CNAS-RC04-2017 认证机构认可收费管理规则.docx

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1、 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 CNAS-RC04 认证机构认可 收费管理规则 Rules for the Fees on the Accreditation of Certification Bodies 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-RC04:2017 第 1 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 目 次 前 言 .2 1 目的和适用范围 .3 2 规范性 引用文件 .3 3 术语和定义 .3 4 收费原则 .3 5 收费项目与标准 .4 6 收费方法 .5 7 附件及附表 .5 附件 1： 认证

2、机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法 .6 附件 2： 认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法 . 10 附件 3： 人员认证机构的认可评审人日数核算方法 . 13 附件 4： 基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法 . 15 附表 1： _年度 管理体系 认证机构 认可年度管理费交付核算表 . 16 附表 2： 年度 产品认证 机构 认可年度管理费交付核算 表 . 17 附表 4： 人员认证机构注册费收入情况表 . 18 CNAS-RC04:2017 第 2 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 前 言 本文件由中国合格评定

3、国家认可委员会（ CNAS）制定。 本文件为 CNAS 向认证机构收取认可费用的管理规则，与其他必要认可规则和认可准则 等规范 共同形成 CNAS 对认证机构认可的要求。 本文件代替 CNAS-RC04:2016。 CNAS-RC04:2017 第 3 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 认证机构认可收费管理规则 1 目的 和适用 范围 1.1 为加强对认证机构认可收费的管理，规范认可收费行为，保护认可双方的利益，促进认证机构认可工作的发展，特制订本文件。 1.2 本文件规定了 CNAS 对认证机构认可的收费原则及收费标准，适用于 CNAS 所

4、开展的对认证机构认可服务收费。 2 规范性 引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。 以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。 CNAS-RC01 认证机构 认可 规则 CNAS-RC05 多场所认证机构认可规则 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 CNAS-CC02 产品、过程和服务认证机构要求 CNAS-CC03 人员认证机构通用要求 CNAS-CC51 多场所认证机构认可规则 CNAS-ASC01 中国合格评定国家认可委员会（ CNAS）认可制度体系表 认可委 (秘 )201695 号 关于发布认可收

5、费项目和标准的通知 3 术语和定义 CNAS-RC01、 CNAS-RC05 及 CNAS-CC01、 CNAS-CC02、 CNAS-CC03、CNAS-CC51 中确 定 的术语和定义适用于 本规则。 4 收费原则 4.1 CNAS 本着不以赢利为目的的原则向申请认可和获准认可的认证机构收取认可费用。 4.2 认可评审的工作量（人日数）按照国际惯例，根据申请认可的机构的规模、申请认可的业务领域和业务范围类型、已颁发认证证书的数量、认证产品类别和产品标准的数量，以保证评审工作质量为原则确定。 4.3 本规则规定的收费标准为基本规则，具体认可评审项目的实际收费将参照国际惯例并考虑到认可评审工作

6、的复杂程度等因素进行核算。 4.4 CNAS 提供认可服务语言为 “ 中文 ” ，如认证机构的内部管理及认证活动使用非CNAS-RC04:2017 第 4 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 中文语言， CNAS 将根据具体情况增加认可评审人日数。 5 收费项目与标准 5.1 认证机构认可收费项目为：申请费、评审费 和 认可年度管理费 （ 即年金，含认可标识使用费 ） 。 其中： 申请费涉及初次认可、复评、扩大认可领域、扩大业务领域和 增加关键场所 的申请； 评审费包括初评、监督、复评与扩大认可领域、扩大业务领域 、扩大业务范围和增加关键场所

7、的文件审查、现场评审、见证评审、不符合验证等评审活动所发生的费用，不包括评审过程中所发生的 交通 和食宿费用 （按实际支出由 申请人或获准认可机构 承担） 。 5.2 收费标准为： 序号 收费项目 收费标准 1 申请费 500 元 /次 2 评审费 （不含差旅费） 2500 元 /人日 3 认可年度管理费（年金） 1） 管理体系认证机构 ， 按 初次认证证书 400 元 /张 、 再认证证书 240 元 /张、 对证书的监督 审核 80 元 /次 计取 ； 2） 产品认证机构 ， 按每一组织首张证书 150 元 /张，该组织后续证书 50 元 /张 计取 。 3） 按照年金总额阶梯计取年金，即

8、管理体系和产品年金分别在低于 100 万元 (含 100 万元 )的部分，按实际发生额缴纳；在 100(不含 100 万元 )-300 万元 (含 300万元 )之间的部分，按 90%缴纳；高于 300 万元的部分，按 80%缴纳。 4） 人员认证机构年度人员注册费收入的 1%。 注 ： 1.认可机构在认可过程中发生的交通、住宿等差旅费，按照国际惯例由申请机构承担，具体标准可以参照国家相关差旅费规定执行。 2.认可年度管理费（年金）的年度计算周期为日历年。 5.3 对在中华人民共和国境外实施合格评定活动的认证机构，具体收费项目和标准按照国际惯例 由双方协商并在合同中约定。 CNAS-RC04:

9、2017 第 5 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 6 收费方法 6.1 申请费由申请人在向 CNAS 提出认可申请时一并交付。 6.2 评审费在该次评审结束后认可评定之前由 CNAS 核算并通知认证机构交付。 6.3 获准认可的认证机构 在每年的 3 月 31日前向 CNAS 交付上一年度的认可年度管理费（年金）。如需要，当年的年金可在当年分批交纳，但交纳时间最迟不能超过次年 的 3 月 31 日。 7 附件及附表 附件 1:认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法 附件 2:认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法 附件 3:

10、人员 认证机构的认可评审人日数核算方法 附件 4:基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法 附表 1: _年度认可年度管理费交付核算表 附表 2:产品认证机构认证收入情况表 附表 3: 人员 认证机构 注册费 收入情况表 CNAS-RC04:2017 第 6 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 附件 1： 认证机构实施管理体系认证的认可评审人日数核算方法 1 文件审查 1.1 初评 1.1.1 单一场所认证机构 1.1.1.1 单领域 初评时的文件审查一般为 2 3 个人日，对于规模较大、组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加 1 2

11、个人日。 1.1.1.2 多领域 1) 对 于 认证机构已经将多个领域的认可规范要求整合为一套管理体系的结合评审。初评时的结合文件审查一般为 3 4 个人日。超过 5 个领域的整合将 根据 各 领域认可所依据 认可 规范文件之间 的差异程度 适当增加。 2) 对 于 认证机构多个领域多套管理体系 的 结合评审。 各领域 文件审查的收费分别按照本附件条款 1.1.1.1 执行 。 1.1.2 多场所认证机构 1.1.2.1 总部 对总部 统一的管理体系 文件的文件审查，根据所具有领域的多少按照本附件1.1.1.1 或 1.1.1.2 计算 。 1.1.2.2 关键场所 在总部统一的管理体系文件之

12、下， 关键场所 还拥有其适用的管理体系文件（包括手册和程序） 。单领域 初评时对该文件的文件审查一般为 1 2 个人日 ，涉及多领域时，根据情况适当增加。 1.2 文件更改或换版 总部 文件更改 或 换版 的 文件 审查 根据修改内容的多少按 1 4 个人日计算。 关键场所 文件更改或换版的文件审查 根据修改内容的多少按 1 2 个人日 计算。 1.3 监督 和 复评 1.3.1 监督时 ， 文件审查按本附件 1.2 文件更改或文件换版的人日数计算； 1.3.2 复评 时 ， 文件审查参照本附件 1.1 初评 的 文件审查人日数计算。 1.4 扩大认可范围 扩大业务范围的 文 件审查， 一般按

13、 每个领域 每个业务范围 1 个人日计算 。 2 现场评审 2.1 单一场所认证机构 CNAS-RC04:2017 第 7 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 2.1.1 单领域 初评时的 单领域 现场评审包括对认证机构的管理体系评审（即条款 2.1.1.1）和认证业务范围能力评审 （ 即条款 2.1.1.2） 两部分。 现场评审的总人日数为管理体系评审（表 1）和认证业务范围能力评审（表 2） 两部分之 和 。 在此基础上，考虑机构的具体情况（如职能 繁简 、管理体系的成熟度、 颁证数量、业务范围复杂情况、 语言等），可适当调整人日数。 监督

14、 /复评时的 单领域 现场评审包括对认证机构的管理体系评审和认证业务范围能力确认 (即条款 2.1.1.3)两部分。现场评审的总人日数为管理体系评审（表 1）和认证业务范围能力确认（表 3）两部分之和。 在此基础上， 考虑机构的具体情况（ 如职能的繁简、管理体系的成熟度、颁证数量、 业务范围 复杂情况、语言等 ），可适当调整人日数。 2.1.1.1 管理体系评审 表 1： 认证机构 总人数 1 评审类型 100 101-200 200 初评 初次认可 4 5 6 扩大 认可领域 2 3 4 5 扩大 业务领域 3 2 3 4 复评 3 4 5 监督 2 3 4 注 1：上述认证机构总人数包括该

15、领域认证机构聘用的专职人员和兼职人员； 注 2：上述认可领域参照 CNAS-ASC01中的专项认可制度划分（例如： QMS 认证机构扩大认可 EMS、 OHSMS 等）； 注 3：上述业务领域参照 CNAS-ASC01中的分项认可制度划分（例如：已具备 ISO9001认可的认证机构扩大认可 TL9000等）。 2.1.1.2 认证业务范围能力的评审 表 2： 业务范围类型数 评审类型 10 11-20 21-30 31-40 初评 2 3-4 4-5 5-6 2.1.1.3 认证业务范围能力的确认 CNAS-RC04:2017 第 8 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 201

16、7 年 1 月 1 日实施 表 3： 认证机构 总颁证数 评审类型 500 501-3000 3000 监督 1.5 2 2.5 复评 2 3 4 2.1.2 多领域 2.1.2.1 对于多领域结合评审， CNAS 通常考虑以下因素，以确定评审工作量的减少比例： 1. 认证机构申请认可 /监督 /复评涉及的认可领域的数量； 2. 认证机构不同领域管理体系的成熟度及机构对多个管理体系整合的程度； 3. 认证机构不同领域认证活动的管理体系的共有要素可以结合评审的程度； 4. 各认可领域审核资源的配置状况（各领域人员的专业能力和人员数量）； 5. 不同认可领域已发证书数量； 综合上述因素，评审人日数

17、可在单领域评审人日数之和的基础上减少至 90%60%。 2.1.2.2 多领域结合评审 中 业务领域 的 人日数计算 1） 业务领域 初评 （例如：已具备 ISO9001 认证 机构 认可资格，增加 认可 TL9000等业务领域） ， 在 按照本附件表 1 和表 2 之和计算 出的 人日数 基础上减少至 90%60%； 2） 业务领域 监督或复评，考虑机构在 该业务领域 的总颁证数量、获认可的业务范围数量与复杂程度以及认证机构管理体系的成熟度等因素，直接按 1 2 人日计算，不再 减少 。 2.2 多场所认证机构 2.2.1 总部 对总部的现场评审人日数按照本附件 2.1 计算。 2.2.2

18、关键场所 2.2.2.1 单领域 单领域 关键场所 的现场评审人日数核算见表 4，该评审人日数包括 管理体系评审和认证业务范围能力确认两部分。 考虑 各关键场所履行关键活动的具体情况以及发证数量的多少，可在表 4所确定人日数的基础上 适当增减 。 表 4： 关键场所 总人数 100 101-200 200 CNAS-RC04:2017 第 9 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 评审类型 初评 4 5 6 复评 3 4 5 监督 2 3 4 注：上述关键场所总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员。 2.2.2.2 多领域 多领域关键场所的现

19、场评审人日数，参照本附件 2.1.2.1 所述的方法计算。包含业务领域 时，根据具体情况适当调整。 2.2.3 一般场所 对机构一般场所的现场评审通常安排 0.5-1 人日。 3 见证评审 对认证机构实施的见证评审，根据实际发生的评审人日数计算。 4 不符合项验证 单领域 不符合项验证的工作量按 1 2 个人日计算。 多领域不符合验证工作量视情况适当增加人日数。 CNAS-RC04:2017 第 10 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 附件 2： 认证机构实施产品认证的认可评审人日数核算方法 1 文件审查 1.1 初评 1.1.1 单一场所认

20、证机构 1.1.1.1 单领域 初评时的文件审查一般为 2 3 个人日，对于规模较大、组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加 1 2 个人日。 1.1.1.2 多领域 1) 对认证机构已经将多个领域的认可规范要求整合为一套管理体系的结合评审。初评时的结合文件审查一般为 3 4 个人日。 超过 5 个 领域的整合将 根据各领域认可所依据认可规范文件之间的差异程度适当增加。 2) 对 于 认证机构多个领域多套管理体系 的 结合评审 ， 各领域 文件审查的收费分别按照本附件条款 1.1.1.1 执行。 1.1.2 多场所认证机构 1.1.2.1 总部 对总部统一的管理体系文件的文件审查，根据所具

21、有领域的多少按照本附件1.1.1.1 或 1.1.1.2 计算。 1.1.2.2 关键场所 在总部统一的管理体系文件之下，关键场所还拥有其适用的管理体系文件（包括手册和程序） 。单领域 初评时对该文件的文件审查一般为 1 2 个人日 ，涉及多领域时，根据情况适当增加。 1.2 文件更改或换版 总部 文件更改 或换版 的 文件 审查根据修改内容的多少按 1 4 个人日计算。 关键场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1 2 个人日 计算。 1.3 监督 和 复评 1.3.1 监督时 ， 文件审查按本附件 1.2 文件更改或文件换版的人日数计算； 1.3.2 复评时 ， 文件审查参照本

22、附件 1.1 初评 的 文件审查人日数计算。 1.4 扩大认可范围 1.4.1 常规 产品认证 领域 扩大 业务范围 文 件 审 查 ， 按申报的产品类别及标准数量收取评审费，原则上少于 20 个产品标准，按 1 2 个人日计算， 20 50 个产品标准，按2 3 个人日计算，超过 50 个产品标准，按 3 4 个人日计算。 CNAS-RC04:2017 第 11 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 1.4.2 有机产品 认证 、 良好农业规范认证 和森林 认证 领域 扩大业务范围 文 件 审 查 ， 按每个领域每个业务范围 1 个人日 计算

23、。 2 现场评审 2.1 单一场所认证机构 2.1.1 单领域 单领域的 现场评审包括对认证机构的管理体系评审 和 认证业务能力评审 （含 自有/分包实验室能力 核对 ）两 部分 。现场 评审的总人日数为 本附件 2.1.1.1中表 1和 2.1.1.2两 部分之和。 在此基础上，考虑机构的具体情况（如职能繁简、管理体系的成熟度、颁证数量、 已颁发认证证书数量、产品 类别的差异性、 标准的复杂程度 、语言等）可适当调整人日数。 2.1.1.1 管理体系评审所需人日数 按照 下表 1 执行。 表 1： 认证机构 总人数 1 评审类型 100 101-200 200 初评 初次认可 4 5 6 扩

24、大认可领域 2 3 4 5 复评 3 4 5 监督 2 3 4 注 1：上述认证机构总人数包括该领域认证机构聘用的专职人员和兼职人员。 注 2：上述认可领域参照 CNAS-ASC01中的专项认可制度划分（例如：常规产品认证机构扩大认可 GAP、有机产品认证等）。 2.1.1.2 认证业务能力评审（含 自有 /分包实验室能力 核对 ） ，按产品认证用标准的数量确定，原则上 20 个产品标准以下按 1 2 个人日计算，超过 2050 个产品标准时，按 2 3 个人日计算，超过 50 个产品标准时，按 3 4 个人日计算。考虑认证产品类别及标准的复杂程度等因素 可 进行 适当 调整 。 2.1.2

25、多领域 对于多领域结合评审， CNAS 通常考虑以下因素，以确定评审工作量的减少比例： 1. 认证机构申请认可 /监督 /复评涉及的认可领域的数量； 2. 认证机构不同领域管理体系的成熟度及机构对多个管理体系整合的程度； 3. 认证机构不同领域认证活动的管理体系的共有要素可以结合评审的程度； 4. 各认可领域审核资源的配置状况（各领域人员的专业能力和人员数量）； 5. 不同认可领域已发证书数量； CNAS-RC04:2017 第 12 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 综合上述因素，评审人日数可在单领域评审人日数之和的基础上减少至 90%60

26、%。 2.2 多场所认证机构 2.2.1 总部 对总部的现场评审人日 数按照本附件 2.1 计算。 2.2.2 关键场所 2.2.2.1 单领域 单领域 关键场所的现场评审人日数核算见表 2。 考虑各关键场所履行关键活动的具体情况以及发证数量的多少，可在表 2 所确定人日数的基础上适当增减。 表 2： 关键场所 总人数 评审类型 100 101-200 200 初 评 4 5 6 复评 3 4 5 监督 2 3 4 注：上述关键场所总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员。 2.2.2.2 多领域 多领域关键场所的现场评审人日数，参照本附件 2.1.2 所述的方法计算。 2.2.3 一般场所

27、 对机构一般场所的现场评审通常安排 0.5-1 人日。 3 见证评审 根据实际发生的评审人日数计算。 4 不符合项验证 单领域 不符合项验证的工作量按 1 2 个人日计算。 多领域不符合验证工作量视情况适当增加人日数。 CNAS-RC04:2017 第 13 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 附件 3： 人员 认证机构的认可评审人日数核算方法 1 文件审查 1.1 初评 1.1.1 单一场所认证机构 初评时的文件审查一般为 3 个人日，对于规模较大、组织结构较复杂的认证机构初次文件审查将增加 1 个人日。 1.1.2 多场所认证机构 1.1.

28、2.1 总部 对总部统一的管理体系文件的文件审查，按照本附件 1.1.1 计算。 1.1.2.2 关键场所 在总部统一的管理体系文件之下， 关键场所 还拥有其适用的管理体系文件（包括手册和程序），初评时对该文件的文件审查一般为 1 2 个人日。 1.2 文件更改或换版 总部 文件更改 或文件换版 的审查根据修改内容的多少按 1 3 个人日计算。 关键场所文件更改或换版的文件审查根据修改内容的多少按 1 2 个人日 计算。 1.3 监督 和 复评 1.3.1 监督时 ， 文件审查按本附件 1.2 文件更改或文件换版的人日数计算； 1.3.2 复评时 ， 文件审查参照本附件 1.1 初评 的 文件

29、审查人日数计算。 1.4 扩大认可业务范围 扩大业务范围的 文 件审查， 一般按每个业务范围 1 个人日计算 。 2 现场评审 2.1 单一场所认证机构 2.1.1 初评时的现场评审包括对认证机构的管理体系评审（即条款 2.1.1.1）和 人员 认证 制度开发和保持 能力评审 (即条款 2.1.1.2)两部分。 2.1.1.1 管理体系评审 表 1： 认证机构 总人数 评审类型 150 150-300 300 初评 4 5 6 CNAS-RC04:2017 第 14 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 注：上述认证机构总人数包括认证机构聘用的专

30、职人员和兼职人员。 2.1.1.2 人员 认证 制度开发和保持 能力的评审 表 2： 人员认证制度 类型数 评审类型 2 3-5 6-10 初评 2 3-4 4-5 2.1.2 年度监督评审和复评人日数的确定 时 须考虑已颁发 的人员 认证证书数量 , 监督评审人日 应至少是初次认可评审人日数的 1/3， 复评评审人日 应至少是初次认可评审人日数的 2/3。 2.2 多场所认证机构 2.2.1 总部 对总部的现场评审人日数按照本附件 2.1 计算。 2.2.2 关键场所 对 关键场所 的现场评审人日数核算见表 3，该评审人日数包括 管理体系评审和 人员 认证 制度开发和保持 能力 的 确认两部

31、分。 考虑各关键场所履行关键活动的具体情况以及发证数量的多少，可在表 3 所确定人日数的基础上适当增减。 表 3： 关键场所 总人数 评审类型 100 101-200 200 初评 3 3.5 4 复评 2 2.5 3 监督 1.5 2 2.5 注：上述关键场所总人数包括认证机构聘用的专职人员和兼职人员。 3 见证评审 根据 见证内容所需的 实际评审人日计算。 4 不符合项验证 指对在评审中所发现的不符合项纠正情况的验证。不符合项验证的工作量按 12 个人日计算。 CNAS-RC04:2017 第 15 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 附件

32、 4： 基于其他认可制度的认证机构评审人日数核算方法 1.软件过程及能力成熟度评估机构认可评审人日数核算方法 软件过程及能力成熟度评估机构认可评审人日数 的核算 参照 附件 1执行 ，并考虑本认 可 制度的特殊性进行适当增减 。 2.其他认可制度 下的认证机构 评审人日数核算方法 CNAS-ASC01 中暂未提及的认可制度下的认证机构认可评审人日数核算方法，可根据认可制度本身的特殊性参考附件 1、附件 2 或附件 3执行，并进行适当调整。 CNAS-RC04:2013 第 16 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 附表 1： 年度 管理体系 认

33、可年度管理费交付核算表 认证机构名称： 证 书 数 量 （张） 认可制度 类型 QMS 工程建设 党建 TL9000 EMS EnMS OHSMS FSMS HACCP GMP ISMS SPCA (CMM) ITSMS 合计 初评 C1 监督 C2 再认证 C3 合计 年金 交付 核算 本机构管理体系认可年金核算方法为： 400 元 /证 C1+80 元 /次 C2+240元 /证 C3= 元 (人民币 ) 本机构 管理体系 认可年金应付款额为： （ 低低 于于 /含含 100 万万 实实 际际 金金 额额 ） 元 + （ 100-300 万万 间间 实实 际际 金金 额额 ） 元 0.9+

34、 （ 300 万万 元元 以以 上上 实实 际际 金金 额额 ） 元 0.8= 元（人民币） 大 上述款项已于 年 月 日通过 银行汇给 CNAS。 本机构确认上述信息准确、属实 ,如有虚报、瞒报等失实情况，将承担由此引发的认可资格暂停或撤销的后果。 制表人： 电话 : 机构负责人： 日期： 注：工程建设施工企业质量管理体系认证另外颁发的带 IAF 标志的质量管理体系认证证书，不在本表统计范围内。 CNAS-RC04:2013 第 17 页 共 20 页 2017 年 1 月 1 日发布 2017 年 1 月 1 日实施 附表 2： 年度 产品认证机构认 可年度管理费交付核算 表 认证机构名称： 认 证 情 况 认可制度 类型 常规产品 有机产品 良好农业规范 森林认证 服务认证 合计 获证组