2009年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析.doc

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1、2009 年 11 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.证券登记结算机构可以直接为投资者开立( )。（分数：2.00）A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.交易结算资金账户3.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。（分数：2.00）A.上市公司规模、监管要求等差异B.层次结构C.品种结构D.交易所结构4.( )是日本经济新闻社编制和公布

2、的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（分数：2.00）A.道琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经 225 股价指数D.NASDAQ 综合指数5.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。（分数：2.00）A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易6.中央政府债券的发行主体是( )。（分数：2.00）A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部7.股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就无法律效力。这一规定体现了股票是( )。（分数：2.00）A.有价证券B.要式证券C.权证证券D.综合权利证券8.在交易所上市交

3、易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。（分数：2.00）A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF9.普通开放式基金份额属于( )。（分数：2.00）A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券10.( )的票面金额是股票发行价格的最低界限。（分数：2.00）A.记名股票B.无记名股票C.有面额股票D.无面额股票11.可以提前兑现的债券是( )。（分数：2.00）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.以上都不能12.稀释效应会促成股价( )。（分数：2.00）A.升高B.下跌C.上下波动D.暴跌13.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。（分数：2.00）

4、A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配一C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回14.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。（分数：2.00）A.1985B.1987C.1988D.199015.持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。（分数：2.00）A.0.03B.0.05C.0.1D.0.1516.境外上市外资股中的 H 股是指( )。（分数：2.00）A.注册地在我国内地

5、、上市地在我国香港的外资股B.注册地在我国内地、上市地在纽约的外资股C.注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股D.注册地在我国内地、上市地在伦敦的外资股17.股票的账面价值又称为( )。（分数：2.00）A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值18.债券托管结算和资金清算分别通过( )支付系统进行。（分数：2.00）A.中央登记公司和证券公司B.证券公司和中国人民银行C.中央登记公司和中国人民银行D.中国人民银行和中央登记公司19.上市公司发行证券，应当由( )承销。（分数：2.00）A.承销团B.证券公司C.商业银行D.证监会20.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( )。（

6、分数：2.00）A.公司净资产发行在外的普通股数量B.公司总资产发行在外的普通股数量C.公司净资产公司库存股票数量D.公司总资产公司库存股票数量21.下列有关凭证式国债和储蓄国债(电子式)的描述，错误的是( )。（分数：2.00）A.都在商业银行柜台发行B.二者申请购买手续不同C.二者付息方式不同D.发行对象相同22.商业本票属于( )。（分数：2.00）A.银行证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券23.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。（分数：2.00）A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息24.目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。（分数：2.00）A.

7、实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子式储蓄国债25.美国的第一个证券交易所是( )。（分数：2.00）A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所26.据公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的是( )。（分数：2.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.上市公司收购的有关方案27.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为( )元人民币，净资产最低限额为( )元人民币。（分数：2.00）A.500 万，200 万B.5000 万，2000 万C.2 亿，5000 万D.5

8、亿，2 亿28.投资者在 2007 年 8 月 3 日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至( )。（分数：2.00）A.40758B.40759C.40760D.4076129.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于( )亿元人民币。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.0.530.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )。（分数：2.00）A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股31.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种

9、交易方式称( )。（分数：2.00）A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值32.( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。（分数：2.00）A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构33.资产证券化的当事人中，金融机构或大型工商企业属于( )。（分数：2.00）A.发起人B.特定机构或特定目的受托人C.资金和资产存管机构D.证券化产品投资者34.Alt-A 贷款的对象为( )。（分数：2.00）A.消费者信用评分最高的个人B.信用评分较高但信用记录较弱的个人C.信用评分一般的个人D.信用评分较差的个人35.贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行?(

10、)（分数：2.00）A.长期债券B.中期债券C.短期债券D.任何期限36.权证自上市之日起的存续时间为( )。（分数：2.00）A.3 个月以上 6 个月以下B.4 个月以上 12 个月以下C.4 个月以上 15 个月以下D.6 个月以上 24 个月以下37.( )是我国财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。（分数：2.00）A.储蓄国债(电子式)B.赤字国债C.凭证式国债D.特种国债38.证券法确立了证券公司以( )为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。（分数：2.00）A.总资本B.净资本C.负债率D.利润率39.(

11、 )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。（分数：2.00）A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销40.在 ADR 的发行中，美国投资者首先必须委托( )以 ADR 形式购人非美国公司证券。（分数：2.00）A.存券银行B.托管银行C.经纪人D.中央存托公司41.按证券投资基金的( )分类，可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。（分数：2.00）A.组织形式B.投资标的C.规模小D.投资目标42.为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做(

12、 )。（分数：2.00）A.主板市场B.创业板市场C.代办股份转让系统D.中小企业市场43.( )简称上证 180 指数，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。（分数：2.00）A.上证 50 指数B.上证红利指数C.上证成分股指数D.沪、深 300 指数44.我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。（分数：2.00）A.证监会B.国务院C.证券公司D.中央银行45.下列关于股票基金的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.管

13、理严格46.证券公司财务管理的目标是( )。（分数：2.00）A.防范风险B.保持流动性C.每股收益最大化D.公司价值最大化47.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币( )亿元。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.448.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。（分数：2.00）A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场49.通常所说的交易所交易基金(ETF)专指( )。（分数：2.00）A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市的开放式基金C.所有在有组织的交易所交易的封闭式基金D.所有在有

14、组织的交易所交易的开放式基金50.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。（分数：2.00）A.信托投资公司B.主权财富基金C.金融机构D.保险公司及保险资产管理公司51.中国指数期货的代号为( )。（分数：2.00）A.CGB.CEC.CXD.CY52.证券专营机构在英国称为( )。（分数：2.00）A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商53.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起 3 日内；向国

15、务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（分数：2.00）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.354.根据债券券面形式，具有标准格式的债券是( )。（分数：2.00）A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券55.下列属于公司债券范畴的是( )。（分数：2.00）A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.附认股权证的公司债56.下列( )情形属于操纵证券市场罪。（分数：2.00）A.非法获取证券内幕信息B.编造重大虚假内容C.操纵证券交易价格，获取不正当利益D.隐瞒重要事实的财务会计报告57.封闭式基金期满终止，清算核资后的( )按投资

16、者的出资比例进行分配。（分数：2.00）A.基金总资产B.基金净资产C.可分配收益D.基金资本金58.根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.459.股份有限公司的设立程序为( )。（分数：2.00）A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册60.股票

17、上市交易申请经( )审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（分数：2.00）A.中国证监会B.国务院C.证券交易所D.证券公司61.中国证券业协会的章程应由( )制定。（分数：2.00）A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。（分数：2.00）_63.资金的融资一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(

18、 )是间接融资的工具。（分数：2.00）A.股票B.贷款C.银行承兑汇票D.公司债券64.证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。（分数：2.00）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务65.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过( )来实现。（分数：2.00）A.承兑B.贴现C.交易D.继承66.证券是指( )。（分数：2.00）A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者权利

19、和义务的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证67.下列关于股票的内在价值的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值“只是股票真实的内在价值的估计值D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会变化68.金融期货的主要交易制度有( )。（分数：2.00）A.保证金及其杠杆作用B.标准化的期

20、货合约和对冲机制C.集中交易制度D.不限仓制度69.财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。（分数：2.00）A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展B.通过调节税率影响企业利润和股息C.干预资本市场各类交易适用的税率D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格70.目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。（分数：2.00）A.原 STAQ、BET 系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D.沪、深证券交易所上市公司71.证券投资基金的当事人主要有(

21、)。（分数：2.00）A.证券投资基金份额持有人B.证券投资基金发起人C.证券投资基金托管人D.证券投资基金管理人72.下列关于国家股的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B.国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续73.通常，债券票面上的基本要素包括( )。（分数：2.00）A.债券的票面

22、价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称74.广义的有价证券包括( )。（分数：2.00）A.商品证券B.公司证券C.资本证券D.货币证券75.银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。（分数：2.00）A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单76.衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。（分数：2.00）A.股利收益率B.持有期收益率C.直接收益率D.股份变动后持有期收益率77.派许指数( )。（分数：2.00）A.将基期和报告期价格分别加总，相比得出的指数B.以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数C.也称为计算期加权股价指数D.是目前世界上最普遍的股票指数

23、78.按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是( )。（分数：2.00）A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D.期限在 10 年以上，发行之日起 5 年内不得赎回79.按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。（分数：2.00）A.黄金市场B.外汇市场C.股票市场D.贴现市场80.基金托管人应该是( )的金融

24、机构。（分数：2.00）A.完全独立于基金管理机构B.具有一定的经济实力C.实收资本达到一定规模D.具有行业信誉81.20 世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。（分数：2.00）A.国债B.权证C.企业债券D.可转换债券82.下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有( )。（分数：2.00）A.利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降B.利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降C.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价

25、格上升D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨83.货币市场基金不得投资于( )。（分数：2.00）A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过 297 天(含 297 天)的债券D.信用等级在.AAA 以下的企业债券84.安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收回投资的风险的情况有( )。（分数：2.00）A.债务人清算后没有剩余余额B.发行可转换债券C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失85.基金管理人的更换条件包括( )。（分数：2.00）A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金管理资格C.被

26、依法撤销或者被依法宣告破产D.不公平地对待其管理的不同基金财产86.封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准?( )（分数：2.00）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.所有基金份额持有人赞同87.下列属于非流通国债的特征是( )。（分数：2.00）A.自由认购B.自由转让C.不能自由转让D.可记名，也可不记名88.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。（分数：2.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公

27、司的股票，其市值超过基金资产净值的 10C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%89.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。（分数：2.00）A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.记账式债券90.下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性91.参与

28、证券投资的金融机构包括( )。（分数：2.00）A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司D.合格境外机构投资者92.下列关于可转换债券的叙述，正确的有( )。（分数：2.00）A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一种附有转股权的债券D.具有双重选择权的特征93.下列关于认股权证和备兑权证的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证B.认股权证也称为股本权证C.备兑权证通常由投资银行发行D.备兑权证增加了股份公司的股本94.会员制证券交易所设立的机构有( )。（分数：2.0

29、0）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会95.在 ADR 的发行交易过程中，托管银行可以( )。（分数：2.00）A.负责保管 ADR 所代表的基础证券B.根据存券银行的指令领取红利或利息C.发行 ADRD.向存券银行提供当地市场信息96.下列关于基金资产净值的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值B.基金资产净值是基金单位价格的内在价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据97.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。（分数：2.00）A.公开募集的结构

30、化产品B.私募的结构化产品C.非收益保证型产品D.商品联结型产品98.证券经营机构的作用是( )。（分数：2.00）A.在流通市场上充当证券买卖的中介人B.在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人C.为投资者提供投资咨询D.以上选项均正确99.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。（分数：2.00）A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加

31、保证金直达维持保证金水平100.按照我国证券交易所管理办法，下列各项属于证券交易所职能的有( )。（分数：2.00）A.提供证券交易的场所和设施B.接受上市申请，安排证券上市C.制订证券法规D.管理和公布市场信息101.基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括( )。（分数：2.00）A.认购费B.信息披露费C.申购费D.基金转换费102.证券投资的系统风险包括( )。（分数：2.00）A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.购买力风险三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70 小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。

32、（分数：2.00）_104.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.证券发行市场又称为证券次级市场。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.股票的流动性是指股票持有人

33、有权参与公司重大决策的特性。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.证券发行市场都是有形市场。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误112.因市场行情的变化，交易者的保证金账户会产生浮动盈亏，因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司

34、 10以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.已完成股权分置改革的公司，按

35、股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.股票一般无固定收益，股息、红利收入随股份公司的盈利情况而变动。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债“。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。( )

36、（分数：2.00）A.正确B.错误123.发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 3.20 元、4.00 元和 5.00 元，计算日价格分别为 6.40 元、6.40 元和 5.50 元。如果设基期指数为 100 点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67 点和 150 点。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )（分数：2.

37、00）A.正确B.错误126.证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.美式权证可以在失效前一段规定时间内行权。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国

38、务院证券监督管理机构担任。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误135.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能

39、平仓或变现所带来的风险属于市场风险。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.我国法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.中国证券业协会是证券业的自律性组织，属

40、非营利性社会团体法人。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.在 ADR 交易过程中，由托管银行向 ADR 的持有者派发美元红利或利息，代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.场内交易市场是没有固定场所的无形市场。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.会员制的证券交易所规定，只有会员才能派出自己的场上经纪人

41、进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误146.一般来说，金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.恒生指数挑选了 33 种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业 4 种、公用事业 6 种、地产业 9 种、其他工商业

42、 14 种。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.上海证券交易所与中证指数有限公司于 2008 年 1 月 2 日正式发布上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比较稳定的部分股票作为样本股。( )（分数：2.00）A.正确B.错误151.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为

43、10。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 15。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误155.股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.按照合约所规定的展约时间的不同，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。 ( )（分数：2.00）A.正确

44、B.错误158.涉及证券市场的法规分为三个层次，第一个层次是全国人大及常委会颁布的法律。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的资本公积金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.在日本发行的外国债券的面值货币必须是日元。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误161.我国刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.所有基金反映的都是信托关系。

45、( )（分数：2.00）A.正确B.错误163.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误2009 年 11 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.证券登记结算机构可以直接为投资者开立( )。（分数：2.00）A.清算账户B.银行账户C.证券账户 D.交易结算资金账户解析：解析：证券登记

46、结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。3.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。（分数：2.00）A.上市公司规模、监管要求等差异B.层次结构 C.品种结构D.交易所结构解析：解析：层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。其中证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场或次级市场。4.( )是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（分数：2.00）A.道琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经 225 股价指数 D.N

47、ASDAQ 综合指数解析：解析：日经 225 股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。5.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。（分数：2.00）A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易 解析：解析：按是否在证券交易所挂牌交易，将有价证券分为上市证券与非上市证券。除此之外，有价证券的分类还包括：(1)按募集方式，可分为公募证券和私募证券；(2)按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；(3)按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。6.中央政府债券的发行主体是( )。（

48、分数：2.00）A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部 解析：解析：中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。7.股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定要件，股票就无法律效力。这一规定体现了股票是( )。（分数：2.00）A.有价证券B.要式证券 C.权证证券D.综合权利证券解析：解析：本题是对股票的性质之一股票是要式证券的考查。8.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。（分数：2.00）A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF 解析：解析：ETF 是英文“Exchange Traded Funds“的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金“。ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行 ETF 的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。9.普通开放式基金份额属于( )。（分数：2.00）A.上市证券B.非上市证券 C.公司证券D.私募证券解析：解析：非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。10.( )的票面金额是股票发行价格的最低界限。（分数：2