[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务的监管章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务的监管章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。( )（A）正确（B）错误2 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。( )（A）正确（B）错误3 证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的权威性和完整性。( )（A）正确（B）错误4 证

2、券发行上市保荐制度暂行办法规定，对有关保荐人和保荐代表人的不良信用表现记录在案并予以公布。( )（A）正确（B）错误5 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )（A）正确（B）错误6 在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。( )（A）正确（B）错误7 在年度报告“ 财务报表附注 ”部分，证券公司应对代发行证券和证券发行收入这两个报表项目进行注释。( )（A）正确（B）错误8 中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。( )（A）正确（B）错误9 中国

3、证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。( )（A）正确（B）错误10 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。( )（A）正确（B）错误11 中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）投资银行业务的监管章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以

4、下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【试题解析】 中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。【知识模块】 投资银行业务的监管2 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务的监管3 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的准确性和完整性。【知识模块】 投资银行业务的监管4 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务的监管5 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务的监管6 【正确答案】 B【试题解析】 在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期末

5、的汇率将外币折合成人民币。【知识模块】 投资银行业务的监管7 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务的监管8 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会负责股票承销业务的监管。【知识模块】 投资银行业务的监管9 【正确答案】 B【试题解析】 在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。【知识模块】 投资银行业务的监管10 【正确答案】 B【试题解析】 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。【知识模块】 投资银行业务的监管11 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查。【知识模块】 投资银行业务的监管