最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（无答案）.doc

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1、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定及答案解析(总分：83.46，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：34，分数：17.00)1.下列关于责任承担的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任B.期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效C.在确认侵权行为时，对于期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任D.期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担2.期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不

2、利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。（分数：0.50）A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任3.期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。（分数：0.50）A.客户不承担责任B.应根据无效行为与损失之问的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50%r 的责任D.期货公司承担主要赔偿责任4.期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应( )。（分数：0.50）A.由客户自行承担B.由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担赔偿责任C.由客户承担主

3、要责任D.由超仓者承担5.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，( )确定管辖。（分数：0.50）A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷6.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。（分数：0.50）A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人7.期货交易所通知期货公司追加保证金，但在期货公司否认收到上述通知的情况下，应该承担举证责任的是( )。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.管辖法院D.期货交易所和期货公司共同承担8.客户下达的交易指令中没有( )，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，

4、由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（分数：0.50）A.有效期限B.开平仓方向C.数量D.成交价格9.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（分数：0.50）A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果10.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的( )责任，并维护期货市场秩序。（分数：0.50）A.市场B.风险C.故意D.过失11.在判断客户下达的交易指令是否人市交易时，承担举证责任的主体应为( )。（分数：0.50）A.客户B.期货

5、公司C.期货交易所D.管辖法院12.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任B.客户承担部分责任C.非受托人不承担责任D.期货公司承担赔偿责任13.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司( )。（分数：0.50）A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任14.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )，但法律、行政法规另有规定的除外。（分数：0.50）A.40%B.60%C.80%D.20

6、%15.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是( )。（分数：0.50）A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所16.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。（分数：0.50）A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商17.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易

7、中的损失( )。（分数：0.50）A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50%的责任D.客户应承担主要责任18.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )规定的保证金比例为标准。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会19.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( )。（分数：0.50）A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交

8、易所承担主要责任20.下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担21.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易22.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明

9、已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，( )。（分数：0.50）A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%C.承担 50%的赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%23.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )。（分数：0.50）A.客户承担相应的赔偿责任B.期货公司承担相应的赔偿责任C.期货交易所承担相应的赔偿责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%24.除特殊情形外客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。（

10、分数：0.50）A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司25.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。（分数：0.50）A.期货公司不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%D.期货公司承担主要赔偿责任26.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )。（分数：0.50）A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过 80%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过 6

11、0%的赔偿责任27.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由( )承担。（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。（分数：0.50）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地29.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失的，该损失应由( )承担。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货交易所和客户30.交割仓库不

12、能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )应当承担责任。（分数：0.50）A.交割仓库B.合约的买方C.期货公司D.合约的卖方31.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。（分数：0.50）A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务32.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系(

13、)的除外。（分数：0.50）A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外33.公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。（分数：0.50）A.期货公司B.客户C.期货交易所D.居间人34.期货公司的交易保证金不足，又未能( )追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（分数：0.50）A.在 2 个工作日内B.在 36 小时内C.在 24 小时内D.按期货交易所规定的时间二、B多项选择题/B(总题数：18，分

14、数：9.00)35.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用( )。（分数：0.50）A.以期货交易所风险准备金支付B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C.由期货交易所承担D.由被平仓的期货公司承担36.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列( )情形的，应当认定为透支交易。（分数：0.50）A.允许客户开仓交易B.不通知客户追加保证金C.不对客户强行平仓D.允许客户继续持仓37.交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括( )。（分数：0.50）A.穿仓造成的损失，由客户承担B.穿

15、仓造成的损失，由期货公司承担C.对保留持仓期货造成的损失，由客户承担D.对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担38.人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用B.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D.在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位39.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人( )。（分数：0.50）A.可以是公民，也

16、可以是法人B.只能受期货公司的委托C.可以接受期货公司支付的报酬D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任40.期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.期货公司不承担责任B.客户承担相应的交易结果C.期货公司不承担民事赔偿责任D.期货公司可能被处以行政处罚41.某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为 200 余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下面说法正确的有( )。（分数：0.50）A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按

17、照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格42.由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（分数：0.50）A.本公司员工罢工B.城市电力中断C.市场原因D.地区通讯设施中断43.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。（分数：0.50）A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B.可以冻结、划拨保证

18、金账户中属于期货公司的自有资金C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金44.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，( )。（分数：0.50）A.收取的佣金应当返还给客户B.该机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担45.客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是( )。（分数：0.50）A.应当在当日收量之前提出B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C.应在期货经纪合同约定的时间内提出D.应在

19、3 个交易日以内向期货公司提出46.期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。（分数：0.50）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交剖日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单47.下列情形中，期货公司需承担举证责任的有( )。（分数：0.50）A.期货公司有义务将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的C.客户的交易指令是否入市交易D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知

20、的48.客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。（分数：0.50）A.由期货公司承担B.由期货公司或者客户自行承担C.由客户自行承担D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任49.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担?( )（分数：0.50）A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围

21、内从事期货交易行为产生的民事责任50.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，( )。（分数：0.50）A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所B.客户应当直接向期货交易所主张权利C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利51.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下( )情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的 60%。（分数：0.50）A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B

22、.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失52.期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，( )。（分数：0.50）A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失C.客户的交易损失自行承担D.应当认定为无效三、B判断是非题/B(总题数：27，分数：13.50

23、)53.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。( )（分数：0.50）A.正确B.错误54.期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误55.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误56.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生

24、的民事责任，由期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误57.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误58.公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。( )（分数：0.50）A.正

25、确B.错误60.期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。( )（分数：0.50）A.正确B.错误62.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，应由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额度不能超过损失的 80%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误63.客户对当日交易结算结果确认后，又对之前某日的持仓和交易结算结果提出异议，如确实因为期货

26、公司过错致使客户发生损失的，法院对客户的赔偿请求应予支持。( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过 80%的赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金率低于 8%的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误66.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损

27、失，由期货公司自行承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误67.期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司不得向客户追偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.期货公司没有代客户履行申请交割

28、义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误71.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，违约方承担违约责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.买方客户在实物交割后，即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，仍然有权向交割

29、仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的，该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.期货公

30、司作为债务人时，如已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：11，分数：44.00)长城市教育局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于 2009 年 6 月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局约 300 万元资金进行期货自营，11 月，该营业部亏损 20

31、0 万元，无力偿还借款。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效D.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效(2).下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工作人员偿还B.营业

32、部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免于清偿C.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免于清偿D.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，故欠款不足部分由期货公司偿还_王某于 2007 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008 年 6 月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。根据上述事实。请问答以下问题。（分数：4.00）(1).下列期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.对期货公司未

33、按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2).对于王某在 2008 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，一卜列关于责任的表述，正确的是( )。（分数：1.00）A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担_甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财

34、产，人民法院保全的范围可以包括( )。（分数：2.00）A.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金(2).下列说法中正确的是( )。（分数：2.00）A.除期货公司已经结算所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B.除特殊情形外，客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划C.期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任甲是某期货公司的客户，乙是该期货公

35、司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。（分数：4.02）(1).如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括( )。（分数：0.67）A.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金(2).如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是( )。（分数：0.67）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到期

36、货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产_甲是 A 期货公司的客户，经常委托乙下单。某日甲临走出差，便委托乙将其 5月份的和约下跌 10%时卖出，并和乙签证了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6 手 7 月份合约。不料刚买入后该合约一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：3.96）(1).下列关于此案件的处理，正确的是( )。（分数：0.44）A.乙违反了协议规定，应按违约的期

37、货纠纷案件处理B.乙侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定(2).如果 A 期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则下列说法正确的是( )。（分数：0.44）A.A 期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.A 期货公司赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.甲对 A 期货公司有直接追索权_自 2009 年 10 月 9 日至 2010 年 6 月 11

38、日，某期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易 6000 笔，累计透支金额约 2 亿元，期货公司累计收取手续费 9000 元，在上述交易期间，即 2009 年 11月 17 日和 2010 年 4 月 19 日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20 万元，-13 万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )（分数：2.00）A.期货公司允许邵某等 9 名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易

39、，违反了期货交易管理条例，构成透支交易B.是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法(2).在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )（分数：2.00）A.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓B.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担C.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓甲是某期货公司客户，某日结算时，

40、甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%。根据上述事实，请回答以下两题。（分数：3.99）(1).按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是( )。（分数：1.33）A.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为 11%，期货公司允许甲继续持仓D.甲保证金水平为 13%，期货公司允许甲开仓交易(2).关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是( )。（分数：1.33）A.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又能不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留

41、持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向不持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任D.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担_客户甲 2010 年 4 月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公司

42、应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：3.99）(1).( )应该承担客户甲的交易亏损。（分数：1.33）A.期货经纪公司B.客户甲C.期货经纪公司和客户甲共同承担D.期货公司承担主要责任，客户甲承担连带责任(2).期货经纪公司应该赔偿客户甲( )万元。（分数：1.33）A.10B.8C.6D.5_A 期货经纪公

43、司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).此时期货公司应( )。（分数：2.00）A.允许甲某继续持仓B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓C.劝说甲某自行平仓D.对甲某持有的头寸进行强行平仓(2).如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应( )。（分数：2.00）A.全部

44、由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任甲、乙是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有空头合约。乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。根据上述资料，请回答以下问题。（分数：4.00）(1).如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以( )。（分数：2.00）A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货公司承担违约责任或者侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任(2).对于货物的质量问题，乙应当向( )主张权利。（分数：2.00）A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，回答以下问题。（分数：4.00）(1).期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等行为形成的交易结果( )。（分数：2.00）A.有效B.有效，不过如果甲认为损害自己利益，可以撤销C.效力待定，如果甲追认，则有效D.无效(2).如果期货公