[职业资格类试卷]关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知练习试卷3及答案与解析.doc

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1、关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知练习试卷 3及答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不得低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）42 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。（A）非结算会员（B）一般结算会员（C）特别结算会员（D）全面结算会员3 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3 个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 2（C） 3（D）44 期货公司申请金融期货结算业

2、务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。（A）3（B） 4（C） 5（D）65 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。（A）持仓限额（B）准备金（C）佣金（D）保证金6 期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。（A）3（B） 4（C） 5（D）107 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。（A）流动性（B）可行性（C）实用性（D）敏感性8 中国证监会在受理金

3、融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。（A）1（B） 2（C） 3（D）59 期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（A）流动性（B）收益率（C）净资本（D）折旧率二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 下列关于期货公司委托业务的表述中，正确的有( )。（A）期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币 1500万元（B）期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币 3000万元（C）从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 4500 万元（D）从

4、事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 6000 万元11 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。（A）人民币 9000 万元（B）人民币 10000 万元（C）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7（D）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 612 下列说法中，正确的有( )。（A）期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 5 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施（B）期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司

5、采取的有关措施（C）重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务（D）重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 15以上变化的业务13 下列关于期货公司的表述中，正确的有( )。（A）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 9000 万元（B）从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 4500 万元（C）期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币 3000万元（D）期货公司的净资本不得低于 1500 万元14 下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有( )。（A）期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 1 个

6、月的，风险预警期结束（B）期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 2 个月的，风险预警期结束（C）期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束（D）期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 4 个月的，风险预警期结束15 下列说法中，正确的有( )。（A）期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向中国证监会报送月度风险监管报表（B）中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表（C）期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作（D）期货公司应当在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务

7、所审计的年度风险监管报表16 应当在风险监管报表上签字确认的有( )。（A）结算负责人（B）经营管理主要负责人（C）财务负责人（D）期货公司法定代表人17 中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。（A）规定“不得低于 ”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80（B）规定 “不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120（C）规定 “不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80（D）规定“不得高于 ”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120三、判断是非题请判断下列各题正误。18 从事交易结算业务的期货公司，净资本不

8、得低于人民币 4500 万元。( )（A）正确（B）错误19 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包含客户权益。( )（A）正确（B）错误20 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币 1 亿元。( )（A）正确（B）错误21 期货公司计算净资产时，不得将“期货风险准备金” 等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )（A）正确（B）错误22 期货公司应当于月度终了后的 3 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 5 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )（A）正确（B）错误23 期货公司应当保留书面

9、风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 2 年。( )（A）正确（B）错误24 期货公司应当每 3 个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )（A）正确（B）错误25 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和 10。( )（A）正确（B）错误关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知练习试卷 3答案与解析一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有 1 项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识

10、模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知2 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知3 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知4 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知5 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知6 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知7 【正确答案】 D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知8 【正确答案】 C【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理

11、试行办法的通知9 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知二、多项选择题在每题给出的备选项中，至少有 2 项符合题目要求。10 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知11 【正确答案】 A,D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知12 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知14 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知

12、15 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知17 【正确答案】 B,C【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知三、判断是非题请判断下列各题正误。18 【正确答案】 A【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知19 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知20 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知21 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知22 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知23 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知24 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知25 【正确答案】 B【知识模块】 关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知