[职业资格类试卷]基金法律制度与监督管理练习试卷1及答案与解析.doc

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1、基金法律制度与监督管理练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。（A）1（B） 3（C） 6（D）122 证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由( )负责。（A）保荐人（B）发行人（C）投资者（D）承销商3 证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过( )天。（A）30（B）

2、60（C） 90（D）1804 通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归( )所有。（A）公司（B）该股东（C）董事会（D）国家5 公开披露的基金信息，不可以包括( )。（A）基金募集情况（B）对证券投资业绩的预测（C）基金资产净值、基金份额净值（D）涉及基金管理人的诉讼6 证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过( )。（A）1 家（B） 2 家（C） 3 家（D）5 家7 证券投资基金管理公司

3、管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该( ) 。（A）自变化发生之日起 3 个工作日内向中国证监会提交更新材料（B）自变化发生之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新材料（C）自变化发生之日起 10 个工作日内向中国证监会提交更新材料（D）重新报送申请材料8 下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。（A）最近 3 个会计年度的年末净资产平均不低于 20 亿元人民币（B）拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格（C）基金托管部门配备独立的

4、托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统（D）最近 3 年无重大违法违规记录9 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的( )。（A）10%（B） 30%（C） 50%（D）60%10 如果基金名称显示投资方向，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。（A）50%（B） 60%（C） 70%（D）80%二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 证券承销业务采取的方式有( )。

5、（A）直销（B）分销（C）代销（D）包销12 基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由( )等构成。（A）基金管理人（B）基金托管人（C）基金份额持有人（D）相关中介服务机构13 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得( )。（A）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金（B）以低于成本的销售费率销售基金（C）在基金募集期间对认购费打折（D）承诺利用基金资产进行利益输送14 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有( )。（A）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议（B）当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，

6、基金托管人不得自行召集会议（C）基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开（D）代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议15 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括( )。（A）注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本（B）持续从事证券投资咨询业务 3 个以上完整会计年度（C）公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的 1/2（D）最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为16 目前，对基金信息披露

7、进行监管的部门主要有( )。（A）中国证监会（B）各地方证监局（C）证券交易所（D）中国证券业协会17 基金信息披露义务人的信息披露活动存在( )的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。（A）信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定（B）信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定（C）未按规定履行信息披露文件备案、置备义务（D）年度报告的财务会计报告未经审计即予披露三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 证券法规定向特定对象发行证券累计达 100 人为公开发行。( )（A）正确（B）

8、错误19 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销。( )（A）正确（B）错误20 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。 ( )（A）正确（B）错误21 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产属于其清算财产。( )（A）正确（B）错误22 基金份额净值计价错误达到基金份额累计净值 0.3%时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。( )（A）正确（B）错误23 基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。 ( )（A）正确（B）错误24 基金管理公司可以设立分公司。(

9、)（A）正确（B）错误25 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。( )（A）正确（B）错误基金法律制度与监督管理练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理2 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理3 【正确答案】 C【知识模块】 基金法律制度与监督管理4 【正确答案】 A【知识

10、模块】 基金法律制度与监督管理5 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理6 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理7 【正确答案】 D【知识模块】 基金法律制度与监督管理8 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理9 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理10 【正确答案】 D【知识模块】 基金法律制度与监督管理二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理12 【正确答案】

11、A,B,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理14 【正确答案】 B,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理16 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 基金法律制度与监督管理17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 基金法律制度与监督管理三、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理19 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理20 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理21 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理22 【正确答案】 B【知识模块】 基金法律制度与监督管理23 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理24 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理25 【正确答案】 A【知识模块】 基金法律制度与监督管理