[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷17(无答案).doc
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1、证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷 17(无答案)一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。(A)市场风险(B)非系统性风险(C)系统性风险(D)违约风险2 某投资者以 20 元 1 股的价格买入公司股票,持有 1 年分得现金股息 1.80 元,则股利收益率为( ) 。(A)7%(B) 8%(C) 9%(D)10%3 一只基金是否有效益主要是看( )是否偏高。(A)管理费(B)托管费(C)运作费(D)宣传费4 代办股权转让系统被称为( )。(A)一板市场(B)二板
2、市场(C)三板市场(D)证券交易市场5 公司股权分置改革的动议,原则上应当由( )提出。(A)全体流通和非流通股股东一致同意(B) 2/3 非流通股股东同意(C)全体非流通股股东一致同意(D)半数非流通股股东同意6 通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。(A)期权购买者(B)期权买卖双方(C)期权买卖双方均不(D)期权出售者7 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫作( )。(A)相对法(B)综合法(C)加权法(拉氏指数)(D)加权法(派许指数)8 无面额股票的价值与公司净资产价值( )。(A)同方向变化(B)反方向变化(C)相等(D)无关9 封闭式基金
3、单位的交易方式是( )。(A)赎回(B)证交所内交易(C)柜台交易(D)场外交易10 公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。(A)票面价值(B)账面价值(C)清算价值(D)内在价值11 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时,应当在 2 个月内召开( )。(A)股东年会(B)临时股东大会(C)董事会会议(D)监事会会议12 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。(A)200 万元(B) 300 万元(C) 400 万元(D)500 万元13 上海银行间同业拆放利率是以 16 家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的( ) 。(A)几何平均值(B)
4、算术平均值(C)中位值(D)标准差14 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。(A)经纪制(B)代理制(C)做市商制(D)自助制15 我国股市一般采用( ) 的委托有效期。(A)当天有效(B)约定日有效(C)撤销前有效(D)5 日有效16 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动,保护( )及相关当事人的合法权益。(A)基金管理人(B)基金托管人(C)基金监管机构(D)基金份额持有人17 某股价指数,按基期加权法编制,以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C 三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为 5.00、00、4.00 元,流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000
5、万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为 50 元、00 元、20 元。设基期指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是( )点。(A)456.92(B) 463.21(C) 282(D)2188.5518 证券投资基金的资金主要投向( )。(A)实业(B)邮票(C)有价证券(D)珠宝19 金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产,即所谓( )。(A)金融期货合约期权(B)股票指数期权(C)货币期权(D)复合期权20 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。(A)基金本身不具备独立法人资格(B)公司董事会直接从事基金资产的管理与运作(C)基金设有董事会和持有人大会(D)基金资产归
6、基金管理人所有21 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。(A)时间标准(B)基础工具(C)合约履行时间(D)投资者的买卖22 可转换公司债券是( ) 。(A)风险管理型创新的重要成果(B)增强流动型创新的重要成果(C)信用创造型创新的重要成果(D)股权创造型创新的重要成果23 股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系,两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。(A)永久性(B)持续性(C)参与性(D)收益性24 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。(A)产权(B)债券(C)物权(D)所有权25 (
7、 )的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。(A)公司债券发行试点办法(B) 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(C) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(D)证券公司管理暂行办法26 ( ),证券法 正式实施。(A)1998 年 7 月 1 日(B) 1999 年 7 月 1 日(C) 1999 年 10 月 1 日(D)2000 年 1 月 1 日27 设一张债券的面额为 100 元,年利率为 10%,期限为 5 年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息,分别为( )。(A)单利:50; 复利:50(B)单利:50; 复利:6
8、1.05(C)单利:61.05; 复利:50(D)单利:61.05;复利:61.0528 下列不属于 CME 上市交易的基金期货合约品种的是( )。(A)恒生指数基金期货(B) SPDR 期货(C) iShare Russell 2000 指数基金期货(D)QQQQ 期货29 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者不包括( ) 。(A)外国的自然人、法人和其他组织(B)中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织(C)定居在国外的中国公民(D)留学海归的中国公民30 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都( )。(A)大于零(
9、B)小于零(C)等于零(D)大于或等于零31 关于债券的含义,下面说法错误的是( )。(A)投资者是借出资金的经济主体(B)发行人只需要在一定时期归还本金(C)债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系,而且是这一关系的法律凭证(D)发行人是借入资金的经济主体32 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断,这是由衍生工具的( )所决定的。(A)跨期性(B)杠杆性(C)风险性(D)投机性33 目前,与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。(A)中国人民银行(B)中国银监会(C)上海证券交易所(D)国务院证
10、券委员会34 以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。(A)制定和修改证券交易所章程(B)选举和罢免会员理事(C)审议和通过理事会、总经理的工作报告(D)审定对会员的接纳35 中国首批证券投资基金正式运作于( )。(A)1998 年 3 月(B) 1997 年 11 月(C) 1993 年 4 月(D)1999 年 4 月36 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者( ) 。(A)可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权(B)可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权(C)可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权(D)可
11、以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权37 简单算术股价平均数( )。(A)是以样本股每日最高价之和除以样本数(B)是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数(C)在发生样本股送配股,拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性(D)考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响38 证券市场按层次结构划分,可分为( )。(A)场内市场和场外市场(B)国内市场和国际市场(C)一级市场和二级市场(D)股票市场和债券市场39 关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。(A)基金规模越小,操作费用比率越高(B)基金规模越大,操作费用比率越高(C)基金表现越不好,操作费用比率越低(D)运作费用比率
12、与基金规模无关40 证券公司在办理经纪业务时是作为( )。(A)委托人(B)信托人(C)中介人(D)投资人41 武士债券的面值为( ) 。(A)美元(B)日元(C)发行国货币(D)国际货币单位42 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。(A)利率风险(B)经济周期波动风险(C)购买力风险(D)违约风险43 假设某基金 2009 年 5 月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000 万元,负债总额为 3000 万元,托管费率为 0.2%,则该日应提取的托管费为( )元。(A)798(B) 816(C) 822(D)84144 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(
13、 )。(A)始终是审批制(B)由审批制到核准制(C)始终是核准制(D)由核准制到审批制45 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。(A)有价证券(B)商品证券(C)货币证券(D)资本证券46 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。(A)运行独立(B)监察独立(C)代码独立(D)指数独立47 2007 年财政部多次发行特别国债,下列说法正确的是( )。(A)特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债(B) 2007 年 8 月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行 6000 亿元、15 年期、票面
14、利率为 4.3%的第一期特别国债(C) 2007 年 9 月至 12 月,财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债,期限为 10 年或 15 年,票面利率在 4.41%4.69%之间(D)2007 年 12 月,财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行 7500 亿元、10 年期、票面利率为 4.45%的第八期国债48 关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。(A)本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后(B)本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后(C)本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债(D)本金
15、和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券49 同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。(A)资本市场(B)长期资金融通市场(C)贷款市场(D)货币市场50 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币( )。(A)5 亿元(B) 10 亿元(C) 5000 万元(D)1 亿元51 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。(A)出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过(B)公司解散清算(C)公司连续 5 年亏损(D)股东大会作
16、出减少公司注册资本的决议52 金融衍生工具是指( ) 。(A)建立在基础产品或基础变量之上,但其价格不随基础金融产品的价格 (或数值)变动的派生金融产品(B)建立在金融衍生产品之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品(C)基础金融产品本身(D)建立在基础产品或基础变量之上,其价格决定于基础金融产品的价格 (或数值)变动的派生金融产品53 将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的( )。(A)期值(B)现值(C)票面价值(D)价格54 关于地方政府债券论述正确的是( )。
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