[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 清算与交收的原则包括( )。（A）净额清算原则（B）实物交收原则（C）货银对付原则（D）分级结算原则2 下列各项关于清算与交收的联系，表述正确的有( )。（A）清算是交收的基础和保证（B）交收是清算的后续与完成（C）正确的清算结果能确保交收顺利进行（D）只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程3 关于清算与交收，以下说法正确的有( )。（A）先清算后交收（B）清

2、算与交收都分为证券与价款两项（C）清算是对应收应付证券及价款的收付，交收是对应收应付净额的轧抵计算（D）证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收4 关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有( )。（A）目前通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式（B）差额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累（C）在我国，结算公司根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行结算（D）贷银对付原则已经成为各国证券市场普遍遵循的原则5 下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（A）共同对手方(Central Counter Party，CCP)是指在结算

3、过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体（B）如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，结算机构也要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金（C）事实上，由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券（D）在我国，证券交易所是承担相应交易责任的所有结算参与人的共同对手方证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A

4、,C,D【试题解析】 清算与交收的原则包括：净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。【知识模块】 清算与交收的含义2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 清算与交收的含义3 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 清算是对应收应付净额的轧抵计算，交收是根据清算结果办理证券和价款的收付。【知识模块】 清算与交收的含义4 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项差额清算方式，即净额清算，其主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。【知识模块】 清算与交收的含义5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。【知识模块】 清算与交收的含义