[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷2及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷 2 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司首席风险官管理规定的施行时间是( )。（A）2007 年 4 月 15 日 （B） 2007 年 4 月 15 日（C） 2008 年 3 月 27 日（D）2008 年 4 月 15 日2 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指( )。（A）首席风险官 （B）首席督察官（C）总经理 （D）监事会主席 3 期货公司首席风险官向( )负责。（A）中国期货业协会 （B）期货交易所（C）

2、期货公司监事会 （D）期货公司董事会4 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。（A）期货交易所 （B）中国证监会及其派出机构（C）商务部 （D）国务院国有资产监督管理机构5 期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。（A）5 年 （B） 10 年（C） 20 年 （D）30 年6 期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。（A）期货交易所 （B）期货公司监事会（C）期货公司董事会 （D）中国期货业协会7 被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。（A）公司住所地中国证监会派出机构 （B）公司住所地期货交易所（C）中国

3、期货业协会 （D）公司监事会8 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )向期货公司董事会提出申请。（A）5 日 （B） 10 日（C） 15 日 （D）30 日9 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（A）3 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个10 期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（A）1 月 10 日 （B） 1 月 20 日 （C） 2 月 1 日 （D）2 月 10 日 11 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认

4、定之日起( )内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）1 年 （B） 2 年（C） 3 年 （D）5 年12 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向( ) 报告。（A）期货交易所 （B）中国期货业协会（C）商务部 （D）中国证监会派出机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 期货公司首席风险官管理规定的制定目的包括( )。（A）完善期货公司治理结构 （B）加强内部控制和风险管理（C）促进期货公司依法稳健经营 （D）维护期货投资者合法权益14 期货公司首席风险官管理规定是根据下列哪些法规制定的?(

5、)（A）期货交易所管理办法（B） 期货交易管理条例（C） 期货公司管理办法 （D）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 15 在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。（A）中国证监会 （B）中国期货业协会（C）商务部 （D）期货交易所16 期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。（A）是否熟悉期货法律法规 （B）是否具备胜任能力（C）是否诚信守法 （D）是否符合规定的任职条件17 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。（A）任期 （B）权利义务（C）职责范围 （D）工作报告的程序和方式18 期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )（A）擅离

6、职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责（B）利用职务之便牟取私利（C）滥用职权，干预期货公司正常经营（D）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务19 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。（A）免职理由 （B）首席风险官履行职责情况（C）替代人选名单 （D）监事会意见20 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?( )（A）期货公司总经理 （B）期货公司董事会（C）期货交易所 （D）期货公司住所地中国证监会派出机构21 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发

7、生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?( )（A）期货公司客户保证金安全存管制度（B）期货公司治理和内部控制制度（C）期货公司员工近亲属持仓报告制度（D）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度22 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?( )（A）是否存在非法委托或者超范围委托等情形（B）在通知客户追加保证金、客户出人金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

8、（C）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则（D）在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定23 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( )（A）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行（B）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益（C）是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况（D）是否存在超范围委托的情形24 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存

9、在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?( )（A）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的（B）期货公司净资本无法持续达到监管标准的（C）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的（D）股东干预期货公司正常经营的三、判断是非题请判断下列各题正误。25 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。( )（A）正确（B）错误26 期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。( )（A）正确（B）错误27 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、

10、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。( )（A）正确（B）错误28 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。( )（A）正确（B）错误29 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。( )（A）正确（B）错误30 期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。( )（A）正确（B）错误31 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会

11、常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。( )（A）正确（B）错误32 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。( )（A）正确（B）错误33 期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令。( )（A）正确（B）错误34 期货公司首席风险官不履行职责，情节严重的，中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。( )（A）正确（B）错误35 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行期货公司首席风险官管理规定(试行)所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按

12、照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )（A）正确（B）错误36 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷 2 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)3 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)4 【

13、正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)6 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)7 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)9 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)11 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)12 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司首席风险官管理

14、规定(试行)二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)15 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】

15、期货公司首席风险官管理规定(试行)20 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)23 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)三、判断是非题请判断下列各题正误。25 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)26 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规

16、定(试行)27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)28 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)29 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)30 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)31 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)33 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)34 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)35 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)36 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司首席风险官管理规定(试行)