[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括( )。（A）国债（B）证券衍生产品（C）证券投资基金（D）股权性证券2 下列关于证券交易所职责的说法，正确的有( )。（A）提供交易场所与设施（B）保证投资者的利益（C）制定交易价格（D）确保交易市场的公开、公平和公正3 证券服务机构主要包括( )。（A）证券登记结算公司（B）证券投资咨询公司（C）

2、会计师事务所（D）资产评估和证券信用评级机构4 下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（A）工商企业（B）金融机构（C）个人（D）政府及其机构5 证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。（A）国债（B）国家重点建设债券（C）债券型证券投资基金（D）在证券交易所上市的企业债券6 在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。（A）中国境外基金管理机构（B）保险公司（C）证券公司（D）财务公司7 合格境外机构投资者在经批准的投资额

3、度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证8 企业的组织形式可分为( )。（A）独资制（B）合伙制（C）公司制（D）集体制9 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有( )。（A）银行存款（B）股票（C）在一级市场购买国债（D）基金10 下列叙述正确的有( )。（A）只有股份有限公司才能发行股票（B）机构投资者是证券市场最广泛的投资者（C） 2005 年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易（D）按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投

4、资11 下列属于基金性质的机构投资者的有( )。（A）信托投资基金（B）社会公益基金（C）社会保险基金（D）社会保障基金12 下列属于社会公益基金的有( )。（A）教育发展基金（B）养老基金（C）福利基金（D）文学奖励基金13 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资的对象包括( )。（A）政府债券（B）单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票（C）金融债券（D）经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资14 参与证券投资的金融机构包括( )。（A）中央银行（B）银行业金融机构（C）证券经营机构（D）保险公司15 保险公司证券投资的资金

5、来源包括( )。（A）自有资金（B）保险准备金（C）保险收入（D）受托管理的企业年金16 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有( ) 。（A）主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备（B） 2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端（C）中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资（D）中国投资有限公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值17 个人投资者投资证券的主要目的有( )。（A）谋求操纵证券市场（B）追求盈利（C）谋求资本的保值（D）谋求资本的增值18

6、 下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是( )。（A）企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款（B）企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50（C）企业年金基金不得用于信用交易（D）企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 2019 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。（A）承销（B）经纪（C）自营（D）投资咨询20 在证券市场中起中介作用的机构主要有( )。（A）证券登记结算公司（B）证券公司（C）会计师事务所（D）律师事务所21 证券业协会的主要职责有( )。（A）提供交易场所与设施（B）协助证券监管机构组织会员执行有关法律（C）为

7、会员提供信息服务（D）组织培训和开展业务交流证券资格（证券基础知识）证券市场参与者章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 作为投资主体，保险公司通常采用自设投资部门进行投资、委托专门机构投资或购买共同基金份额等方式运作。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营。【知识模块】 证券市场参与者2 【正确答案】 A,D【试题解析】 根据证

8、券法的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。【知识模块】 证券市场参与者3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券服务机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。【知识模块】 证券市场参与者4 【正确答案】 A,D【试题解析】 证券发行人包括：公司(企业)、政府和政府机构。证券投资人包括：机构投资者和个人投资者，其中机构投资者包括政府机构、金

9、融机构、企业和事业法人以及各类基金。【知识模块】 证券市场参与者5 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司从事资产管理业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同。证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。【知识模块】 证券市场参与者6 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场参与者7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具

10、，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。【知识模块】 证券市场参与者8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券市场参与者9 【正确答案】 A,C【试题解析】 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。【知识模块】 证券市场参与者10 【正确答案】 A,D【试题解析】 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。2006 年，我国首次明确个人可以从事资本项目交

11、易。【知识模块】 证券市场参与者11 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金(包括社会保障基金和社会保险基金)、企业年金和社会公益基金。【知识模块】 证券市场参与者12 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。【知识模块】 证券市场参与者13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银

12、行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。【知识模块】 证券市场参与者14 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。中央银行属于参加证券投资的政府机构。【知识模块】 证券市场参与者15 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 目前我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的企业年金进行投资。【知识模块】 证券市场参与者16 【正确答案】 A,C【试题解析】 2007 年 9 月 29 日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为 2000 亿美元

13、。【知识模块】 证券市场参与者17 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 个人投资者由于资金有限而高度分散，无法操纵证券市场，其人市只为了谋求资本的保值、增值，追求盈利。【知识模块】 证券市场参与者18 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项，按照 2004 年 2 月发布的企业年金基金管理试行办法 的规定，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。【知识模块】 证券市场参与者19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券公司又称证券商，是指依

14、照公司法规定和经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。【知识模块】 证券市场参与者20 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括：证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。【知识模块】 证券市场参与者21 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。A 项是证券交易所的主要职责。【知识模块】 证券市场参与者