[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）H股的发行与上市章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）H 股的发行与上市章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 内地企业申请在香港联交所上市，公司上市时预计二级市场的流通量不低于 1 亿元人民币。( )（A）正确（B）错误2 在香港发行 H 股的公司，控股股东必须承诺上市后 6 个月内不得出售公司的股份，并且在随后的 12 个月内控股股东必须维持最少 50%的权益。( )（A）正确（B）错误3 香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销

2、能力，则可以拒绝其上市申请。( )（A）正确（B）错误4 香港联交所上市规则规定，如果拟上市公司有连续 3 年的营业记录，于上市时市值不低于 20 亿港元，最近 1 个财政年度至少盈利 5 亿港元，并且在过去 3 个财政年度合计净现金流入至少 1 亿港元，则可以上市。( )（A）正确（B）错误5 在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。( )（A）正确（B）错误6 H 股的发行中，招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查，同时，其私募招股文件须送配售地证券监管部门备案。( )（A）正确（B）错误7 H 股发行过程中，

3、招股说明书一般在上市委员会的听证会批准几天后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众按固定价格发行固定数目的新股。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）H 股的发行与上市章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 根据香港联交所在上市规则第十九章的有关规定，在境外发行股票并在中国香港上市的股份有限公司应该满足“公司上市时预计二级市场的流通量不低于 1 亿港元，其中一半以上的股票要在香港发行”的条件。【知识模块】 H 股的发行与上市2 【正确答案

4、】 B【试题解析】 控股股东必须承诺上市后 6 个月内不得出售公司的股份，并且在随后的 6 个月内控股股东必须维持最少 30%的权益。【知识模块】 H 股的发行与上市3 【正确答案】 A【知识模块】 H 股的发行与上市4 【正确答案】 A【知识模块】 H 股的发行与上市5 【正确答案】 B【试题解析】 在香港联交所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期不可更改或延长，而发行人、包销商或任何其他人士均不可单方面更改或延长该日期或期间。【知识模块】 H 股的发行与上市6 【正确答案】 A【知识模块】 H 股的发行与上市7 【正确答案】 A【知识模块】 H 股的发行与上市