[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷3及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷 3 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。（A）5 个 （B） 10 个（C） 20 个 （D）30 个2 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）10 个3 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )工作

2、日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（A）3 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个4 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个 （B） 5 个（C） 7 个 （D）10 个5 期货公司董事、监事和高级管 NA 员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）7 个6 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度

3、起，在每年( ) 向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。（A）第一季度 （B）第二季度（C）第三季度 （D）第四季度7 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )。（A）1 个月 （B） 3 个月（C） 5 个月 （D）6 个月8 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个9 期货公司对董事、监事和

4、高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起( )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）10 个10 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员( )。（A）进行监管谈话，出具警示函（B）采取强制措施（C）给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款（D）给予撤销期货从业资格的处分11 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计( )被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（A）2 次 （B） 3 次（C） 4 次 （D）5

5、 次12 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。（A）不适当人选 （B）不合规人选（C）不能接受人选 （D）不敬业人选13 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（A）2 年 （B） 3 年（C） 5 年 （D）7 年二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括( )。（A）具有期货从业人员资格（B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位（C）通过中国证监会认可的资

6、质测试（D）具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验15 下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。（A）具有从法律、会计业务 8 年以上经验的人员（B）具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 5 年以上经验的人员（C）具有从事期货业务 10 年以上经验的人员（D）曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员16 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有( )。（A）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资

7、咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年（B）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员（C）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年（D）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年17 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?( )（A）任职资格申请表 （B） 1 名推荐人的书面推荐意见（C）身份、学历、学位证明 （D）资质测试合格证明18 申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交

8、的申请材料有( ) 。（A）2 名推荐人的书面推荐意见 （B）期货从业人员资格证书（C）资质测试合格证明 （D）申请书19 申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( ) 。（A）期货从业人员资格证书（B）任职资格申请表（C）身份、学历、学位证明（D）会计师以上职称或者注册会计师资格的证明20 中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?( )（A）审核材料 （B）考察谈话（C）调查从业经历 （D）问卷调查21 申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )（A）拟任人死亡或

9、者丧失行为能力（B）申请人撤回申请材料（C）申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查（D）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施22 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有( ) 。（A）相关会议的决议 （B）任职决定文件（C）高级管理人员职责范围的说明 （D）相关人员的任职资格核准文件23 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?( )（A）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以

10、外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事（B）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长（C）在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事（D）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人三、判断是非题请判断下列各题正误。24 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。( )（A）正确（B）错误25 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )（A）正确（B）错误26 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任

11、职资格。( )（A）正确（B）错误27 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。( )（A）正确（B）错误28 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )（A）正确（B）错误29 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。( )（A）正确（B）错误30 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。( )（A）正确（B）错误31

12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每 1 年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。( )（A）正确（B）错误32 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。( )（A）正确（B）错误33 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当自知

13、悉之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误34 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。( )（A）正确（B）错误35 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。( )（A）正确（B）错误36 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )（A）正确

14、（B）错误37 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )（A）正确（B）错误38 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。39 李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利 50 万元，并

15、给予李某好处费 15 万元。依据本案例，下列说法中，正确的有( )。（A）李某属于“ 知情人士” ，不得向外透露期货交易的内幕（B）李某的行为属于商业受贿行为（C）应当没收其违法所得，并处 3 万元以下罚款（D）情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任期货从业资格期货法律法规（期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法）模拟试卷 3 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

16、理办法3 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法8 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法9 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法10 【正确答案】

17、A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法11 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法12 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法13 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法15 【正确答案】 C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法16 【正确答案】 A,B,C,D【知识

18、模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法20 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级

19、管理人员任职资格管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。24 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法25 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法26 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法27 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法29 【正确答案】 A【知

20、识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法30 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法33 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法34 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法35 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法36 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法37 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法38 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。39 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法