[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷 2及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。（A）股东以自身财产对公司债务承担责任（B）公司以全部资产对公司债务承担责任（C）股东以认购股份对公司债务承担责任（D）公司未分配利润对公司债务承担责任2 下列各项关于公司法对监事会或监事的规定不正确的有( )。（A）有权向股东会提出罢免董事、经理的建议（B）股份有限公司监事会至少每年度召开 1 次（C）有限责任公司的监事

2、会会议 6 个月至少召开 1 次（D）出席会议的监事可以不在会议记录上签字3 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。（A）关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知 （B） 证券法（C） 基金法（D）证券发行上市保荐制度暂行办法4 与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有( )。（A）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量（B）加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险（C）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度（D）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序5 下列各项属于中华人民共和国证券法总则内容的有( )

3、。（A）立法的宗旨、适用范围（B）证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则（C）证券业与其他金融业的分业经营与管理（D）证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理6 我国证券法对证券交易所的规定包括( )。（A）证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分（B）证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定（C）采取技术性停牌或者决定 I 临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定（D）证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交

4、易所有关交易规则的处罚7 我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括( )。（A）证券监督管理机构的职责（B）监督管理机构履行职责可采取的措施（C）监管人员的职业操守（D）证券监督管理机构的设立及人员组成8 下列各项属于证券市场法律制度的有( )。（A）证券发行制度（B）信息披露制度（C）证券交易制度（D）证券机构监管制度9 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。（A）公开（B）公平（C）公正（D）平等10 下列各项属于证券投资基金法对法律责任的规定内容的有( )。（A）证券监管机构工作人员玩

5、忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚（B）运用募集资金投资亏损的处罚（C）基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚（D）擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚11 公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括( )。（A）从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制（B）健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细

6、化董事会会议制度和工作程序（C）强化监事会作用（D）明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任12 根据公司法规定，下列叙述正确的有( )。（A）公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为（B）公司上市条件是公司股本总额为 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上（C）股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件（D）交易所有权决定暂停和终止股票上市13 我国公

7、司法规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（A）董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时（B）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时（C）持有公司股份 10%以上的股东请求时（D）董事会认为必要时14 根据我国公司法规定，公司在( )时可以收购本公司的股份。（A）反收购（B）维护二级市场股价（C）将股份奖励给本公司职工（D）与持有本公司股票的其他公司合并15 根据我国公司法的规定，股东会行使的职权有( )。（A）修改公司章程（B）决定公司的经营方针和投资计划（C）审议批准董事会的报告（D）对发行公司债券作出决议16 证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规

8、定有( )。（A）明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度（B）明确了证券公司客户资产的性质（C）对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定（D）明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备17 国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( )的需要。（A）证券市场发展（B）社会公共利益（C）社会发展（D）公平竞争18 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。（A）薪酬与提名委员会（B）审计委员会（C）风险控制委员会（D）风险规避委员会19 有

9、权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )（A）指定商业银行（B）证券登记结算机构（C）资产托管机构（D）证券交易所20 证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（A）治理混乱，管理失控（B）挪用客户资产并且不能自行弥补（C）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大（D）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机21 证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（A）财务信息真实、

10、完整（B）省级人民政府或者有关方面予以支持（C）整改措施具体，有可行的重组计划（D）无法偿还到期债务22 证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。（A）违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险（B）不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力（C）需要动用证券投资者保护基金（D）证券公司出现亏损23 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，( )。（A）收购债权（B）弥补客户的交易结算资金（C）可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查（D）对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚24 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置

11、负有主要责任的，( )。（A）暂停其任职资格 1 至 3 年（B）情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格（C）并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施（D）给予警告处分25 制定证券公司风险处置条例的基本原则包括( )。（A）化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展（B）保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定（C）细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度（D）严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人26 下列各项属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有( )。（A）停业整顿（B）托管（C）接管（D）行政重组27 证券公司风险处置条例中有关

12、保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。（A）处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行（B）证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金（C）行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准（D）行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定28 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。（A）变更业务范围（B）变更主要股东（C）变更公司形式（D）公司合并、分立29 关于询价制度，下列叙述正确的有( )。（A）对在深交所中小企业板上市

13、的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价（B）在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价（C）只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购（D）所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价30 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( )活动。（A）经营方式创新（B）业务或者产品创新（C）组织创新（D）激励约束机制创新31 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，( )。（A）不导继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务（B）不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级

14、管理人员职务（C）应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务（D）由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务证券资格（证券基础知识）证券市场法律、法规概述章节练习试卷 2答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C【试题解析】 公司法第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

15、；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。【知识模块】 证券市场法律、法规概述2 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 公司法规定，有限责任公司监事会至少每年度召开 1 次，股份有限公司的监事会会议每 6 个月至少召开 1 次；出席会议的监事必须在会议记录上签字。【知识模块】 证券市场法律、法规概述3 【正确答案】 B,C【试题解析】 有关证券市场的法律主要有证券法、公司法、证券投资基金法、刑法；行政法规主要有证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例；部门规章主要有证券发行与承销管理办法、证券市场禁入规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述4 【正确答案】 A,B,C,D【试题

16、解析】 2005 年对证券法修订的内容除 ABCD 四项外，还包括：明确对投资者损害赔偿的民事责任制度；完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为； 对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。【知识模块】 证券市场法律、法规概述5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律、法规概述6 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 我国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述7 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 我国证券法对证券监督管理机构的规定内容包括：

17、证券监督管理机构的职责；监督管理机构履行职责可采取的措施； 对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求；监管人员的职业操守；监督管理信息共享机制；履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述8 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。【知识模块】 证券市场法律、法规概述9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 中国证监会对违反法律、行政法规或者中

18、国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。【知识模块】 证券市场法律、法规概述10 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 除 ACD 三项外，证券投资基金法对法律责任的规定内容还包括：基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任；违法动用募集资金的处罚； 擅自募集基金的处罚；擅自设立基金管理公司的处罚；基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。【知识模块】 证券市场法律、法规概述11 【正确答

19、案】 A,B,C,D【试题解析】 2005 年对公司法修订的主要内容中，其中一项是完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率，具体内容包括：从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制；健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序；强化监事会的作用； 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任。【知识模块】 证券市场法律、法规概述12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项，公司上市条件是公司股本总额降低至 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民

20、币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上。【知识模块】 证券市场法律、法规概述13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 公司法第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3时；单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； 董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。【知识模块】 证券市场法律、法规概述14 【正确答案】 C,D【试题解析】 公司法第一百四十三条规定，可以收购本公司的股份情形包括：将股份

21、奖励给本公司职工； 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。【知识模块】 证券市场法律、法规概述15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 我国公司法规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告； 审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议； 对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；(11) 公司章程规

22、定的其他职权。【知识模块】 证券市场法律、法规概述16 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于证券公司监督管理条例 防范证券公司账外经营的规定。【知识模块】 证券市场法律、法规概述17 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券公司监督管理条例第十六条第三款规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。【知识模块】 证券市场法律、法规概述18 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 参见证券公司监督管理条例第二十条第一款。【知识模块】 证券市场法律、法规概述19 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 证券公司监督管理条例第六十二条第一

23、款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。【知识模块】 证券市场法律、法规概述20 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证券公司风险处置条例第八条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述21 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行

24、行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。行政重组申请须经中国证监会批准。【知识模块】 证券市场法律、法规概述22 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。【知识模块】 证券市场法律、法规概述23 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 根据证券公司风险处置条例第五十三条，ABC 三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D 项属于证券

25、监督管理机构的职权。【知识模块】 证券市场法律、法规概述24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 参见证券公司风险处置条例第五十九条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场法律、法规概述26 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，风险处置措施还包括撤销。【知识模块】 证券市场法律、法规概述27 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以

26、外的资产；除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。【知识模块】 证券市场法律、法规概述28 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。【知识模块】 证券市场法律、法规概述29 【正确答案】 C,D【试题解析】 证券发行与承销管理办法对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。【知识模块】 证券市场法律、法规概述30 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司监督管理条例第四条规定，国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。【知识模块】 证券市场法律、法规概述31 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证券市场禁入规定第四条。【知识模块】 证券市场法律、法规概述