[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 自 2008 年 6 月 1 日起施行的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）42 根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（A）每半年（B）每年（C）每月（D）每季3 根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的 30 日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。（A）

2、1 月 1 日和 7 月 1 日（B） 4 月 30 日和 9 月 30 日（C） 5 月 1 日和 10 月 1 日（D）6 月 30 日和 12 月 31 日4 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。（A）中国证监会及其派出机构（B）证券交易所（C）中国人民银行（D）中国证监会聘请的专业性中介机构5 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 2 倍以上 3 倍以下（D）2 倍以上 5 倍以下6 证券自营业务

3、投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（A）5 万元以上 10 万元以下（B） 5 万元以上 30 万元以下（C） 10 万元以上 30 万元以下（D）10 万元以上 50 万元以下7 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 2 倍以上 5 倍以下（C） 3 倍以上 10 倍以下（D）5 倍以上 10 倍以下8 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其

4、他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（A）3 万元以上 5 万元以下（B） 3 万元以上 10 万元以下（C） 5 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 30 万元以下9 证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 10 万元以上( )万元以下的罚款。（A）50（B） 60（C） 80（D）10010 证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。（A）3（B） 5（C） 10（D）2011 证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所

5、得不足 30 万元的，处以 30 万元以上( ) 万元以下的罚款。（A）60（B） 100（C） 200（D）30012 证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上( )万元以下的罚款。（A）10（B） 30（C） 60（D）10013 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可14 以下的( ) 不是刑法第一百八十二条规定的违法行为。（A）单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价

6、格（B）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易（C）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖（D）泄漏对证券价格有重大影响的信息15 根据刑法有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。（A）单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的（B）以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的（C）以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的（D）编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷1

7、 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任2 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任3 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任4 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所管理办法第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任5 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务的监管和法

8、律责任6 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任7 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任8 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任9 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任10 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任11 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任12 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任13 【正确答案】 D【试题解析】 证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任14 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任15 【正确答案】 D【试题解析】 刑法规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任