[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 我国证券法适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。( )（A）正确（B）错误2 股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。( )（A）正确（B）错误3 提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。( )（A）正确（B）错误4 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取 5 至 10 年的证券市

2、场禁入措施。( )（A）正确（B）错误5 证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )（A）正确（B）错误6 我国证券法规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )（A）正确（B）错误7 证券投资基金法调整的核心是规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )（A）正确（B）错误8 中华人民共和国证券投资基金法的调整对象范围包括：证券投资基金管理人和托管人。( )（A）正确（B）错误9 公司法

3、允许公司按照规定的比例在 2 年内分期缴清出资，其中投资公司可以在 5 年内缴足。( )（A）正确（B）错误10 出席董事会的无关联关系董事人数不足 5 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。( )（A）正确（B）错误11 公司法最核心的内容是规范公司法人治理结构。( )（A）正确（B）错误12 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。( )（A）正确（B）错误13 在我国，外国公司分支机构的注册登记及审批，外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额都由中国公司法规定，分支机构不具有中国法人资格，外国公司对其经营活动承担民事责任，撤销时依法清偿债务

4、。( )（A）正确（B）错误14 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 10 万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。( )（A）正确（B）错误15 副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。( )（A）正确（B）错误16 根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的 2/3 票选举产生。( )（A）正确（B）错误17 公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接

5、责任人员，处 10 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。( )（A）正确（B）错误18 在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，个人犯此罪的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 5%以上 10%以下罚金。( )（A）正确（B）错误19 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和

6、其他直接责任人员，处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处 1 年以上 3 年以下有期徒刑，并处 1 万元以上 10 万元以下罚金。( )（A）正确（B）错误20 刑法规定，犯欺诈发行股票、债券罪的个人，处 5 年以下有期徒刑或拘役。( )（A）正确（B）错误21 犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下的罚金。( )（A）正确（B）错误22 刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 5 万元以

7、下罚金。( )（A）正确（B）错误23 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处 3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处罚金。( )（A）正确（B）错误24 如果触犯刑法，构成证券犯罪的是单位，则对单位判处罚金，不追究其直接负责人的法律责任。( )（A）正确（B）错误25 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息；指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。( )（A）正确（B）错误26

8、证券公司不得设立独立董事。( )（A）正确（B）错误27 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )（A）正确（B）错误28 证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )（A）正确（B）错误29 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方戈予以记载、保存。( )（A）正确（B）错误30 证券公司从事证券经

9、纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )（A）正确（B）错误31 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所批准。( )（A）正确（B）错误32 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。( )（A）正确（B）错误33 处置证券公司风险过程中，有关公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。( )（A）正确（B）错误34 托管满 12 个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过 6 个月。( )（A）正确（B）错误35 国务院证券监督管理

10、机构应当自受理行政重组申请之日起 30 个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。( )（A）正确（B）错误36 证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )（A）正确（B）错误37 证券公司的债权债务关系因其证券公司被撤销而消灭。( )（A）正确（B）错误38 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )（A）正确（B）错误39 对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照规定撤销该证券公司，进行行政清理。( )

11、（A）正确（B）错误40 主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例可以不一致。( )（A）正确（B）错误41 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计人其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )（A）正确（B）错误42 股票发行的询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。( )（A）正确（B）错误43 证券发行与承销管理办法中规定，首次公开发行股票，应当通过向询价对

12、象询价的方式确定股票发行价格。( )（A）正确（B）错误44 证券发行与承销管理办法规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于 10 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在 10 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 80%。( )（A）正确（B）错误45 对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，如果依法移送公安机关、检察院的，不得采取市场禁入措施。( )（A）正确（B）错误46 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事

13、人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷 3答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法第二条规定，证券法只调整在中华人民共和国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易行为。【知识模块】 证券市场法律、法规概述2 【正确答案】 A【试题解析】 我国公司法第一百一十二条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。这里的“过半数”是不

14、包含本数的。【知识模块】 证券市场法律、法规概述3 【正确答案】 B【试题解析】 提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的。【知识模块】 证券市场法律、法规概述4 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场禁入规定第五条规定，严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。【知识模块】 证券市场法律、法规概述5 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述6 【正

15、确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述7 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述8 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金法的调整对象包括：证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。【知识模块】 证券市场法律、法规概述9 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述10 【正确答案】 B【试题解析】 出席董事会的无关联关系董事人数不足 3 人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。【知识模块】 证券市场法律、法规概述11 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述12 【正确答案】 B【试题解析】 公司聘用、解聘承办公司

16、审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述13 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述14 【正确答案】 B【试题解析】 公司法第二十六条规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3 万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述15 【正确答案】 B【试题解析】 公司法第一百一十条规定，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职

17、务。【知识模块】 证券市场法律、法规概述16 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。【知识模块】 证券市场法律、法规概述17 【正确答案】 B【试题解析】 企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述18 【正确答案】 B【试题解析】 刑法第一百六十条规定，在招股说明书、认股

18、书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。【知识模块】 证券市场法律、法规概述19 【正确答案】 B【试题解析】 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责

19、任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金；情节特别严重的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述21 【正确答案】 B【试题解析】 刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下

20、有期徒刑或者拘役。【知识模块】 证券市场法律、法规概述22 【正确答案】 B【试题解析】 刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。【知识模块】 证券市场法律、法规概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述24 【正确答案】 B【试题解析】 单位构成证券犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行相应规定的处罚。【知识模块】 证券市场法律、法规概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述26 【正确答

21、案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【知识模块】 证券市场法律、法规概述27 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第二十条第二款规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。【知识模块】 证券市场法律、法规概述28 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第二十四条第二款规定，证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效

22、。【知识模块】 证券市场法律、法规概述29 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述30 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。【知识模块】 证券市场法律、法规概述31 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。【知识模块】 证券市场法律、法规概述32 【正确答案】 B【试

23、题解析】 证券公司监督管理条例第五十二条规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。【知识模块】 证券市场法律、法规概述33 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司风险处置条例第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述34 【正确答案】 B【试题解析】 托管满 12 个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过 12 个月。【知识模块】 证券市场法律、法规概述35 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述36 【正确答案

24、】 B【试题解析】 证券公司风险处置条例第十五条规定，证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。【知识模块】 证券市场法律、法规概述37 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司风险处置条例第二十六条规定，证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。【知识模块】 证券市场法律、法规概述38 【正确答案】 B【试题解析】 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。【知识模块】 证券市场法律、法规概述39 【正确答案】 A【知识模块】 证券

25、市场法律、法规概述40 【正确答案】 B【试题解析】 按照证券发行与承销管理办法的规定，主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。【知识模块】 证券市场法律、法规概述41 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。【知识模块】 证券市场法律、法规概述42 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述43 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述44 【正确答案】 B【试题解析】 公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的 50%。【知识模块】 证券市场法律、法规概述45 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场禁入规定第六条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。【知识模块】 证券市场法律、法规概述46 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场法律、法规概述