CNAS-TRC-012-2017 管理体系认证机构认证业务范围分类指南.pdf
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1、CNAS-TRC-012:2017 第 1 页 共 86 页 发布日期: 2017 年 01 月 01 日 技术报告 管理体系认证机构认证业务范围 分类 指南 中国合格评定国家认可委员会 CNAS-TRC-012:2017 第 2 页 共 86 页 发布日期: 2017 年 01 月 01 日 目 次 前言 . 3 1 目的 和适用 范围 . 4 2 规范性引用文件 . 4 3 业务范围分类 指南 的特点 与应用 说明 . 4 3.1 业务范围分类的大类划分 . 4 3.2 中类和小类的 细分 概述 . 5 3.3 QMS、 EMS、 OHSMS 认证业务范围的风险 控制 建议 和应用说明 .
2、 5 3.4 业务范围分类表与原 GC11/12/13 附录分类表的关系 . 7 附录 A(资料性附录) CNAS-GC11/12/13 提供的认证业务范围分类表 . 31 附录 B(资料性附录) 新 业务范围分类与 CNAS-GC11/12/13 附录 分类的对照 . 50 参考资料 . 86 CNAS-TRC-012:2017 第 3 页 共 86 页 发布日期: 2017 年 01 月 01 日 前 言 本技术报告 的编制 参考 了国际认可论坛( International Accreditation Forum, 简称IAF)发布的 质量和环境管理体系认可范围 ( IAF ID1:20
3、14)和 欧共体经济活动统计分类 (第二版 )( Statistical classification of economic activities in the European Community, NACE rev2) 等技术文件 ,期望 对质量管理体系 ( QMS) 、环境管理体系 ( EMS) 和职业健康安全管理体系 ( OHSMS)的 认证业务范围 分类 提供指南,也为认证机构 管理 其 认证业务范围 内的相关活动 提供指导 性 建议 , 适用于 QMS、 EMS及OHSMS认证活动 。 本技术报告 的 正文部分提供的业务范围分类表中对管理体系认证业务活动划分为39个大类,与 认证
4、 机构认可规则 ( CNAS-RC01) 的附录 A一致,并在 39大类的基础上进一步细分了中类和小类。 在 本技术报告中,考虑了在不同认证业务范围内 的 各类活动的风险及过程的复杂程度、环境影响因素及其控制措施的复杂程度、职业健康安全相关危险源性质及控制措施的特点,分别识别 出 在 QMS、 EMS和 OHSMS认证活动中应用本技术报告的认证业务范围分类时需要重点关注的 有关 活动( 具体见 业务范围分类表中标注为“ *” 的业务范围,意为 CNAS认为具有较 高风险 的 认证业务范围)。 本技术报告(包括附录)可供认证机构在识别认证客户的认证范围、制定能力评价准则及实施人员能力评价等过程中
5、参考采用,但并不作为 CNAS的认可准则类 要求。 在对 QMS、 EMS及 OHSMS认证机构的认可活动中, CNAS将参考本技术报告策划和实施评审活动(例如:在 CNAS选择见证评审项目时,将参考本技术报告正文部分的分类并优先考虑选取标注 *的类别实施见证 活动 )。 本技术报告提供的认证业务范围分类替代了 CNAS-GC11:2011质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南的附录 A、 CNAS-GC12:2013环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南的附录 A及 CNAS-GC13:2011职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南附录 A中 提供的业务
6、范围分类表。 本技术报告由 CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位:中国合格评定国家认可 委员会 、中环联合 ( 北京 ) 认证中心有限公司、中国质量认证中心、 方圆标志认证集团有限公司、中国船级社质量认证公司、 华夏认证中心有限公司 、中国安全生产科学研究院、北京中油健康安全环境认证中心 、中联认证中心 。 本技术报告主要起草人: 任青钺 、 夏清、杨晓涛、 宋跃 炜 、彭新、刘维、郑瑞臣、陈高松、 顾江源、王瑜、王顺琪 、张莉、 周育清、 王喜春、李莹 、王梅。 本技术报告 2017年 1月 1日首次发布。 CNAS-TRC-012:2017 第 4 页 共 86 页 发布日期: 2
7、017 年 01 月 01 日 管理体系认证机构认证业务范围 分类 指南 1 目的 和适用 范围 本技术报告供 QMS、 EMS及 OHSMS认证机构对其认证业务范围 的相关活动 进行管理时参考采用 , 也供认可机构在策划和实施对 QMS、 EMS及 OHSMS认证机构的业务范围认可时参考采用。 2 规范性引用文件 CNAS-RC01认证机构认可规则 IAF ID1质量和环境管理体系认可范围 3 业务范围 分类 指南 的特点 和应用 说明 3.1 业务范围分类的 大类 划分 本技术报告的业务范围分类 中 划分 了 39个 大类, 保持与 IAF ID1及 CNAS-RC01的附录 A一致。具体
8、 如 表 1所示: 表 1 业务范围 的 大类 划分 : 编号 大类名称 大类英文名称 01 农业、林业和渔业 Agriculture, forestry and fishing 02 采矿业和采石业 Mining and quarrying 03 食品、饮料和烟草 Food products, beverages and tobacco 04 纺织品及纺织制品 Textiles and textile products 05 皮革及皮革制品 Leather and leather products 06 木材及木制品 Wood and wood products 07 纸浆、纸及纸制品 Pu
9、lp, paper and paper products 08 出版业 Publishing companies 09 印刷业 Printing companies 10 焦炭及精炼石油制品的制造 Manufacture of coke and refined petroleum products 11 核燃料 Nuclear fuel 12 化学品、化学制品及纤维 Chemicals, chemical products and fibres 13 药品 Pharmaceuticals 14 橡胶和塑料制品 Rubber and plastic products 15 非金属矿物制品 Non
10、-metallic mineral products 16 混凝土、水泥、石灰、石膏及其他 Concrete, cement, lime, plaster etc 17 基础金属及金属制品 Basic metals and fabricated metal products 18 机械及设备 Machinery and equipment 19 电和光学设备 Electrical and optical equipment 20 造船业 Shipbuilding 21 航空航天 Aerospace CNAS-TRC-012:2017 第 5 页 共 86 页 发布日期: 2017 年 01 月
11、 01 日 编号 大类名称 大类英文名称 22 其他运输设备 Other transport equipment 23 其他未另分类制造业 Manufacturing not elsewhere classified 24 回收业 Recycling 25 供电业 Electricity supply 26 供气业 Gas supply 27 供水业 Water supply 28 建设业 Construction 29 批发和零售业;汽车、摩托、个人 及家庭用品修理业 Wholesale and retail trade; Repair of motor vehicles, motorcyc
12、les and personal and household goods 30 宾馆及餐馆 Hotels and restaurants 31 运输、仓储和通信业 Transport, storage and communication 32 金融中介、房地产和租赁 Financial intermediation; real estate; renting 33 信息技术 Information technology 34 工程服务 Engineering services 35 其他服务 Other services 36 公共行政管理 Public administration 37 教
13、育 Education 38 健康和社会工作 Health and social work 39 其他社会服务 Other social services 3.2 中类和小类的 细分 概述 本技术报告中 总计划分了 280个中类和 615个小类,各大类所覆盖中类和小类数量见下表 2。 表 2 各大类下设中类和小类数量汇总 大类序 中类数 小类数 大类序 中类数 小类数 大类序 中类数 小类数 01 13 39 15 6 16 29 22 97 02 10 15 16 2 8 30 7 8 03 11 33 17 13 32 31 19 27 04 7 18 18 9 25 32 17 34 0
14、5 2 3 19 17 24 33 3 8 06 2 6 20 2 3 34 6 8 07 2 7 21 2 2 35 21 28 08 2 6 22 6 9 36 3 9 09 2 5 23 8 14 37 6 11 10 2 2 24 1 2 38 10 13 11 1 1 25 1 4 39 23 47 12 6 16 26 1 3 13 2 2 27 2 2 总计大类 总计中类 总计小类 14 2 6 28 9 22 39 280 615 注:参照 IAF ID1的意见, 39大类中的 39.20 39.23这 4个中类 及下设的 4个小类建议 不 作为管理体系认证活动的业务范围,为保
15、持业务活动覆盖的完整性 在本技术报告的分类表中 保留了这 4个 中类及下设小类的代码和类别名称。 3.3 QMS、 EMS、 OHSMS认证 业务范围 的 风险 控制 建议 和应用说明 由于各类业务活动涉及的人员、过程、场所、环境及法规要求等方面存在巨大的差CNAS-TRC-012:2017 第 6 页 共 86 页 发布日期: 2017 年 01 月 01 日 异, 对 认证 业务范围 分类 的管理宜考虑 将 业务范围分类区分为不同 风险 控制级别加以管理。 本技术报告中,在 QMS领域结合考虑各类别 涉及 活动 的 风险 及 业务活动复杂程度 ,在 EMS领域结合考虑 环境影响因素及其控制
16、措施的复杂程度 , 在 OHSMS领域结合考虑相关危险源性质及控制措施的特点对具体业务范围类别在不同认证制度( QMS、 EMS、OHSMS)的控制程度级别提出初步建议,即分别针对 不 同 认证制度标注了控制风险较高的 认证 业务类别 (在对应中类或小类标注“ *” 或文字标注 ) 。 详细的 认证 业务范围分类表及建议的 风险 控制 级别信息 见表 3。 本技术报告中对中类及小类标注“ *”的,仅提示认证机构对该中类或小类的 风险控制 需求 可能高于同一大类内的其他中类或小类 ;认可机构 评审认证机构对该大类的管理能力时,会 关注认证机构对带“ *” 中类或 小类管理的有效性。 业务范围分类
17、 表(表 3)的 查阅和使用 说明: ( 1) 认证机构 就 不同认证制度( QMS、 EMS、 OHSMS等)对认证业务范围的管理可以区分为多个控制水平 ( 例如:高风险、中风险、低风险 , 一级风险、二级风险、三级风险、 有限风险、 特殊风险等 ) 并采取相应的控制措施 ,并不仅限于本技术报告 提供的较高 风险 控制 需求 (带“ *”)和一般 风险 控制 需求 (不带“ *”) 两类 ; ( 2) 对中类和小类标注的“ *”仅 提示在 同一大类 内部的 不同中类 或 小类相 对 其他中类或小类 可能存在 较高的 风险 控制 需求 , 加注的“ *”在不同认证制度之间(如 QMS与 EMS
18、之间)不具可比性,在同一认证制度的不同业务 范围 大类之间不具可比性 ; ( 3) 在 加注“ *”的中类和小类 内部 ,也可能 存在 一系列相关或相近 的业务活动,而这些活动的风险 控制需求 可能存在较大差异,对于此种情况 建议认证机构进行必要的细化 区分 (例如 : “ 01.10.00 林业支持服务”中, 就 OHSMS而言,从事 “ 森林火灾灭救活动 ” 与从事 “ 森林管理咨询 服务 ” 等活动的风险 控制需求 可能 存在 较大差别 , 类似情况 并不限于表 3中已标注的内容 ) ; ( 4) 由于不同认证机构之间的管理方式、市场与客户群等 方面均 存在较大差异,不同认证机构 对 其
19、 认证业务范围的风险分级和控制要求 各不相同,但认证机构对认证业务范围的管理宜保证 其现有的和准备开展的认证活动能够有效运行; ( 5) CNAS在对认证 业务 范围的 认可 按照 CNAS-RC01认证机构认可规则第 6章的要求实施 ;在对业务范围大类进行认可评价或选取见证项目时, 会侧重关注或优先选取 该 大类内 涉及 标“ *”中类或小类的认证活动 ; ( 6) 本技术报告中 选择对部分 中类 或 小类加注“ *”参考了近年认证和认可活动的经验 ,随着市场及 管理体系 认证与认可业务实践 的 发展,可能 逐步调整 标注 “ *”的类别 ; ( 7) CNAS推荐 获认可的 QMS、 EM
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