[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷1及答案与解析.doc
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1、证券资格(证券交易)证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 自 2008 年 6 月 1 日起施行的证券公司监督管理条例规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。(A)1(B) 2(C) 3(D)42 根据现行规定,证券公司应( )向中国证监会报送年报。(A)每半年(B)每年(C)每月(D)每季3 根据证券交易所管理办法,证券交易所于每年( )过后的 30 日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。(A)
2、1 月 1 日和 7 月 1 日(B) 4 月 30 日和 9 月 30 日(C) 5 月 1 日和 10 月 1 日(D)6 月 30 日和 12 月 31 日4 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。(A)中国证监会及其派出机构(B)证券交易所(C)中国人民银行(D)中国证监会聘请的专业性中介机构5 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。(A)1 倍以上 3 倍以下(B) 1 倍以上 5 倍以下(C) 2 倍以上 3 倍以下(D)2 倍以上 5 倍以下6 证券自营业务
3、投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。(A)5 万元以上 10 万元以下(B) 5 万元以上 30 万元以下(C) 10 万元以上 30 万元以下(D)10 万元以上 50 万元以下7 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。(A)1 倍以上 5 倍以下(B) 2 倍以上 5 倍以下(C) 3 倍以上 10 倍以下(D)5 倍以上 10 倍以下8 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其
4、他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。(A)3 万元以上 5 万元以下(B) 3 万元以上 10 万元以下(C) 5 万元以上 10 万元以下(D)10 万元以上 30 万元以下9 证券法规定,单位操纵证券市场的,应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 10 万元以上( )万元以下的罚款。(A)50(B) 60(C) 80(D)10010 证券法规定,没有违法所得或者违法所得不足( )万元的,处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。(A)3(B) 5(C) 10(D)2011 证券法规定,操纵证券市场的,没有违法所得或者违法所
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