[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷5及答案与解析.doc

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1、期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 5 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。（A）社会利益优先 （B）期货公司利益优先（C）公司利益与客户利益对等 （D）客户利益优先2 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。（A）期货交易风险说明书 （B） 从业人员情况表（C） 期货公司收益承诺书 （D）期货公司利润说明书3 (期货经纪合同) 指引期货交易风险说明书的内容和格式由( )制定。（A）中国证监会 （B）中国期货业协

2、会（C）期货交易所 （D）国家工商总局4 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3 个 （B） 5 个（C） 7 个 （D）10 个5 期货公司应当按照( ) 的原则传递客户交易指令。（A）时间优先 （B）数量优先（C）效率优先 （D）规模优先6 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。（A）销毁 （B）公开（C）备份 （D）投诉7 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )。（A）5 年 （B） 10 年（C） 20 年 （D）30 年8 期货公司存管的期货保证金属于( )。（A）期货

3、公司所有 （B）期货交易所所有（C）中国证监会所有 （D）客户所有9 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。（A）其他客户的保证金（B）风险准备金和自有资金（C）自有资金和其他客户的保证金（D）先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付10 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。（A）3 个 （B） 5 个（C） 10 个 （D）15 个11 期货公司变更名称的，应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（A）2 个 （B） 3 个（C

4、） 5 个 （D）10 个12 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（A）2 个 （B） 3 个（C） 5 个 （D）7 个13 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )，并应当出示合法证件和检查通知书。（A）2 人 （B） 3 人（C） 8 人 （D）10 人14 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，( )有权依法关闭该营业部。（A）中国证监会派出机构 （B）期货交易所（C）中国期货业协会 （D）该营业部住所地的工商行政管理机构二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要

5、求。15 期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?( )（A）书面 （B）计算机（C）互联网 （D）电话16 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。（A）免责事项 （B）标准（C）条件 （D）处置措施17 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（A）内容 （B）处理方式（C）格式 （D）处理日期18 期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。（A）备案的自有资金账户 （B）备案的期货保证金账户（C）登记的风险准备金账户（D）登记的期货结算账户19 期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署

6、确认意见的有( )。（A）董事 （B）监事（C）高级管理人员 （D）财务负责人20 期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有( )。（A）监事 （B）法定代表人（C）经营管理的主要负责人 （D）财务负责人21 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?( )（A）期货公司（B）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所（C）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人（D）期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员22 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向(

7、) 报告相关交易情况。（A）全体股东 （B）董事会和监事会（C）监事 （D）其住所地的中国证监会派出机构23 发生下列哪些事项的，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )（A）变更公司章程（B）作出终止业务等重大决议（C）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人（D）被有权机关立案调查或者采取强制措施24 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明( )。（A）事件的起因 （B）目前的状态（C）可能发生的后果 （D）应对方案或者措施25 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些

8、措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?( )（A）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料（B）询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明（C）查询期货公司及其营业部的期货保证金账户（D）检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统26 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?( )（A）期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述（B）期货公司的临时报告存在重大遗漏（C）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定（D）违反有关风险监管指标管

9、理规定三、判断是非题请判断下列各题正误。27 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。( )（A）正确（B）错误28 期货公司客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。( )（A）正确（B）错误29 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。( )（A）正确（B）错误30 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )（A）正确（B）错误31 客户既未对交易

10、结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。( )（A）正确（B）错误32 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。( )（A）正确（B）错误33 期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。( )（A）正确（B）错误34 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。( )（A）正确（B）错误35 期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。( )（A）正确（B）错误36 期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存 15 年

11、。( )（A）正确（B）错误37 期货公司保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。( )（A）正确（B）错误38 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。( )（A）正确（B）错误39 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。( )（A）正确（B）错误40 为降低管理成本，客户的保证金应当与期货公司的自有资产合并统一管理。( )（A）正确（B）错误期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷 5 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法

12、2 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法3 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法4 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法5 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法6 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法7 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法8 【正确答案】 D【知识模块】 期货公司管理办法9 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法10 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法11 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法12 【正确答案】 C【知识模块】 期货公司管理办法13 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司

13、管理办法14 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法16 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法18 【正确答案】 B,D【知识模块】 期货公司管理办法19 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 期货公司管理办法20 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法21 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法22 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】

14、期货公司管理办法23 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法24 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法25 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法26 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 期货公司管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。27 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法28 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法29 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法30 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法31 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法32 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法33 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法34 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法35 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法36 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法37 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法38 【正确答案】 A【知识模块】 期货公司管理办法39 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法40 【正确答案】 B【知识模块】 期货公司管理办法