[职业资格类试卷]认证制度练习试卷1及答案与解析.doc
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1、认证制度练习试卷 1 及答案与解析1 下列哪项不属于金融理财师职业道德准则适用范围( )(A)金融理财师在实业界从事个人理财业务、金融相关服务(B)金融理财是为自己理财投资(C)金融理财师在政府从事个人理财业务、金融相关服务(D)金融理财师在教育界从事个人理财业务、金融相关服务2 AFP 资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )(A)金融理财师职业道德准则、金融理财师执业操作准则 和金融理财师纪律处分办法(B) 道德准则和专业责任、金融理财师职业道德准则和金融理财师纪律处分办法(C) 道德准则和专业责任、金融理财师职业道德准则和金融理财师执业操作准则(D)道德准则和专业责任、
2、金融理财师执业操作准则 和金融理财师纪律处分办法3 获得 AFP 资格证书的持照人每( )必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格(A)1 年(B) 2 年(C) 3 年(D)半年4 下列对 AFP 从业经验标准的叙述错误的是( )(A)硕士以上学历的 AFP 申请人,其从业经验的时间为 1 年(B)大学本科学历的 AFP 申请人,其从业经验的时间要求为 2 年(C)具有特定水平认证的相关专业人士无从业经验的时间要求(D)大学专科学历的 AFP 申请人,其从业经验的时间要求为 3 年5 金融理财师职业道德准则由以下哪几部分组成( )(A)基本原则和具体准则(
3、B)基本原则、具体准则、相关定义、附则(C)总则、相关定义、原则和附则(D)总则、相关定义、基本原则和附则6 下列关于 AFP 和 CFP 资格证书再认证制度的描述正确的是( )(A)持照人获得 AFP 和 CFP 资格证书后均无须再认证(B)持照人获得 AFP/CFP 资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格(C)持照人获得 AFP 后无须再认证,持照人获得 CFP 资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格(D)持照人获得 AFP 资格证书后,每两年还要
4、通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格;持照人获得 CFP 后无须再认证7 根据金融理财师职业道德准则,下列叙述错误的是( )(A)利益冲突有两种类型:结构性冲突与情景性冲突。情景性冲突会在一个人同时担任两个具有冲突性的角色时出现(B) “利益冲突” 是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其他利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形(C)解决结构性冲突的一般方法是,禁止任何人同时担任两个具有利益冲突的职位(D)解决情景性冲突的一般方法是,禁止具有利益冲突的个人担任有关的职位8 根据中国金融理财标准委员会制定的金融理财师职业道德准则
5、,AFP/CFP 执业者必须遵守七大职业道德原则,以下哪项不属于这七大职业道德原则( )(A)正直诚信(B)客观公平(C)保守秘密(D)公平竞争9 下列属于金融理财师利用虚假或误导性的宣传拓展业务的是( )(A)金融理财师作为客户资产的受托人,保管客户的全部资产或用于投资(B)用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等(C)当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分(D)假借中国金融理财标准委员会或者其他组织的名义发表个
6、人观点 ,获得中国金融理财标准委员会或者其他组织授权的除外10 下列叙述正确的是( )(A)公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇 ,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断(B)客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突(C)在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息(D)在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系11 在提供金融理财服
7、务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息,但不包括下列哪一项( )(A)利益冲突(B)报酬结构(C)学历证明(D)金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系12 下列叙述错误的是( )(A)当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时 ,应及时通知公司人事部门,由公司人事部门负责告知客户和雇主(雇用合同包含保密条款的除外)(B)金融理财师应遵守所属机构的管理规定和道德操守准则(C)在遵守保密性条款的条件下,金融理财师为证明其自身的胜任能力,可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料(D)金融理财师以代理人身份进行金融理财服务时 ,应当明确职权并持有授权代理委托书。在遵守保密性条款的条
8、件下,金融理财师为证明其自身的胜任能力,可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料13 AFP 或 CFP 资格申请人在培训方面满足认证标准的方式一共有( )种(A)2(B) 3(C) 4(D)514 中国金融理财标准委员会提供的培训方式包括( )(A)集中培训、周末培训(B)集中培训、网络教育等远程培训方式(C)周末培训、网络教育等远程培训方式、脱产全职培训(D)集中培训、周末培训、网络教育等远程培训方式15 AFP 或 CFP 资格申请人在培训方面满足认证标准的方式一共有 3 种,即( )(A)资历评选、课程豁免、学分评估(B)标准培训、课程豁免、资历评选(C)标准培训、课程豁免、学分评估
9、(D)标准培训、学分评估、资历评选16 根据中国金融理财标准委员会的规定,下列哪项叙述正确( )(A)大学本科学历的 AFP 申请人,其从业经验的时间要求为 3 年;大学本科学历的CFP 申请人 ,其从业经验的时间要求为 4 年(B)从业经验的计算起止期限是考试日之前 5 年和之后 10 年(C) CFP 两级认证的课程培训共需 138 学时(D)持照人获得 AFP/CFP 资格证书后,每两年还要通过再认证,必须满足中国金融理财标准委员会规定的继续教育和职业道德的要求,方可保留其资格17 AFP 或 CFP 资格申请人在培训方面满足认证标准的方式一共有 3 种:标准培训、课程豁免和学分评估。下
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