[职业资格类试卷]期货交易所管理办法练习试卷6及答案与解析.doc

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1、期货交易所管理办法练习试卷 6 及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是( )。（A）每位理事只能接受一位理事的委托代为出席（B）理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围（C）理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席（D）理事会会议应当由理事本人出席2 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由( )代其履行职权。（A）总经理指定的人员（B）董事长（C）总经理指定的副总经理（D）第一副总经理3 公司制期货交易所的权力机构是( )。（A）董事会（B）股东大会（C）会员大会（D

2、）理事会4 公司制期货交易所设董事会，每届任期为( )年。（A）1（B） 2（C） 3（D）45 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。（A）联名提议召开临时股东大会（B）使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务（C）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务（D）按照交易规则行使申诉权6 期货交易所实行会员分级结算制度必须经( )批准。（A）交易所会员大会（B）交易所理事会（C）国务院（D）中国证监会7 会员结算准备金最低余额由会员以( )向期货交易所缴纳。（A）自有资金（B）有价证券（C）银行贷款（D）客户资金二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符

3、合题目要求。8 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有( )。（A）理事会会议须有 1/2 以上理事出席方为有效（B）因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席（C）理事会会议应当由出席会议的理事和记录员在会议记录上签字（D）理事会应当将会议表决事项做成会议记录9 公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。（A）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告（B）审议期货交易所风险准备金使用情况（C）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告（D）聘任总经理10 根据期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有( )。（A）纽约登记注册的中资企业（B）上海登记注册的

4、民营企业（C）北京登记注册的外资企业（D）东京登记注册的中资企业11 根据期货交易所管理办法，期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。（A）向会员收取保证金的标准和形式（B）专用结算账户中会员结算准备金最低余额（C）当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 （D）交易异常情况的处理程序12 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括( ) 。（A）提高保证金标准（B）限期平仓（C）强行平仓（D）限制平仓13 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用(

5、)等措施化解风险。（A）调整涨跌停板幅度（B）提高交易保证金标准（C）按一定原则减仓（D）暂停高风险会员或者客户的交易三、判断是非题请判断下列各题正误。14 中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )（A）正确（B）错误15 设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )（A）正确（B）错误16 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )（A）正确（B）错误17 期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。( )（A）正确（B）错误18 期货交易所交易规则不需要载明交易纠纷的处理方式。( )（A）正确（B）错误19 期货交易所变更

6、名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。( )（A）正确（B）错误20 期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。( )（A）正确（B）错误21 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 15 日内报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 某期货交易所的会员李某，在 2010 年 9 月 17 日的交易中买人了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的 21 国债(3)充抵部分保证金。2010

7、 年 9 月 16 日，21 国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 98.54 元/手、98.50 元/手；最高价分别为 98.59 元/手、98.55 元/ 手；最低价分别为 98.21 元/手、98.32 元/手；收盘价分别为 98.40 元/手、98.30 元/ 手。那么用 21 国债(3)充抵保证金，用( ) 元/手为基准计算价值。（A）98.32（B） 98.55（C） 98.54（D）98.3期货交易所管理办法练习试卷 6 答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十一条规定

8、，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。【知识模块】 期货交易所管理办法2 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法第三十四条第二款规定。【知识模块】 期货交易所管理办法3 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。【知识模块】 期货交易所管理办法4 【正确答案】 C【试题解析】 参见期货交易所管理办法

9、第三十九条规定。【知识模块】 期货交易所管理办法5 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第五十八条规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：(一) 本办法第五十六条第二项和第三项规定的权利；(二)按照交易规则行使申诉权；(三) 期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七

10、)期货交易所章程规定的其他权利。【知识模块】 期货交易所管理办法6 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第六十一条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。【知识模块】 期货交易所管理办法7 【正确答案】 A【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二) 专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。【知识模块】 期货交易所管理办

11、法二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。8 【正确答案】 B,D【试题解析】 期货交易所管理办法第三十条规定，理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过。第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。【知识模块】 期货交易所管理办法9 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第三十七条规定，股东大会行使下列职权：(一)

12、本办法第二十条第一项、第四项至第七项规定的职权；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；(三)审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；(五)期货交易所章程规定的其他职权。第二十条规定，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二) 选举和更换会员理事；(三) 审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六) 决定增加或者减少期货交易所注册资本：(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重

13、大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。【知识模块】 期货交易所管理办法10 【正确答案】 B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。【知识模块】 期货交易所管理办法11 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第七十条第一款规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二) 专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。【知识模块】 期货交易所管理办法12 【正确答

14、案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一) 限制入金；(二) 限制出金；(三 )限制开仓；( 四)提高保证金标准；(五)限期平仓； (六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第四项、第五项或者第六项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法13 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向

15、连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。【知识模块】 期货交易所管理办法三、判断是非题请判断下列各题正误。14 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。【知识模块】 期货交易所管理办法15 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。【知识模块】 期货交易所管理办法16 【正确答案】 A【试题解析】 参见期货交易所管理办法第十条第五

16、项规定。【知识模块】 期货交易所管理办法17 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十条第六项规定，期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免及其职责。【知识模块】 期货交易所管理办法18 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明交易纠纷的处理方式。【知识模块】 期货交易所管理办法19 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。【知识模块】 期货交易所管理办法20 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。【知识模块】 期货交易所管理办法21 【正确答案】 B【试题解析】 期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。【知识模块】 期货交易所管理办法四、不定项选择题在每题给出的备选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求。22 【正确答案】 D【试题解析】 期货交易所管理办法第七十二条规定，用国债冲抵保证金，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。【知识模块】 期货交易所管理办法