执业规范和法律责任及答案解析.doc

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1、执业规范和法律责任及答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：7，分数：7.00)1.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员属于证券业从业人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误2.自律守法原则要求证券业从业人员不随意泄露与市场有关的信息，不参与内幕交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误3.受到中国证监会的处罚，包括书面批评、通报批评、公开谴责。( )（分数：1.00）A.正确B.错误4.处罚处分信息不包括受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚。( )（分数：1.00）A.正确B.错误5.证券业从业人员泄露客户资料的行为属于禁止

2、性行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误6.证券业从业人员按照客户规定的委托价格、数量及种类代理客户进行有关证券的买卖行为不属于禁止性行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误7.为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：8，分数：8.00)8.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事（分数：1.00）A.

3、B.C.D.9.证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A执业注册记录 B家庭背景信息 C教育经历 D证券业从业经历（分数：1.00）A.B.C.D.10.勤勉尽责的内容不包括( )。 A要严格要求自己，从小事做起 B对待工作要尽心、尽职、尽力 C任劳任怨，一丝不苟 D热爱本职工作，认真负责（分数：1.00）A.B.C.D.11.证券市场诚信建设的指导思想是保护( )的合法权益。 A发起人 B服务机构 C自律组织 D投资者（分数：1.00）A.B.C.D.12.下列各项属于证券从业人员禁止行为的是( )。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证

4、券投资咨询服务 C违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：1.00）A.B.C.D.13.证券市场诚信建设的指导思想，包括以_为基本出发点，以_为基础，以_为保障。( ) A道德；保护投资者的合法权益；法制 B法制；保护投资者的合法权益；道德 C保护投资者的合法权益；道德；法制 D保护投资者的合法权益；法制；道德（分数：1.00）A.B.C.D.14.证券业从业人员不包括( )。 A证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员 C从事上市公司并购重组业

5、务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D专门从事证券业研究的大学教授（分数：1.00）A.B.C.D.15.( )是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。 A证券交易所 B中国证券业协会 C中国证监会 D保荐机构（分数：1.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)16.保荐机构应当保证所出具的文件要( )。（分数：1.00）A.真实B.及时C.完整D.合理E.准确17.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚处分信息E.虚假信息18.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。（

6、分数：1.00）A.受到中国证监会谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度E.在执业注册或变更过程中编造有关情况19.发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一或在 1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前 10名的，中国证监会自确认之日起 3个月内或 12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：1.00）A.实际盈利低于盈利预测达 10%以上B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 5

7、%C.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 10%D.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 10%E.高管人员侵占发行人利益，受到行政处罚或者被追究刑事责任F.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年末经审计净资产 5%20.发行人在持续督导期问出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：1.00）A.证券上市当年累计 50%以上募集资金

8、的用途与承诺不符B.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 30%以上C.实际盈利低于盈利预测达 50%以上D.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大E.违规为他人提供担保，涉及金额较大21.证券业从业人员一般性禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B.从事与其履行职责有利益冲突的业务C.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂E.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围22.下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.接受他人委托

9、从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务E.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益23.投诉信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.投诉者基本情况B.被投诉者基本情况C.投诉事实D.无明显事实根据的匿名投诉E.经调查不属实的投诉执业规范和法律责任答案解析(总分：23.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：7，分数：7.00)1.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员属于证券业从业人员。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：2.自律守法原则要

10、求证券业从业人员不随意泄露与市场有关的信息，不参与内幕交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 自律守法要求证券业从业人员要严于律己，遵纪守法；要自尊、自爱、自重、自制；要严格要求自己，从小事做起；要自觉增强法制观念，学法、知法、守法，严格按照规章制度办事，抵制不正之风，与违法乱纪的行为作坚决斗争。题干中的内容属于廉洁保密的要求。3.受到中国证监会的处罚，包括书面批评、通报批评、公开谴责。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责。4.处罚处分信息不包括受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚。( )（分

11、数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 处罚处分信息包括行政处罚和纪律处分，其包括：受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。5.证券业从业人员泄露客户资料的行为属于禁止性行为。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：6.证券业从业人员按照客户规定的委托价格、数量及种类代理客户进行有关证券的买卖行为不属于禁止性行为。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：7.为争取客户，证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司的从业人员

12、特定禁止的行为。二、单项选择题(总题数：8，分数：8.00)8.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事（分数：1.00）A.B.C. D.解析：9.证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A执业注册记录 B家庭背景信息 C教育经历 D证券业从业经历（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 基本信息的具体内容包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或

13、工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券业从业经历。10.勤勉尽责的内容不包括( )。 A要严格要求自己，从小事做起 B对待工作要尽心、尽职、尽力 C任劳任怨，一丝不苟 D热爱本职工作，认真负责（分数：1.00）A. B.C.D.解析：解析 勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实，努力不懈地做好本职工作；要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳，踏踏实实，任劳任怨，一丝不苟，对待工作要尽心、尽职、尽力。A 项属于自律守法的要求。11.证券市场诚信建设的指导思想是保护( )的合法权益。 A发起人 B服务机构 C自律组织 D投资者（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析

14、证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。12.下列各项属于证券从业人员禁止行为的是( )。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 C 项属于从业人员一般性禁止行为。13.证券市场诚信建设的指导思想，包括以_为基本出发点，以_为基础，以_为保障。( ) A道德；保护投资者的合法权益；法制 B法制；保护投资者的合法权益；道德 C保护投资者的合法权益；道德；法制 D保护投资者

15、的合法权益；法制；道德（分数：1.00）A.B.C. D.解析：解析 证券市场诚信建设的指导思想，包括以保护投资者的合法权益为基本出发点，以道德为基础，以法制为保障，切实保护各类市场主体的诚信利益。14.证券业从业人员不包括( )。 A证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员 C从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D专门从事证券业研究的大学教授（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：解析 除 ABC三项外，证券业从业人员还包括：基金管理公司的管理人员和业务人员；证券投资咨询机构

16、的管理人员和业务人员；证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；协会规定的其他人员。15.( )是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。 A证券交易所 B中国证券业协会 C中国证监会 D保荐机构（分数：1.00）A.B. C.D.解析：解析 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。三、不定项选择题(总题数：8，分数：8.00)16.保荐机构应当保证所出具的文件要( )。（分数：1.00）A.真实 B.及时C.完整 D.合理E.准确 解析：解析 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进

17、行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。17.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息 E.虚假信息解析：解析 诚信信息是指证券从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。18.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。（分数：1.00）A.受到中国证监会谈话提醒 B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C.在执业注册或变更过程

18、中隐瞒有关情况 D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度 E.在执业注册或变更过程中编造有关情况 解析：解析 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒；拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查；在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况；无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。19.发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一或在 1个自然年度内两次

19、以上出现下述事项且排名前 10名的，中国证监会自确认之日起 3个月内或 12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：1.00）A.实际盈利低于盈利预测达 10%以上B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 5%C.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 10% D.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 10% E.高管人员侵占发行人利益，受到行政处罚或者被追究刑事责任

20、F.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年末经审计净资产 5% 解析：解析 A 项，实际盈利低于盈利预测达 20%以上；B 项，关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的 5%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的 10%。20.发行人在持续督导期问出现下列( )情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（分数：1.00）A.证券上市当年累计 50%以上募集资金的用途与承诺不符B.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 30%以上 C.实际盈利低于盈利预测达 50%以上 D

21、.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大E.违规为他人提供担保，涉及金额较大解析：解析 B 项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 50%以上；C 项应为，实际盈利低于盈利预测达 20%以上。21.证券业从业人员一般性禁止行为包括( )。（分数：1.00）A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.从事与其履行职责有利益冲突的业务 C.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 E.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围解析：解析 证券业从业人员一般性禁止行为包括：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；编造、

22、传播虚假信息或者误导投资者的信息；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；买卖法律明文禁止买卖的证券；违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。CE 两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。22.下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息

23、、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告 D.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务E.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益解析：解析 证券公司的从业人员特定禁止行为包括：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。DE 两项属于证券业从业人员一般性禁止行为。23.投诉信息记录的内容包括( )。（分数：1.00）A.投诉者基本情况 B.被投诉者基本情况 C.投诉事实 D.无明显事实根据的匿名投诉E.经调查不属实的投诉解析：解析 投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。