[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）债券回购交易的清算与交收章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）债券回购交易的清算与交收章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率100回购天数365。( ) （A）正确（B）错误2 我国国债回购目前采用 T+0 回转交易和 T+0 交收。 ( ) （A）正确（B）错误3 在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。( ) （A）正确（B）错误4 到期资金清算额=首次资金清算额(1+ 回购利率 回购期限365)。( ) （A）正确（B）错误5

2、 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( ) （A）正确（B）错误6 质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。( ) （A）正确（B）错误7 在融资回购业务应付资金交收违约后的 1 个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。( ) （A）正确（B）错误8 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。( ) （A）正确（B）

3、错误9 沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是91 天期企业债回购交易的加权平均成交价。( ) （A）正确（B）错误10 全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。( ) （A）正确（B）错误11 商业银行与其他参与者之间、其他参与者之间债券交易的资金结算应通过中国人民银行资金划拨清算系统进行。( ) （A）正确（B）错误12 见券付款，指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。( ) （A）正确（B）错误13 全国银行间市场债券回购交

4、易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( ) （A）正确（B）错误14 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日和到期交收日。( ) （A）正确（B）错误15 在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。 ( ) （A）正确（B）错误16 在上海证券交易所债券买断式回购市场，中国结算上海分公司要以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户。( ) （A）正确（B）错误17 买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参

5、与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。( ) （A）正确（B）错误18 中国结算上海分公司于 R 日日终，在结算参与人现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）债券回购交易的清算与交收章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收2 【正确答案】 B【试题解析】 我国国债回购目前采用 T+0(当日) 回转交易和 T

6、+1 交收。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收3 【正确答案】 B【试题解析】 在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券账户核算标准券，改变了以往按证券公司席位进行回购交易的做法。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收4 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收5 【正确答案】 B【试题解析】 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收6 【正确答案】

7、B【试题解析】 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收7 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收8 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的是上交所公布时间；深交所每次调整后公布。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收9 【正确答案】 B【试题解析】 沪、深两证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是 182 天期企业债回购交易

8、的加权平均成交价。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收10 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收11 【正确答案】 B【试题解析】 商业银行与其他参与者之间、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收12 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收13 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收14 【正确答案】 B【试题解析】 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收15 【正确答案】 B【试题解析】 在全国银行间债券市场回购中，回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收16 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收17 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易的清算与交收18 【正确答案】 A【试题解析】 中国结算上海分公司于 R+2 日日终，在结算参与人现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收。【知识模块】 债券回购交易的清算与交收