[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷59及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 59 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 从内容上看,认股权证的性质是( )。(A)债权(B)股权(C)期货(D)期权2 境内证券经营机构要取得 B 股席位,必须取得( )。(A)经营外资股业务资格证书(B)外汇经营许可证(C)席位申请表(D)中国证监会的批准3 连续竞价中,对新进入的一个买进有效委托,下列表述错误的是( )。(A)若不能成交则进入买入委托队列等待成交(B)若成交,则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价(C)若成交,则意味着买入
2、限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价(D)若成交,其成交价格取买方叫价4 证券营业部是证券公司经营( )的主要营业场所。(A)承销业务(B)自营业务(C)经纪业务(D)各项业务5 过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。(A)证券交易所交易系统(B)证券交易所上市交易(C)金融机构柜台(D)基金管理人及代销机构6 某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元,依据招募说明书的约定条件,每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票,根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票,可换股数为( ) 股。(
3、A)8000(B) 8300(C) 8330(D)83337 上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。(A)最近的中期会计报告显示其股东权益为负(B)最近 3 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负(C)最近 2 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负(D)最近 1 个会计年度的审计结果显示其股东权益为负8 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。(A)单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅(B) (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%(C)当日成交股数/流通股数100%(D)单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数9 下述关于证券自营业务的说法中,错误
4、的是( )。(A)自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为(B)在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券(C)作为自营业务买卖的对象,有上市证券(D)作为自营业务买卖的对象,有非上市证券10 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。(A)规模失控、决策失误(B)变相自营、账外自营(C)操纵市场、内幕交易(D)信用交易11 建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(A)风险预警指标(B)风险监控阀值(C)敏感性指标(D)风险测量阀值12 以下的( ) 不是证券
5、公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。(A)资产管理业务人员具有证券业从业资格(B)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行(C)净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定(D)根据经审计的财务报表出具净资本计算表13 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定,证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于_亿元人民币;设立非限定性集合资产管理计划,其净资本应不低于_亿元人民币。( )(A)1;2(B) 1;5(C) 3;5(D)5;314 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供
6、一次管理报告和托管报告。(A)1(B) 3(C) 6(D)1215 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是( )。(A)见券付款(B)券款对付(C)见款付券(D)迟付券款16 在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( ) 个月内 ,向证券监管机构报送年度报告。(A)1(B) 2(C) 3(D)417 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(A)业务对象的广泛性(B)客户资料的保密性(C)客户指令的随意性(D)证券经纪商的中介性18 深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞
7、价的有效竞价范围为前收盘价的上下( ) 。(A)50%(B) 100%(C) 150%(D)200%19 投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为( ) 。(A)复合托管(B)双重托管(C)指定托管(D)转托管20 客户信用资金账户为证券公司客户信用交易担保资金账户的( )证券账户。(A)一级(B)二级(C)三级(D)四级21 下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是( )。(A)清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算(B)清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和(C)企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
8、(D)银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划22 根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。(A)交易所会员大会(B)交易所理事会(C)中国证监会(D)交易所董事会23 国债买断式回购初始结算交收 E(T+1 日)日终,结算参与人 T+1 日有交收透支且特 T 日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应 ( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。(A)按成交顺序由前往后(B)按成交顺序由后往前(C)按成交编号由前往后(D)按成交编号由后往前24 关于证券交易所会员制度中,证券公司成
9、为会员的条件说法不正确的是 ( )。(A)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司(B)具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金(C)组织机构和业务人员符合中国证监会的要求(D)注册资本不得少于人民币 2 亿元25 在证券交易中,涨跌幅的计算公式是( )。(A)涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例)(B)涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例)(C)涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例)(D)涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例)26 证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。(A)优先股票(B)基金证券(C)有价证券(D)可转换
10、债券27 对连续竞价的申报方法,错误的说法是( )。(A)最高买入申报与最低卖出申报价格相同,以该价格为成交价(B)买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时,以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价(C)如果买卖双方均无揭示价格,则按最新一笔成交价为申报价格的基准,如当日无成交价,取前一日平均价为申报价格的基准(D)国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%28 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( ),对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。(A)市场利率(B)市场价格(C)风险(D)面值
11、29 下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中,正确的是( )(A)凡是系统保障风险,证券公司均可免除赔偿责任(B)凡是系统保障风险,证券公司均不可免除赔偿责任(C)因客观原因造成的系统保障风险,证券公司不可免除赔偿责任(D)因主观原因造成的系统保障风险,证券公司不可免除赔偿责任30 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据( )的不同来划分的(A)行权时间(B)发行人(C)权利的性质(D)标的股票的来源31 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。(A)交易价格(B)供求关系(C)市场秩序(D)交易数量32 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地
12、清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。(A)一级清算模式(B)二级清算模式(C)三级清算模式(D)四级清算模式33 目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( ) 。(A)证券公司(B)银行(C)基金公司(D)信托公司34 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向( )提出股份转让过户登记申请。(A)国有资产管理部门(B)证券交易所(C)证券登记结算公司(D)当地政府35 在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。(A)交易系统(B)银行(C)证券公司(D)交易清算系统36 证券营业
13、部不可以( )迁址。(A)同城(B)同省(C)跨省(D)境内外37 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。(A)经营证券业务许可证(B)董事、监事、高级管理人员的个人资料(C)境内外控股子公司及主要参股公司信息(D)持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息38 证券经纪业务的特点不包括( )。(A)业务对象的广泛性(B)证券经纪商的中介性(C)客户指令的权威性(D)业务价格的变动性39 以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。(A)集合性(B)投资范围有限定性和非限定性之分(C)综合性(D)通过专门账户经
14、营运作40 某投资者于 2009 年 8 月 3 日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在( )可以将该股票卖出。( 假设中间不存在非交易日)(A)2010-8-3(B) 2010-8-4(C) 2010-8-5(D)2010-8-641 深圳证券交易所国债回购的购回价为 101,回购天数为 50,则回购年收益率为( )。(A)7.20%(B) 7.30%(C) 10%(D)15%42 下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。(A)接受证券交易所的监督(B)对证券交易所事务进行提议和表决(C)遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议(D)维护投资者和证券交易所的合法权益
15、,促进交易市场的稳定发展43 ( ) 属于明文列示的证券公司操纵市场行为。(A)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券(B)证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案(C)证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务(D)证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量44 特约日交割是指双方达成交易后( )(A)30 日以内交割(B) 15 日以内交割(C) 3 日以内交割(D)任意日交割45 下列关于委托单的说法中,不正确的是( )。(A)具有与委托合同相同的法律效力(B)具备委托合同应具备的主要内容(C)明确了证券经纪商作为受托人
16、以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务(D)明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份46 起到投资者教育作用的环节是( )。(A)签署风险揭示书和客户须知(B)签订 证券交易委托代理协议(C)开立资金账户与建立第三方存管关系(D)签订客户交易结算资金银行存管协议书47 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该 ( ) 完成交易。(A)自行对冲(B)与委托人协商对冲(C)向交易所申报竞价(D)报交易所批准后对冲48 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排,下列说法错误的是 ( )(A)申请材料送交日为 T-5 日前(B)
17、向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前(C)公告刊登日为 T 日(D)最后交易日为 T+3 日49 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。(A)期货公司(B)证券公司(C)根据双方约定确定责任承担者(D)证监会视具体情况确定承担者50 关于银行间债券市场债券买断式回购业务,以下说法正确的是( )。(A)进行买断式回购,交割时应有 50的债券和资金(B)买断式回购的回购债券期限由交易场所规定(C)买断式回购期间,交易双方可以换券(D)买断式回购期间,交易双方不得提前赎回51 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于( )。
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