[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( ) （A）正确（B）错误2 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( ) （A）正确（B）错误3 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( ) （A）正确（B）错误4 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( ) （A）正确（B）错误5 证券自营业务是指各证券公司用自有

2、资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( ) （A）正确（B）错误6 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( ) （A）正确（B）错误7 银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。( ) （A）正确（B）错误8 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。( ) （A）正确（B）错误

3、9 证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。( ) （A）正确（B）错误10 证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。( ) （A）正确（B）错误11 交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。( ) （A）正确（B）错误12 交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。( ) （A）正确（B）错误13 在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( ) （A）正确（B）错误14 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债

4、，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( ) （A）正确（B）错误15 证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点2 【正确答案】 A【知识

5、模块】 证券自营业务的含义与特点3 【正确答案】 B【试题解析】 目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点4 【正确答案】 B【试题解析】 在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点5 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。【知识模块】 证券自营

6、业务的含义与特点6 【正确答案】 B【试题解析】 证券的柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点7 【正确答案】 B【试题解析】 银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。题中描述的是柜台自营买卖的特点。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点8 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的含义与特点9 【正确答案】 B【试题解析】 在从事自营业务时，证券公司可以使用自有或依法筹集用于自营的资金。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点10 【正确

7、答案】 B【试题解析】 证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是上市证券，即证券交易所挂牌交易的证券；另一类是非上市证券。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点11 【正确答案】 B【试题解析】 决策的自主性是证券公司自营业务的首要特点。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点12 【正确答案】 B【试题解析】 交易行为的自主性是指证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券；题中描述的是选择交易方式的自主性。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点13 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务的决策具有自主性，但交易具有风险性和收益具有不确定性。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点14 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务买卖对象具有广泛性，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点15 【正确答案】 B【试题解析】 风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。【知识模块】 证券自营业务的含义与特点