立的全资期货公司为U /U。 A.证券公司的分支机构，属于金融机构 B.证券公司的子公司，属于金融机构 C.证券公司的分支机构，不属于金融机构 D.证券公司的子公司，不属于金融机构（分数：2.00）A.B.C.D.(2).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是U /U。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产 D.方案不符合规定，必须全部为货币出资（分数：2.00）A.

10、B.C.D.(3).甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约 60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了U /U规定。 A.禁止泄露内幕信息 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未经委托擅自交易 D.禁止内幕交易（分数：2.00）A.B.C.D.2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实，请回答以下问

11、题。（分数：4.00）(1).在该案例中王某违犯了下列U /U规定。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托（分数：2.00）A.B.C.D.(2).在该案例中王某应受到的惩罚是U /U。 A.给予纪律处分，处 2万元以上 5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处 1万元以上 3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人

12、员资格（分数：2.00）A.B.C.D.某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：20.00）(1).在该案例中该期货公司属于U /U违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.违背客户意思，故意损害客户利益 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.向客户提供虚假成交回报（分数：2.00）A.B.C.D.(2).在该案例中该期货公司应受到U /U惩罚。 A.责令改正，给予警告，没收违法

13、所得，并处违法所得 3倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 5万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 30万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1

14、倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（分数：2.00）A.B.C.D.(3).李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是U /U。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B.李某的行为属于商业受贿行为 C.应当没

15、收其违法所得，并处 3万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任（分数：2.00）A.B.C.D.(4).某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得 20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了U /U规定。 A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为（分数：2.00）A.B.C.D.(5).2010年 9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用

16、客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有U /U。 A.监管机构可以撤销陈某的任职资格 B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C.监管机构可以处罚期货公司 D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担（分数：2.00）A.B.C.D.(6).客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，可以充抵期货保证金的是U /U。 A.可转换公司债券 B.经期货交易所认定的标准仓单 C.企业债券 D.国债（分数：2.00）A.B.C.D.(7).期货交易所为了稳定市场秩序，

17、临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利 8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是U /U。 A.处 10万元以上 50万元以下的罚款 B.处 5万元以上 10万元以下的罚款 C.处 1万元以上 5万元以下的罚款 D.处 10万元以上 20万元以下的罚款（分数：2.00）A.B.C.D.(8).客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时

18、保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有U /U。 A.吊销期货业务许可证 B.责令停业整顿 C.没收违法所得 D.罚款（分数：2.00）A.B.C.D.(9).甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列U /U违规行为。 A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格 B.集中资金优势，操纵期货交易价格 C.连续买卖合约，操纵期货交易价格 D.利用持仓优势，操纵期货交易价格（分数：2.00）A

19、.B.C.D.(10).某钢铁公司是期货交易所的会员，2010 年 9月 15日卖出钢铁期货合约 100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓 50手，造成该公司损失 500万元，那么造成的损失由U /U。 A.期货交易所承担 B.期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任 C.钢铁公司承担 D.期货公司和期货交易所承担连带责任（分数：2.00）A.B.C.D.期货交易管理条例(十一)答案解析(总分：46.00，做题时间：90 分钟)一、B判

20、断题/B(总题数：24，分数：12.00)1.禁止期货公司从事境外期货交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实现许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。2.中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第五条第一款规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。3.期货交易管理

21、条例除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。4.任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货交易管理条例第四十三条规定。5.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，

22、责令改正，给予警告，没收违法所得。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第六十八条第四项规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。6.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货交易管理条例第三十一条规定。7.根据期货交易管理条例的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第七条第

23、一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。8.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第八十五条第六项规定，平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。9.期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第

24、四十八条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。10.根据期货交易管理条例，客户的交易指令应当明确、全面。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。11.仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货交易管理条例第八十五条第九项规定。12.期货市场异常情况消失

25、后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第十二条第三款规定，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。13.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。14.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。U /U（分数

26、：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货交易管理条例第七十三条第二款规定。15.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 参见期货交易管理条例第十四条规定。16.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。17.期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货

27、合约强行平仓，以防风险。U/U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第三十八条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。18.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不

28、动产投资等与其职责无关的业务。19.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。20.期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管

29、理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。21.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。22.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。U /U（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期

30、货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。23.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。U /U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。24.结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。U

31、/U（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：解析 期货交易管理条例第八条第三款规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 3个月内做出批准或者不批准的决定。二、B综合题/B(总题数：4，分数：34.00)1. 赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是U /U。 A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

32、B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸 C.不必提供担保即可为其保留头寸 D.强行平仓ABCDD解析 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。（分数：4.00）(1).赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约 50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取

33、的措施是U /U。 A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸 B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸 C.不必提供担保即可为其保留头寸 D.强行平仓（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 期货交易管理条例第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。(2).根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是U /U。 A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权 B.期货

34、公司先以该客户的保证金承担违约责任 C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 期货交易管理条例第四十条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1亿元，拟以 7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：6

35、.00）(1).拟设立的全资期货公司为U /U。 A.证券公司的分支机构，属于金融机构 B.证券公司的子公司，属于金融机构 C.证券公司的分支机构，不属于金融机构 D.证券公司的子公司，不属于金融机构（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货公司管理办法第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。本题中，期货公司由证券公司全资投资，根据规定，应当具有独立法人资格，因此期货公司是子公司。该办法第十五条规定，期货公司是依照公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登

36、记机关登记注册。因此拟设立的全资期货公司属于金融机构。(2).下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是U /U。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产 D.方案不符合规定，必须全部为货币出资（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币 3000万元。同条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应

37、当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。本题中，货币出资的比例仅为 75%，而且评估作价为2500万元对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”。(3).甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲信以为真，买入红枣期货合约 60手，其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了U /U规定。 A.禁止泄露内幕信息 B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未经委托擅自交易 D.禁止内幕交易（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 期货交易管理条例第二十

38、七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。2010年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).在该案例中王某违犯了下列U /U规定。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 期货交易管理条例第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可

39、划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。(2).在该案例中王某应受到的惩罚是U /U。 A.给予纪律处分，处 2万元以上 5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处 1万元以上 3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3万元以上 5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格（分数：2.00）A.B.C. D.解析：

40、解析 参见期货交易管理条例第七十一条第一款第七项规定。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约 50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：20.00）(1).在该案例中该期货公司属于U /U违规行为。 A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.违背客户意思，故意损害客户利益 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.向客户提供虚假成交回报（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者

41、就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。(2).在该案例中该期货公司应受到U /U惩罚。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 3倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 5万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 30万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上

42、 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 参见期货交易管理条例第七十一条第一款第三项规定。(3).李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所

43、获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某，下列说法正确的是U /U。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B.李某的行为属于商业受贿行为 C.应当没收其违法所得，并处 3万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：解析 C 项，根据期货交易管理条例第七十三条和第八十五条规定，李某属于“知情人士”，其向王某泄露内幕信息，使王某利用内幕信息进行期货交易的，应没收其违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法

44、所得或者违法所得不满 10万元的，处 10万元以上 50万元以下的罚款。同时，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十二条和第六十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。(4).某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得 20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了U /U规定。 A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证 C

45、.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。(5).2010年 9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100万元，下列关于盗用王某账

46、户和密码交易的表述，正确的有U /U。 A.监管机构可以撤销陈某的任职资格 B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C.监管机构可以处罚期货公司 D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 期货交易管理条例第七十一条第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。同条第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业