[职业资格类试卷]首次公开发行股票的操作练习试卷3及答案与解析.doc

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1、首次公开发行股票的操作练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在运用市净率定价法进行估值时,下列不属于拟订发行市净率所要考虑的因素是( )。（A）发行人的行业情况（B）发行人的财务状况（C）发行人的经营状况（D）发行人的未来现金流2 主承销商于( )7 时前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过 PROP 发送至登记结算平台。（A）T+1 日（B） T+2 日（C） T+3 日（D）T+43 现金流量的预测期一般为(

2、 )年,预测期越长,预测的准确性越差。（A）110（B） 510（C） 610（D）7104 ( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。（A）全额预缴款、比例配售、余款即退（B）全额预缴款、比例配售、余款转存（C）与储蓄存款挂钩（D）上网竞价方式5 除( )外 ,主承销商在发行承销期间不得运用其在商业银行开设的独立账户资金外的其他资金或通过他人买卖发行人上市流通的股票。（A）包销（B）代销（C）承销（D）保荐6 当有效申购量等

3、于或小于发行量时,( )。（A）应重新申购（B）发行底价就是最终的发行价格（C）主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量（D）主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量7 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%8 以下不属于股票投资价值研究报告中的基本内容的是( )。（A）行业分析（B）公司现状与发展前景分析（C）主承销商综合竞争力（D）一级市场分析9 询价结束后,公开发行股票数量在 4 亿股以上、提供有效报价的询价对象不足( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行

4、价格,并应当中止发行。（A）30（B） 40（C） 50（D）6010 除( )外,主承销商在发行承销期间不得运用其在商业银行开设的独立账户资金外的其他资金或通过他人买卖发行人上市流通的股票。（A）包销（B）代销（C）承销（D）保荐二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中,正确的是( )。（A）根据证券发行与承销管理办法的规定,发行人及其主承销商网下配售股票 ,应当与网上发行同时进行（B）投资者参与网上发行,应当按价格区间上限进行

5、申购（C）如最终确定的发行价格低于价格区间上限,差价部分退还给投资者（D）发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告12 超额配售选择权的披露包括( )。（A）因行使超额配售选择权而发行的新股数（B）从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格（C）发行人本次发行股票总量（D）发行人本次筹资总金额13 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的( )进行核查,并在核查意见上签字、盖章。（A）真实性（B）准确性（C）完整性（D）合理性14 ( )属于上市推荐人应当履行的义务。（A）确认发行人符合上市条件（B）协助发行人健全法人治理结构（C）提交股票上

6、市推荐书（D）协助发行人确定发行价格15 发行人经辅导符合( )要求,保荐人方可推荐其股票发行上市（A）符合证券公开发行上市的条件和有关规定,具备持续发展能力（B）与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立,不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为（C）公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷（D）高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识 ,知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任,具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验16 个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证

7、书且符合( )的要求。（A）具备中国证监会规定的投资银行业务经历（B）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格（C）所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函（D）未负有数额较大到期未清偿的债务（E）最近 24 个月未因违法、违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会的行政处罚17 保荐机构应当在上市推荐文件中载明承诺事项的有( )。（A）有充分理由确信发行人符合规定要求,且其证券适合在交易所上市、交易（B）有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（C）有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理（D）

8、有充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异18 股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有( )。（A）股票经中国证监会核准已公开发行（B）公司股本总额不少于人民币 5000 万元（C）公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上（D）公司最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载19 发行人在持续督导期间出现( )情形之一的,中国证监会自确认之日起 3 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）证券上市当年累计 30%以上募集资金的用途与承诺不符（B）证券上市当年主营业务利润比上年下滑 30%以上

9、（C）证券上市之日起 12 个月内大股东或者实际控制人发生变更（D）首次公开发行股票之日起 12 个月内累计 30%以上资产或者主营业务发生重组三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )（A）正确（B）错误21 推介资料不属于发行募集文件的组成部分。( )（A）正确（B）错误22 发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用,该费用可在股票溢价发行收入中扣除。( )（A）正确（B）错误23 累计投标询价完成后,发行价格以上的有效

10、申购总量大于网下配售数量时,发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )（A）正确（B）错误24 询价对象及配售对象使用该 CA 证书方可登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。( )（A）正确（B）错误25 初步询价期间,原则上每一个询价对象只能提交二次报价。( )（A）正确（B）错误26 上海证券交易所每一申购单位为 500 股。( )（A）正确（B）错误27 深圳证券交易所每一申购单位为 500 股。( )（A）正确（B）错误28 收取承销费用的标准是:包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%2%。( )（A）正确（B）错误29 收取承销费用的标准是:代销佣

11、金为实际售出股票总金额的 0.5%1.5%。( )（A）正确（B）错误首次公开发行股票的操作练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的操作2 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作3 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作4 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作5 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作6 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作7 【正确答案】 A【知

12、识模块】 首次公开发行股票的操作8 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作9 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作10 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的操作14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】

13、 首次公开发行股票的操作15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。20 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作21 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作22 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作23 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作24 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作25 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作26 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作27 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作28 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作29 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作