[职业资格类试卷]证券从业资格(证券市场基本法律法规)模拟试卷1及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券市场基本法律法规)模拟试卷 1 及答案与解析一、选择题1 中国证监会发布证券市场资信评级业务管理暂行办法,于( )起施行。(A)2007 年 8 月(B) 2007 年 9 月(C) 2008 年 8 月(D)2008 年 9 月2 中华人民共和国证券法于( )开始实施。(A)2004 年 6 月 1 日(B) 2004 年 8 月 20 日(C) 1999 年 7 月 1 日(D)1998 年 12 月 29 日3 以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是( )。(A)创业基金(B)私募基金(C)证券投资基金(D)社保基金4 下列关于证券市场法律法规层次的表述中,错误的是(
2、 )。(A)现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法 公司法及刑法(B)中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次(C)共分为四个层次(D)证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例 属于部门规章5 未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于( )。(A)欺诈发行股票、债券罪(B)非法发行股票和公司、企业债券罪(C)诱骗他人买卖证券罪(D)内幕交易罪6 根据中华人民共和国刑法规定,操纵证券交易价格属于( )。(A)渎职罪(B)操纵证券市场罪(C)金融诈骗罪(D)妨害对公司、企业的管理秩序罪7 证券公司从事证券发行上市
3、保荐业务,应依照规定向( )申请保荐机构资格。(A)中国证监会(B)中国证券业协会(C)证券交易所(D)国有资产管理委员会8 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。(A)涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场禁人措施(B)构成犯罪的,应当采取终身市场禁人措施(C)采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚(D)被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证9 证券公司经营融资融券业务,应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。(A)信用交易资金交收账户(B)信用交易证券交收账户(C)融资专用资金账户(D)融券专用证券账户10 根据证券发行与承销
4、管理办法,在首次公开发行的初步询价阶段,下列情形出现时,发行人不得定价并应中止发行的是( )。(A)发行 2 亿股,参与报价的询价对象不足 30 家(B)发行 3 亿股,参与报价的询价对象不足 40 家(C)发行 4 亿股,参与报价的询价对象不足 50 家(D)发行 5 亿股,参与报价的询价对象不足 60 家11 上市公司公开发行新股,应满足的条件之一是( )。(A)最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30(B)最近 3 年内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润和上年下降 50以上的情形(C)最近 3 年的平均净资产收益率不低于 10(D)最近 3
5、 年内未受到过证券交易所的公开谴责12 董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。(A)3(B) 4(C) 5(D)713 采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开( ),选举董事会和监事会成员,并通过公司章程草案。(A)董事会(B)全体发起人大会(C)股东大会(D)创立大会14 下列关于证券法的表述中,错误的是( )。(A)证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限(B)证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定(C)强调进一步发挥中介机构的市场服务职能(D)将证券上市核准权赋予了证券交易所,强调了证券交易所的监管职能15 股份有限公司股东大会会议应由( )
6、召集。(A)董事会(B)董事长(C)总经理(D)董事秘书16 我国公司法规定,发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。(A)14(B) 13(C) 12(D)2317 招股说明书摘要的下列说法中,错误的是( )。(A)招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括(B)无需包括招股说明书全文各部分的主要内容(C)招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式(D)招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文18 股票发行申请未获得核准的,自中国证监会做出不予核准决定之日起( )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。(A)6(B) 3(C) 12(D)2419 公司股票首次公开发行前,证监会审核员应督促( )提
7、供会后重大事项说明。(A)发行人会计师(B)发行人律师(C)主承销商(D)发行人20 关于股票发行公告,以下表述错误的是( )。(A)发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知(B)发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告(C)发行公告应对发行方案进行详细说明(D)发行公告是招股说明书不可分割的一部分21 可转换公司债券的最短期限为_年,最长期限为_年。( )(A)3;5(B) 2;5(C) 1;6(D)1;322 1998 年( ) 出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。(A)公司法(B) 证券
8、交易法(C) 中华人民共和国证券法(D)国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 23 下列不属于公司高级管理人员的是( )。(A)经理(B)副经理(C)财务负责人(D)股东24 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向( )设立的复核机构申请复核。(A)证监会(B)证券业协会(C)证券交易所(D)证券服务机构25 证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据证券法的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。(A)20(B) 30(C) 40,(D)5026 2008 年 4 月 12 日,中国人民银行颁布了( ),并于 4 月 15
9、 日正式施行。(A)短期融资券管理办法(B) 短期融资券承销规程(C) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(D)短期融资券信息披露规程27 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。(A)7(B) 10(C) 15(D)2028 证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有( )名保荐代表人。(A)5(B) 4(C) 3(D)229 下列有关股份公司注册资本的表述中,错误的是( )。(A)采取发起方式设立的,在缴足注册资本前不得向他人募集股份(B)采取发起方式设立的,公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30(C)采
10、取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额(D)企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券30 公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起_日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在_内转让或者注销。( )(A)10;6 个月(B) 10;60 日(C) 5;6 个月(D)5;60 日31 ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。(A)背信运用受托财产罪(B)操纵证券、期货市场罪(C)非法集资类犯罪(D)利用未公开信息交易罪32 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以
11、向战略投资者配售股票。(A)2(B) 3(C) 4(D)533 ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。(A)股东会(B)董事会(C)监事会(D)理事会34 已经取得证券业执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由协会注销其职业证书。(A)2(B) 3(C) 4(D)535 根据中华人民共和国证券法的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( ) 万元的,必须采取承销团的形式来销售。(A)1000(B) 2000(C) 3000(D)500036 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单。该对账单应按( ) 寄送客户。(A)周(B)月(C)季度(D)
12、年37 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定招股说明书引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )内有效。(A)3 个月(B) 6 个月(C) 9 个月(D)12 个月38 合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。(A)董事会(B)监事会(C)董事会执行委员会(D)股东大会39 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。(A)投资人利益优先原则(B)全面性原则(C)客观性原则(D)及时性原则40 ( )是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。(A)一级市场(B)流通市场(C)二
13、级市场(D)主板市场41 关于基金监管目标,下列说法错误的是( )。(A)保护投资者利益(B)保证市场的公平、效率和透明(C)消除系统风险(D)推动基金业韵规范发展42 我国封闭式基金的注册登记机构是( )。(A)证券交易所(B)中国证券登记结算有限责任公司(C)证券公司(D)商业银行43 朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理,以下说法正确的是( )。(A)朱某不能接受聘任(B)如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任(C)如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,
14、则可以接受聘任(D)证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任44 证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。(A)1(B) 2(C) 3(D)445 证券公司承销未经核准的证券,除承担证券法规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( ) 个月内不得参与证券承销。(A)32(B) 36(C) 48(D)4046 由( ) 向深圳证券交易所提交 LOF 上市交易申请。(A)基金管理人及基金托管人(B)基金销售机构(C)基金注册登记人(D)基金持有人47 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向( )申请取得证券评级业务许可。(A)中国证监会(B)中国证券业协会(C
15、)中国银监会(D)财政部48 财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书” 。(A)5(B) 10(C) 7(D)349 投资银行部门应当遵循内部( )原则,建立有关隔离制度。(A)保密性(B)防火墙(C)条块管理(D)业务控制50 承销金额在_元以上、承销团成员在_家以上可设 23 家副主承销商。( )(A)3 亿;10(B) 3 亿;5(C) 5 亿;10(D)10 亿;10二、综合型选择题51 证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。新闻出版业为他人提供担保以营利为目的的业务履行对会员进行监管的职能(A)(B) (C) (D)5
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